山西证券股份有限公司

山西证券股份有限公司最早成立于1988年，为全国首批证券公司之一。经过二十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的创新类证券公司。2010年9月20日，公司上市首发申请获中国证监会发审委审核通过，11月15日正式在深圳证券交易所挂牌上市，证券简称：山西证券，股票代码：002500。

企业名称：山西证券股份有限公司

英文名称：SHANXISECURITIESCO.,LTD.

证券简称：山西证券

企业类型：股份有限公司

行业种类：券商信托

成立时间：1988年

注册资本：25.2亿元

董事长：侯巍

股票代码：002500

上市时间：2010年11月15日

发行价格：7.80元

上市市场：深圳证券交易所

证券类别：深深交所中小板A股

营业收入：19.6亿元（2014年）

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

1、公司简介

组织架构

山西证券有限责任公司的前身为山西证券公司,最早成立于1988年。1998年,公司改制为有限责任公司;山西证券2008年2月5日完成股份制改造,更名为“山西证券股份有限公司”。山西证券公司于1988年7月28日注册成立。

公司注册资本25.187亿元。发起人股东包括：山西省国信投资（集团）公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司、山西海鑫实业股份有限公司、中信国安集团公司、山西焦化集团有限公司、山西杏花村汾酒集团有限责任公司、山西省科技基金发展总公司、山西信托股份有限公司、吕梁市投资管理公司、长治市行政事业单位国有资产管理中心、山西省经贸资产经营有限责任公司。公司股东资金实力雄厚，经营风格稳健，资产质量优良，盈利能力良好，其构成集中体现了多种优质资源、多家优势企业的强强联合。

公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务;融资融券；代销金融产品。

公司各单项业务资格为：证券投资咨询业务资格、网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、IB业务资格、大宗交易系统专场业务资格、债券质押式报价回购交易资格、约定购回式证券交易资格、公开募集证券投资基金管理业务资格等。

公司与全球知名投资银行——德意志银行合资设立中德证券有限责任公司，其从事的主要业务为股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括*债券、公司债券）的承销与保荐；公司全资控股格林大华期货有限公司，其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪；公司设立直投业务子公司—龙华启富投资有限责任公司，其主要从事的业务为投资管理、项目投资、财务顾问、经济信息咨询等。

公司设有分公司15家（管辖63家证券营业部）、总部直辖营业部15家、期货营业网点40家，分别分布在山西各地市、主要县区及北京、上海、天津、深圳、重庆、西安、宁波、大连、济南、福州等地，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为八十多万客户提供全面、优质的专业服务。

山西证券多年来一直坚持“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营宗旨，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，打造公司与客户共同发展的平台。公司始终把谋求股东权益最大化，客户收益最优化和员工价值实现最大化作为企业发展的基本目标，以向客户提供优质高效的金融多元化服务为己任，以自觉维护广大投资者的正当权益作为己责，将制度、技术、管理创新作为企业发展的源动力，不断优化和提升公司核心竞争能力，实现了公司业务的持续快速健康发展，形成了公司自身的经营特色。

2、历史沿革

山西证券营业大厅

山西证券公司于1988年7月28日注册成立并于成立日获得山西省工商行政管理局核发的注册号为140000100003883号的企业法人营业执照，及中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)核发的编号为Z20614000号的经营证券业务许可证。1998年12月31日经证监会批准，山西证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本为人民币200,000,000元。　　

经2000年4月28日证监会证监机构字81号《关于山西省证券经营机构合并重组事宜的批复》核准，山西证券有限责任公司于2001年12月与山西省内五家信托公司的证券类资产合并重组，合并重组后新设的公司沿用山西证券有限责任公司的名称，注册资本变更为人民币1,025,000,000元。　　

经2006年7月10日证监会证监机构字138号《关于山西证券有限责任公司股权变更及增资扩股的批复》核准，根据山西证券有限责任公司2005年6月29日召开的2004年度股东会决议和修改后的公司章程规定，山西证券有限责任公司增加注册资本人民币278,800,000元至人民币1,303,800,000元，由股东山西省国信投资(集团)公司(以下简称“山西国信”)于2006年7月18日前缴足。　　

经2008年1月18日证监会证监许可字100号《关于山西证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，根据山西证券有限责任公司2007年12月24日召开的2007年度第二次股东会决议和修改后的公司章程规定，山西证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，以2007年9月30日为基准日确定的净资产按折股比例99.9246667%折算为股本2,000,000,000元，未折算的部分人民币1,507,802元为资本公积。整体变更后，公司名称变更为山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)，注册资本变更为人民币2,000,000,000元，总股本2,000,000,000股，每股面值人民币1元。　　

经2010年10月19日证监会证监许可1435号《关于核准山西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2010年11月4日完成向境内投资者发行人民币普通股399,800,000股，并于2010年11月15日在深圳证券交易所挂牌交易，于2010年11月24日，办理注册资本变更至人民币2,399,800,000元，总股本增至2,399,800,000股。　　

经2013年7月23日证监会证监许可964号《关于核准山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产、格林期货有限公司吸收合并大华期货有限公司的批复》核准，本公司于2013年11月13日向格林期货有限公司(以下简称“格林期货”)原股东非公开发行股份118,925,153股并支付人民币168,161,700元现金对价的方式购买格林期货100%股权。本次交易完成后，本公司总股本由2,399,800,000股增至2,518,725,153股。　　

