方正富邦基金管理有限公司于2011年6月30日正式获批，是首家获中国证监会批准设立的陆台合资基金管理公司。

1、公司简介

作为首家获批的陆台合资基金管理公司，方正富邦基金管理有限公司开启了两岸基金领域合作的新篇章。方正富邦基金管理有限公司于2011年6月30日正式获批，是首家获中国证监会批准设立的陆台合资基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币。其中，方正证券股份有限公司出资66.7%，富邦证券投资信托股份有限公司出资33.3%，公司注册地为北京市。方正富邦基金管理有限公司是继两岸银行、证券及期货、保险业《两岸金融监管合作备忘录》（两岸MOU）签署后大陆与*基金行业合作筹建基金公司的首例。也是《海峡两岸经济合作框架协议》（ECFA）于2010年9月12日正式生效后，首家获批的陆台合资基金管理公司。方正富邦基金的扬帆起航，象征着两岸的合作交流从通邮、通航、通商上升到了更深层次的金融领域合作，同时也为将来两地资本市场的进一步深化合作奠定了基础。

2、股东简介

方正证券股份有限公司

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”）是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。

公司目前已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权，现拥有营业网点166家（其中证券营业部139家，期货营业部27家），员工超过4000人。截至2013年末，公司总股本61亿股、总资产365.98亿元人民币，净资产为159.23亿元，客户数达219万户。

通过多年积累，方正证券及其子公司取得了多项业务牌照，范围涵盖：证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。

方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，拥有了业内领先的综合金融服务终端。

配合公司五大业务板块、多项业务发展需要，公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台、电话理财中心，重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型QFII等。公司拥有的营业网点分布在全国21个省（市、自治区）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江两省拥有绝对区域优势。

在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重；推进公司各项业务均衡发展，良性互动，全面发展高端与机构业务”为基本战略，致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。

富邦证券投资信托股份有限公司

富邦证券投资信托股份有限公司成立于1992年9月18日，是*知名之资产管理公司。截至2013年2月底止，公司管理资产规模达新台币1556亿元,旗下共有26档共同基金，30多位基金经理及研究人员，为投资人严选最佳投资标的、及时掌握最新趋势变化。富邦投信投研团队在*基金市场深具口碑，从全球总体经济情势、个别国家发展、产业兴衰分析到企业价值的推估，结合过往掌握*产业变动的优势，进一步拓展到亚洲与全世界，提供投资人更为完善的选择。

富邦证券投资信托股份有限公司的母公司为富邦证券股份有限公司，属富邦金融控股股份有限公司，富邦金控为*金融产品最完整的金控公司，以「成为亚洲一流的金融机构」为发展愿景，旗下主要子公司包括台北富邦银行、富邦产险、富邦人寿、富邦银行(香港)、富邦证券、富邦投信、富邦营销、富邦资产管理及富邦金控创投等，客户人数突破974万人。至2012年12月底止，资产总额达1360亿美元，为*第二大上市金融控股公司。

雷杰董事长

雷杰先生，董事长，工商管理硕士。曾任光大证券有限公司投资银行部总经理，金元证券有限公司副总裁，武汉证券有限责任公司董事长、总裁，北大方正集团有限公司副总裁等职务。现任方正证券股份有限公司董事长、执行委员会主任，瑞信方正证券有限责任公司董事长，方正中期期货有限公司董事。

邹牧总经理

邹牧先生，总经理，东北财经大学博士。曾任北京汽车制造厂科员、华夏证券股份有限公司高级经理、首创证券有限责任公司董事会秘书、大通证券股份有限公司营业部总经理、鹏华基金管理有限公司北方理财中心总经理、华富基金管理有限公司北京办事处负责人、总经理助理兼市场拓展部总监、机构理财部总监、公司副总经理。

赖宏仁督察长

赖宏仁先生，督察长，暨南大学博士。曾任中国*省财政部台北市国税局税务员、中国*省金管会证期局秘书、富邦证券金融股份有限公司业务及帐务主管、富邦证券投资信托股份有限公司销售主管、富邦证券投资信托股份有限公司基金后台主管（估值、TA、客服）。

