西南交通大学探索职务科技成果混合所有制

本报记者文才飞通讯员田弘

10月8日，在四川省委综合创新改革试验区建设座谈会上，西南交通大学校长徐飞代表学校汇报，他进行了为期五年的科技成果混合所有制探索性试验。 并向四川省委建议将职务科技成果混合所有制改革纳入四川综合创新改革试验区建设规划，将四川*和地方高校纳入实验范围。

什么是“职务科技成果混合所有制”？

“职务科技成果混合所有制”是西南交通大学创造的一个词。其核心含义是职务科技成果的知识产权由职务发明人和学校共同拥有。实现这一目标的具体途径有两种:现有职务科技成果的知识产权的划分和确认，以及新知识产权的联合应用。”徐飞说。

送教授国有股权或知识产权

西南交通大学材料科学与工程学院的黄楠教授研究心血管支架已有20多年。五年前研制的抗血栓和抗凝心血管支架达到了当时的国际先进水平。然而，正是这种造福人类、代表世界先进技术水平的产品，在当时的政策法规下难以转化。因此，黄楠感慨道:“发明的核心关键技术可以覆盖大产业，惠及更多患者，但结果只能在实验室里，你对此无能为力。当你退休时，你会感到不愿意。”

听说西南交通大学国家科学园(以下简称“科学园”)可以解决这个问题，黄楠敲开了科学园副总经理康开宁的门。经过长时间的交谈，黄楠的问题解决了。2013年，通过专利权人的变更，该专利实现了发明人团队与西南交通大学组建的公司共同拥有专利权。团队成员热情高涨，将全部力量投入到科技成果转化中。目前，黄楠已经开始研发可降解镁合金心血管支架、可降解接骨螺钉和接骨夹板。今后，骨科手术患者可以免除二次手术的痛苦。

黄楠的问题不是一个恰当的例子。许多科学家都遇到过它。也就是说，在科技成果的转化中，会触及国有资产流失的“高压线”。

众所周知，高校职务科技成果的所有权属于高校，而高校本质上是国家所有。职务科技成果的评估以股份形式定价后成为国有股权，国有股权授予发明人等自然人。高等学校必须分两批向教育部和财政部报告。然而，很少有成功的案例。因此，《科技成果转化促进法》将处置权、收益权和奖励权全部下放给了学校，解决不了科技成果转化难的问题。

尽管高校对科技成果转化出台了慷慨的奖励政策，但科技成果转化率低的现象仍然令人震惊。据教育部2013年统计，全国高校科研经费1170亿元，专利授权收入4.34亿元，全国高校专利转化率仅为0.3%。

“这必将导致教授不能拿走自己的股权、学校不能转化科技成果、*不能获得科技企业的三向亏损局面。”出于这个原因，康凯宁非常担心。加入西南交通大学国家大学科技园后，作为一名在沿海经营公司并创业多年的大学教师，他针对科技成果转化这一难题，将其作为一个课题进行研究，希望找到解决问题的办法。

从2010年开始，科技园逐步探索出一条新路——让高校把科技成果转移到科技园，从国有机构转移到不属于国有资产流失的国有企业单位；科技园通过向国家知识产权局申请变更专利权人，共同拥有发明人和科技园的专利权。在专利被评估和定价为股份后，发明人通过共同拥有的专利权持有股权。

谁将推动技术创新

当然，还有另一种观点认为教授应该远离创业。企业可以一次性买断科研成果，大学给予教授70% ~ 95%的奖励。但是说起来容易做起来难。

撇开最大的瓶颈——产权不谈，“技术越复杂，技术越有市场，它就越不愿意一次买下它。”康凯宁说。

麻省理工学院的一项研究表明，企业和出口单位的技术能力差距越大，出口方的参与需求就越大。

然而，30多年的粗放型发展模式使得许多中国企业技术接受和消化能力低下。换句话说，即使他们实验室里的成熟产品被提供，他们是否能被消化、吸收和投入市场仍然是未知的。

与此同时，人们不得不重新面对另一个难题——教授不会自然地转化科技成果。

“教师的价值取向是发表高水平的论文并颁发奖项，他们不关心这些论文是否能转化为真正的生产力。这使科学、技术和工业成为三层皮。西南交通大学校长徐飞说:“只有把论文和科技成果转化为资本，才能实现真正的创新。”。因为内部动机问题没有解决办法，创新仍然是一个错误的命题。"

那么，真正的命题是什么？

“产权驱动创新。”两年前，成都市副市长苟李政提出“创新问题”——创新驱动发展，谁来驱动创新？康凯宁通过两年的实践和思考给出了答案。

他告诉《中国科学报》记者，没有发明人知识产权的职务科技成果是“孤儿”，寿命短，价值低。全国高校与工作相关的发明的平均寿命只有3年多，“因为高校只支付前3年的维护费”。

高校*主导的科技成果转化是“雷声大，雨点小”。教授们在个人层面上的科技成果转化为声音、色彩和安静的成果。他们宁愿被别人侵犯，也不愿侵犯学校的权利。他们根本不申请专利，”所以教授们几乎成了“地下工作者”。

“科技人员并不急于成为科技成果转化的“马夫”。作为“伴郎”，科学园很匆忙，不举行婚礼是没有用的。康凯宁说。

如何进一步解放科技生产力

1978年，安徽小岗村的一纸农地分配协议拉开了家庭联产承包责任制的序幕。现在在科学技术领域，未来的几代人正在迎头赶上。有人把西南交通大学的职务科技成果混合所有制实验比作科技领域的“小岗村”。今天，这种大胆的探索和实践使学校、科技人员和地方*看到了产权改革带来的变化。

职务科技成果混合所有制可以充分发挥科技人员的创造力，通过“产权驱动创新”的路径实现“创新驱动发展战略”。”徐飞这样陈述它的神奇功能。

在学校里，每个人都达成共识，非转制是国有资产的最大损失。黄楠也感慨:“学校探索就是科技生产力的解放。”

自去年7月以来，西南交通大学已经实现了14个项目转型，其中5个项目已经成立公司，9个项目已经进入试点测试。上半年一家公司的订单金额达到5000万元，集中了教授团队30年的研究成果。

康凯宁告诉记者，西南交通大学开展的“职务科技成果混合所有制”改革实验，不仅是为了解决科技成果转化难的问题，也是为了通过这一探索性实验推动国家科技*和机制的重大改革。

去年8月，成都市*出台了“成都市校际合作十条规则”，第二条是鼓励科研院所和高等院校共同确定和申请知识产权。这是地方*首次明确肯定邮政科技的混合所有制。

在五年探索和试验的基础上，西南交通大学向四川省委郑重提出“通过产权驱动创新路径实现创新驱动发展战略”，产权驱动创新路径称为“职务科技成果混合所有制”。

《中国科学新闻》(第六版，2015年11月5日)