西南证券股份有限公司

西南证券股份有限公司是一家综合类证券公司,通过改制重组、借壳上市、增发融资等重要战略举措，已成为拥有A类评级的上市证券公司。公司积极推进战略布局和创新转型，已基本形成“全牌照”经营的格局，能为不同类型的投融资客户提供内容丰富的金融服务。2012年，在市场交易量出现较大降幅的情况下，公司经纪业务中股票基金交易量的市场排名连续四年保持增长；在发审政策、发行市场发生较大变化的情况下，公司投行业务及时调整业务结构，并购业务家数市场排名第二，再融资业务家数市场排名第六、融资总额市场排名第五，继续保持了并购和再融资的行业领先地位。同时，公司积极搭建创新业务发展平台，通过增资控股重庆OTC，启动收购西南期货，筹建香港子公司和另类投资子公司等多项举措，持续培育公司核心竞争力。证券简称：西南证券，股票代码：600369。

企业名称：西南证券股份有限公司

英文名称：SouthwestSecuritiesCo.,Ltd.

证券简称：西南证券

企业类型：股份有限公司

行业种类：券商信托

成立时间：1999年

注册资本：28.2亿元

董事长：崔坚

股票代码：600369

上市时间：2001年1月9日

发行价格：6.18元

上市市场：上海证券交易所

证券类别：上交所主板A股

营业收入：36.7亿元（2014年）

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

1、公司简介

西南证券股份有限公司

西南证券成立于1999年，是在原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起设立的证券公司。目前公司注册资本28.23亿元人民币，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是中国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。公司现有员工逾2000名，在全国27个省份获批设立109家证券营业部，拥有17个投行业务部门。公司经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务。

近年来，西南证券坚持走改革创新、综合经营和市场化发展道路，先后完成改革重组、借壳上市、增发融资、收购兼并等战略性举措，有效激发了内生动力和外生动力，核心竞争力和综合实力显著提高，取得了发展质量和发展效益的“双丰收”，并在2014年证券公司分类评价中获评A类AA级，呈现出跨越式发展的良好态势。公司拥有西证股权投资有限公司、西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司、西南期货有限公司等四家全资子公司，可从事直接股权投资业务、另类投资业务、跨境业务、商品期货和金融期货经纪等业务；拥有重庆股份转让中心有限责任公司53%的股权，是全国首家控股地方股权交易中心的券商；拥有全国排名前十的银华基金管理有限公司49%的股权，为其第一大股东；公司形成了券商“全牌照”经营的格局，能为各类客户提供券商的所有服务。

2013年，西南证券全年实现营业收入20亿元，同比增长55%；净利润6亿元，同比增长86%；资产总额300亿元，净资产109亿元，净资本61亿元。其中，经纪业务继续保持重庆市场的龙头地位，网点规模同比翻番，行业排名保持了连续五年增长的良好势头；投行业务继续保持并购和再融资的行业领先地位。

2014年上半年，西南证券继续保持高速增长的发展态势，上半年实现营业收入15.06亿元，同比增长94.73%；净利润5.48亿元，同比增长77.65%；截至2014年6月30日，净资产156.69亿元，同比增长43.44%，资本实力接近行业前十。

展望未来，西南证券将立足重庆、布局全国、走向海外，坚持“为投资者、客户和实体经济创造价值”的经营宗旨，把诚信作为公司发展最重要的基础，全面推进业务转型和创新发展，不断提高自身投资能力和综合经营能力，立志成为重庆和西部金融企业的标杆，尽快迈入国内券商第一阵营。

2、经营范围

（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）证券投资基金代销；（八）融资融券；（九）代销金融产品；（十）为期货公司提供中间介绍业务。

3、发展沿革

西南证券股份有限公司

西南证券股份有限公司系经中国证监会批准，通过重庆长江水运股份有限公司（以下简称*ST长运）重大资产重组及吸收合并原西南证券有限责任公司（以下简称西南有限），并依法承继西南有限的各项证券业务资格设立的全国第9家上市证券公司。

西南有限是1999年12月28日经中国证监会证监机构字32号文、证监机构字114号文和证监机构字159号文批复，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为112,820.99万元。