张金良副总经理

张金良先生，副总经理，英国拉夫堡大学银行与金融硕士。曾任财富证券有限责任公司经济业务部、投资银行部分析员、瑞信方正证券有限公司投资银行部分析员、中国国际金融有限公司投资银行部经理、方正富邦基金管理有限公司助理总经理。

徐进副总经理

徐进先生，副总经理，北京大学光华管理学院企业管理学士、哲学硕士。曾任中国邮政储蓄银行总行职员、托管业务部总经理等职务。

3、公司理念

诚信我们以正直的心胸，诚实守信，履行企业社会责任创新我们以突破的思维，创新发展，为投资者创造价值亲和我们以诚挚的态度，展现热忱，积极满足客户需求专注我们以敬业的精神，精益求精，努力提高投资业绩

4、治理原则

在规范运营的前提下切实保障基金份额持有人利益。以保护基金份额持有人利益根本出发点，方正富邦基金管理有限公司致力于完善和不断强化高水平的公司治理。除全面遵守国家有关法律法规以及监管机构的各项规定和指引外，方正富邦基金按照如下治理原则，实现公司的规范化运行，切实保障基金份额持有人利益，提高公司的竞争力和公信力。1、基金份额持有人利益优先原则2、独立运作原则3、维护公司的统一性和完整性原则4、强化制衡原则5、与股东间业务信息隔离原则6、承担社会责任原则

5、发展目标

持续发展，超越自我，成为两岸金融业合作的典范起步方正富邦基金在成立初期，将全力打造功能完善、结构合理、团结高效的专业化团队，建立完善的投研体系，深化科技主题投资能力。同时将建立以“亲和服务”为主题的服务体系，初步树立国内新生代基金管理公司的形象。发展在持续发展过程中，方正富邦基金将不断完善具有高度凝聚力、战斗力和进取心的投研、服务、支持团队。建立覆盖A股全市场、全行业的投研能力，尤其要充分发扬创新的企业理念，持续追求产品、服务和经营创新，通过创新产生高附加值的产品与服务。不断完善公司旗下各类金融产品，关注并把握*地区及其他亚太区域的投资机会。超越方正富邦基金未来的目标是不断超越自我，发展成为管理产品多元化、投资能力全天候、海外业务齐发展、创新投资成特色、客户服务高水准、管理团队高品质，具有一定影响力和知名度，有特色的基金管理公司，成为两岸金融合作的成功典范。

6、投资研究

投资理念价值投资：坚持价值投资，以基本面研究作为投资工作的基石，做投资价值的发现者和引导者投研互动：以研究驱动投资，以投资检验研究主动投资：以主动的投资管理风格积极为投资者创造价值风控保障：通过制度和流程的完善，建立了全面覆盖事前、事中、事后的投资风控体系投资团队

公司实行投资决策委员会授权下的投资总监领导投研工作的机制。在投资总监的领导下，我们打造了由业内精英组成的投资研究团队。

风险控制

以信接人，天下信之！诚信是基金行业的立身之本。方正富邦基金坚守“三权分立、权责明确”的风控理念。公司在筹备之初就将风险控制工作视为重中之重，以保护投资者利益、促进市场健康发展为原则，在“三权分立、权责明确”的风控理念指导下构建了一套较为完善的内部风险控制体系，并与股东之间实行了业务隔离制度。

“三权分立”指公司的决策权、执行权、监督权互相分离、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制的盲点。“权责明确”指决策系统、执行系统、监督系统和反馈系统均有明确的层次，并建立完善的报告与反馈机制。

未来，方正富邦基金将依靠合规、科学、安全、高效的风控体系，最终建立起决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

7、联系方式

方正富邦基金管理有限公司

地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦北区11层

邮编：100032

总机：010-57303700

传真：010-57303718

客户服务电话：400-818-0990（免长途费）

客户服务传真：010-57303716

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