截至2015年6月30日止，本公司在山西、北京、上海、深圳、西安、宁波、重庆、济南等地共设立78家证券营业部(2014年12月31日：78家)。　　

本公司及子公司(以下简称“本集团”)目前主要经营的业务包括证券经纪业务、融资融券业务、证券自营业务、证券承销业务、受托资产管理业务、商品期货经纪业务、金融期货经纪业务及投资与资产管理业务等。

3、经营范围

（一）证券经纪；（二）证券自营；（三）证券资产管理；（四）证券投资咨询；（五）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（六）证券投资基金代销；（七）为期货公司提供中间介绍业务；（八）融资融券；（九）代销金融产品；（十）公开募集证券投资基金管理业务。

4、公司高管

董事长兼总裁：侯巍

董事长侯巍

侯巍:1972年8月出生,汉族,中*员,硕士学位。2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员、董事、总经理;2008年2月至2015年2月任公司董事、总经理;2008年4月至2010年9月任大华期货有限公司董事;2009年4月至今任中德证券有限责任公司董事长;2008年2月至2014年12月历任公司党委委员、党委副书记;2014年12月至今任公司党委书记;2015年2月至今任公司董事长、总经理。

副总裁：赵树林

赵树林:1959年9月出生,汉族,中*员,研究生学历。2004年7月至2008年1月任山西证券有限责任公司副总经理;2008年2月至今任公司党委副书记、副总经理、纪检书记、工会主席。

常务副总裁：樊廷让

樊廷让:1960年7月出生,汉族,中*员,硕士学位。2001年12月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员;2001年12月至2007年4月任山西证券有限责任公司副总经理;2007年5月至2008年1月任山西证券有限责任公司常务副总经理;2008年2月至今任公司党委委员、常务副总经理。

副总裁：乔俊峰

乔俊峰先生，1965年12月出生，汉族，中*员，硕士学位。曾任职于山西省轻工业学校、山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部、大营盘营业部。1997年3月至1999年2月任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副总监；1999年3月至2001年8月任山西省信托投资公司上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001年9月至2005年8月任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、兼任山西证券有限责任公司太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2005年8月至2007年8月任山西证券有限责任公司经纪业务总部总经理；2007年11月至今任大华期货董事；2008年2月至2008年9月任公司期货筹备组负责人；2008年10月至2010年9月任大华期货总经理；2010年9月至今任大华期货董事长；2010年12月至今任公司副总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工董事；2008年2月至今任公司职工董事；2010年2月至今担任公司党委委员。

监事会主席：焦杨

焦杨先生，1966年11月出生，汉族，中*员，本科学历，硕士学位。1990年8月至1993年2月，任职于太原化学工业集团硫酸厂；1993年3月至1997年2月，任职于山西省审计厅；1997年3月至2010年1月，历任山西信托计划处副处长、资金管理部副经理、公司副总经理兼资金管理部经理，2010年2月至今任山西信托常务副总经理；2010年10月至2011年5月任公司监事；2011年5月至今任公司监事会主席。

财务总监：汤建雄

汤建雄先生，1968年12月出生，汉族，学士学位。1991年7月至1996年1月任职于太原塑料一厂销售科；1996年1月至1996年12月任职于山西省信托投资公司计划财务处；1996年12月至1999年12月任山西省信托投资公司上海证券部财务经理；1999年12月至2001年9月任山西省信托投资公司证券总部清算部副总经理；2001年9月至2003年9月任山西证券有限责任公司资产管理部副总兼总监理；2003年9月至2008年1月任山西证券有限责任公司计划财务部总经理；2008年2月至今任公司计划财务部总经理；2007年11月至今任大华期货董事；2009年4月至今担任中德证券董事；2010年4月至今任公司财务总监；2011年8月至今任公司副总经理。

5、公司荣誉

公司先后获得山西省*颁发的“优秀中介机构”、深交所颁发的“中小企业板优秀保荐机构”、中国证监会颁发的“账户规范先进集体”、中国管理科学研究院颁发的“改革开放30年中国信用建设特别贡献单位”、中国产品质量协会颁发的“全国第一批*征信企业”、新财富评选的“2009年最具潜力研究机构第二名”及上海证券报评选的“最快进步证券经纪商奖”等荣誉称号；2010年荣获《证券时报》颁发的“中国最佳区域证券经纪商”称号、“汇通启富”客服品牌荣获“中国最佳经纪业务服务品牌新星”称号、三网分离工作荣获《证券时报》颁发的“金融机构十大IT创新案例”称号；2007年至2010年，公司连续四届荣获中国证券市场年会颁发的“中国高成长证券公司”金钥匙奖；在《理财周报》主办的“2010中国券商领袖峰会暨2010中国券商金方向”活动中，公司荣获“2010年中国最具发展潜力证券公司”奖项；新财富评选中，公司荣获“2010年第八届新财富进步最快研究机构”第五名；公司汇通启富1号集合理财产品荣获“2010年度中国私募基金风云榜最受欢迎的理财产品新秀奖”、研究所荣获“2010年度中国证券行业最佳伯乐奖--行业研究领先团体奖”。

6、参股控股公司

备注：上表数据截止2015年9月2日

7、十大股东

备注：上表数据截止2015年6月30日

8、股票发行相关