2002年11月14日，经中国证监会证监机构字332号文批复，西南有限实施增资扩股，注册资本增至163,043.12万元。

2006年8月7日，经中国证监会证监机构字185号文批复，西南有限于2006年8月实施减资，股东和持股比例不变，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元。

2006年10月23日，经中国证监会证监机构字250号文批复，西南有限实施增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元。

2009年2月，经中国证监会证监许可62号文批复，*ST长运重大资产重组并以新增1,658,997,062股人民币普通股吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格。公司名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为190,385.46万元。公司证券简称由“*ST长运”变更为“西南证券”，证券代码为600369。

2010年5月21日，经中国证监会证监许可673号文核准，公司非公开发行人民币普通股41,870万股，并于2010年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）。

2013年12月6日，经中国证监会证监许可1533号文核准，公司非公开发行人民币普通股50,000万股，并于2014年2月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）。

4、公司高管

董事长：崔坚

董事长：崔坚

崔坚,男,1955年8月生,籍贯山西,硕士研究生,中*员,1972年12月参加工作。第十一届全国人大代表,第十二届全国人大代表,重庆市第三届、四届市委委员,重庆市第三次、四次党代会代表。曾任重庆市*副秘书长,重庆市*办公厅副主任、党组副书记(正厅局级)兼重庆市*金融工作办公室主任、兼重庆市整顿金融“三乱”办公室主任,重庆市国资委主任、党委常务副书记。现任西南证券股份有限公司党委书记、董事长;重庆股份转让中心有限责任公司董事长;西证创新投资有限公司董事长。

总裁：余维佳

余维佳先生,博士,高级经济师,中*员,现任西南证券股份有限公司董事、总裁,西证股权投资有限公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证重庆股权投资基金管理有限公司董事长,西证创新投资有限公司董事,重庆证券期货业协会会长。余维佳先生于1989年参加工作,曾任招商局蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长,深圳市半岛投资基金管理公司副总经理、总经理,招商证券股份有限公司副总裁、常务副总裁、首席运营官,兼任招商证券(香港)有限公司董事长。余维佳先生已获委任为敦沛金融控股有限公司执行董事、董事会主席兼提名委员会主席，自2015年2月27日起生效。

董事会秘书：徐鸣镝

徐鸣镝先生,硕士,注册会计师,中*员,现任西南证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,西证创新投资有限公司董事。徐鸣镝先生于1991年参加工作,曾任黑龙江会计师事务所证券部副经理,中国证监会主任科员,西南有限总裁助理、副总裁、董事会秘书。自2015年2月27日起吴坚先生已获委任为敦沛金融控股有限公司执行董事。

副总裁：蒲锐

蒲锐先生,汉族,1973年5月生,经济学硕士,中*员;现任西南证券股份有限公司党委委员、总裁助理,敦沛金融控股有限公司执行董事、行政总裁。蒲锐先生于1994年8月参加工作,曾任四川省证管办上市发行部副科长、科长,中国证监会成都证管办上市公司监管处副处长,中国证监会四川证管局上市公司监管一处副处长,中国证监会四川监管局上市二处处长(其间:2007年5月至2008年5月挂职任四川省遂宁市人民*市长助理),中国证监会四川监管局稽查二处处长。

副总裁：吴坚

吴坚先生,研究生,中*员,现任西南证券股份有限公司副总裁,重庆股份转让中心有限责任公司董事、总裁,重庆仲裁委仲裁员。吴坚先生于1985年参加工作,曾任重庆市经济*改革委员会主任科员,重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券董事。自2015年2月27日起吴坚先生已获委任为敦沛金融控股有限公司执行董事。

副总裁：侯曦蒙

侯曦蒙女士,44岁,大学本科学历,文学学士,中*员,现任西南证券股份有限公司副总裁,西证国际投资有限公司董事、总经理。侯曦蒙女士于1993年参加工作,曾任西南有限人力资源部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理、办公室主任,西南证券总裁办公室主任。

