建信资本管理有限责任公司

建信资本管理有限责任公司(以下简称“建信资本”)是经中国证监会批准，由建信基金管理有限责任公司联合建银国际(中国)有限公司发起设立的资产管理公司。公司依托于中国建设银行股东背景，积极开展全面资产管理业务，业务范围横跨一二级资本市场，综合运用股权、债权、收益权等多种业务模式，为融资方和投资者提供全方位、专业化的金融服务，致力于成为“最可信赖、持续领先的资产管理公司”。

1、公司介绍

建信资本管理有限责任公司(以下简称“建信资本”)是经中国证监会批准(证监许可【2013】693号)，于2013年6月26日完成工商登记，注册资金为5000万元，由建信基金管理有限责任公司与建银国际(中国)有限公司共同发起设立，持股比例分别为51%与49%。建信资本于2013年7月5日取得中国证监会颁发的《特定客户资产管理业务资格证书》，业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。

建信资本管理有限责任公司将紧密依托股东以及实际控制人中国建设银行在品牌、渠道、管理和项目资源上的强大优势，以“服务实体经济、建设财富生活”为使命，秉承“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，凭借完善的公司治理、严格的风险控制、规范的业务流程、专业的员工团队、开放的文化氛围，综合运用股权、债权、收益权等多种业务模式，为融资方和投资者提供全方位、专业化的金融服务，致力于成为“最可信赖、持续领先的资产管理公司”。

2、主要业务

建信资本从事业务包括但不限于：

1、债权投资：指建信资本通过发行专项资产管理计划募集资金，以债权方式投资于融资方。

2、股权投资：指建信资本通过发行专项资产管理计划募集资金入股目标企业。同时，建信资本从客户资源、项目资源、金融服务等方面为目标企业发展提供有力支持，分享目标企业成长价值并获取投资收益。

3、夹层投资：专项资产管理计划的夹层投资主要分两种：一是采用部分股权投资，部分债权投资的股债混合模式;二是附选择权的股权性融资。

4、收益权投资：指建信资本通过发行专项资产管理计划，募集资金直接投资于具有稳定现金流、较高收益的权益性资产(如应收账款、股权收益、租金收入、门票收费权等)，取得该项权益性资产所实现的未来现金收入。此类业务在满足企业融资需求的同时，还可为投资者提供稳定的投资收益，实现互利共赢。

5、财富管理：为中高端客户(包括企业机构客户和个人客户)提供投资顾问、财富管理、特定客户资产管理计划销售等一系列增值业务。

6、资本市场专户投资：建信资本通过发行专项资产管理计划并担任资产管理人，募集资金参与证券投资和股票定向增发，为专项计划份额持有人获取证券投资收益。

7、其他业务：其他证监会允许的业务。

3、股权投资

指建信资本通过发行专项资产管理计划募集资金入股目标企业。同时，建信资本从客户资源、项目资源、金融服务等方面为目标企业发展提供有力支持，分享目标企业成长价值并获取投资收益。

4、夹层投资

专项资产管理计划的夹层投资主要分两种：一是采用部分股权投资，部分债权投资的股债混合模式;二是附选择权的股权性融资。

5、收益权投资

指建信资本通过发行专项资产管理计划，募集资金直接投资于具有稳定现金流、较高收益的权益性资产(如应收账款、股权收益、租金收入、门票收费权等)，取得该项权益性资产所实现的未来现金收入。此类业务在满足企业融资需求的同时，还可为投资者提供稳定的投资收益，实现互利共赢。

6、财富管理

为中高端客户(包括企业机构客户和个人客户)提供投资顾问、财富管理、特定客户资产管理计划销售等一系列增值业务。

资本市场专户投资

建信资本通过发行专项资产管理计划并担任资产管理人，募集资金参与证券投资和股票定向增发，为专项计划份额持有人获取证券投资收益。

其他业务：其他证监会允许的业务。