副总裁：张纯勇

张纯勇先生,硕士研究生,中*员,现任西南证券股份有限公司副总裁,西证股权投资有限公司董事、西证重庆股权投资基金管理有限公司董事、西证创新投资有限公司董事、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司董事长、西南期货有限公司董事长。张纯勇先生于1984年参加工作,曾任解放军第324医院、第三军医大学附一院医生,重庆市出入境检验检疫局第一检验监管处副科长、科长、副处长,重庆证监局上市公司监管处负责人,西南合成制药股份有限公司董事长,重庆市人民*金融工作办公室上市公司处处长、证券处处长,西南有限副总裁。自2015年2月27日起张纯勇先生已获委任为敦沛金融控股有限公司执行董事。

合规总监：李勇

李勇先生,48岁,博士研究生,高级经济师,中*员,现任西南证券股份有限公司副总裁、合规总监。李勇先生于1988年参加工作,曾任中国人民银行重庆市分行非银处市场科科长,中国证监会重庆监管局上市处副处长,重庆国际信托投资有限公司党委委员、工会主席兼综合管理部总经理,西南有限办公室主任、副总裁、合规总监。

总会计师：刘萍

刘萍女士,西南证券独立董事,汉族,1958年1月生,博士,中*员。1975年参加工作,历任甘肃省酒泉地区食品公司会计、门店主任,甘肃省财政厅企业处*,甘肃省经济贸易委员会主任科员,甘肃省财政厅企业处副处长、工交处处长,甘肃国资局常务副局长,国家国有资产管理局评估中心副主任,中国资产评估业协会副秘书长(主持工作),中国注册会计师协会、中国资产评估师协会副秘书长,中国资产评估业协会秘书长,西南有限独立董事、华润三九医药股份有限公司独立董事、中国中材国际工程股份有限公司独立董事、烟台新潮实业股份有限公司独立董事、中化国际(控股)股份有限公司独立董事。现任中国资产评估协会副会长兼秘书长。

5、社会责任

西南证券股份有限公司

公司始终把回报国家、回报社会作为企业发展的使命，一如既往、持之以恒地积极投身各类公益及慈善事业，通过定向扶贫和参与投资环保事业，为公益事业地开展赋予了新思想、新内涵。

定向扶贫方面，一是认真贯彻落实中国证券业协会定点扶贫工作会议精神，向山西汾西县20名贫困大学生资助了10万元的帮扶资金；二是重庆市*市教委扶贫集团统筹安排，向重庆市巫溪县菱角乡中心小学定向捐赠30万，解决了全校452名师生饮水难问题；三是持续向重庆市巫溪县峰灵乡潭泗村西南证券希望小学开展慰问捐赠活动，增物资共计人民币12万元，进一步改善了学校的教学环境。

在社会责任反面，公司各分支机构及营业网点在经营场所免费为投资者订阅、发放了10万元的《人民日报》、《光明日报》、《中国证券报》等各类报刊，向重庆市《青少年与法》杂志社继续捐款5万元，支持其刊物的发展；在关系弱势群体方面，公司及各分支机构走进当地社区、福利院及敬老院，探访、看望了社区的孤寡老人和福利院孤儿，并为留守儿童送去了温暖。积极发挥了公司金融专业人才集聚的优势，派行业研究员先后为重庆大足、潼南、万盛等区县机关、企业作“十八大报告解析”、“宏观经济与资本市场”等专题报告，并结合当地经济发展的实际情况和资源优势，提出了许多有益的建议，受到了广泛欢迎。

支持环保事业发展方面，公司投入了1.02亿资金入股重庆三峰环境产业集团有限公司，西证创新投资有限公司发起设立了35亿规模的产业基金投入重庆产业经济及环保事业发展等，为公益事业开展赋予了新思想、新内涵。

作为服务性行业，公司将绿色环保经营理论贯穿发展始终，始终坚持厉行节约、反对铺张浪费，通过提升信息化建设，完善公司OA系统倡导“无纸化”办公等措施践行绿色环保理念。同时，日常工作中，通过手机短信、电子邮件、QQ群、微博等向客户传递服务信息等，大幅度减少了纸张、油墨、打印机及复印件耗材等使用，用实际行动支持了环保事业。

6、参股控股公司

备注：上表数据截止2015年9月9日

7、十大股东

备注：上表数据截止2015年6月30日

8、股票发行相关