我国超八成卓越论文来自高校

2007-2017年200，000多个国家(地区)发表论文的数量和引文

注:基于SCI数据库的统计

墨子，世界上第一颗量子科学实验卫星，历史上最大的单孔射电望远镜，世界上最快的超级计算机……近年来，中国越来越多的重要科研成果不断刷新着“世界最大”，同时表明中国的科学研究正在从以前的“领跑者”转变为与西方发达国家保持同步的角色。

北京中国科技信息研究院发布的2017年中国科技论文统计结果不仅记录了这一角色转变的过程，也再次证实了中国正在接近全球高质量的科研产出。

中国提高科研论文质量的速度正在加快

关于过去一年中国科技论文的最新进展，中国科技信息研究所所长戴国强表示，数据显示，中国科研人员的实力在不断提高。

戴国强的判断不是猜测。中国科学技术情报研究所最近发布的2017年中国科技论文统计结果显示，中国连续八年在国际科技论文数量上位居世界第二。2016年，SCI数据库收录中国科技论文32.42万篇，占世界份额的17.1%，比上年增长0.8个百分点。

论文发表后的引用率被国际学术界普遍认为是衡量其影响因素的重要指标。根据2017年中国科技论文统计结果，2007年至2017年(截至2017年10月)中国科技人员发表的国际论文被引用1935万次，比2016年增长29.9%，超过英国和德国，居世界第二位。

长期以来，国际学术界在衡量一个国家或地区的国际科技论文在世界上达到何种水平时，往往引入“高被引论文”的评价指标(即世界前1%被引论文)。与中国自身相比，本统计年度高被引论文的数量比2016年增加了18.7%。这表明在过去的一年里，中国科学论文的质量有了显著提高。

中国的这种进步趋势也反映在国际学术界广泛认可的国际热点论文数量的增加上，这些论文能够反映世界科学界的最新科学发现和研究趋势。截至2017年10月，中国国际热点论文(近两年发表的论文在近两个月内被大量引用，被引用次数在本学科前1‰的论文称为热点论文)数量为703篇，占世界总量的25.1%，世界排名仍为第三。在同一时期，美国拥有最多的热门报纸，达到1553份，占世界热门报纸的55.5%。英国以820篇文章排名世界第二。

就每篇文章的引用率而言，中国每篇文章的平均引用数为9.40，比上年增长了9.9%。这意味着从2016年9月到2017年10月，中国国际科技论文的质量有了很大提高。然而，在看到进步的同时，我们也应该清楚地了解自己的缺点。从横向比较来看，本统计年度国际科技论文的平均引文量达到了每篇11.80，而同期中国每篇论文的平均引文量仍落后于世界水平。

如果我们进一步扩大横向比较的范围，不难发现中国与世界主要科技强国之间的差距仍然明显。以2007-2017年发表科技论文20万篇以上的20个国家(地区)为参照，如果按每篇论文的平均引用次数排序，在本统计年度有12个国家的每篇论文的引用次数平均超过11.80次。其中，来自瑞士、荷兰、英国、美国、瑞典、德国、加拿大和法国的论文被引用超过15次。然而，与前两年的统计数据一样，中国仍排在第15位，远远落后于传统的西方科技强国。

当然，在看到差距的同时，我们也可以清楚地看到中国科学研究的进步轨迹。根据中国科学技术情报研究所的一般惯例，如果将统计年度世界平均论文引用数划成一条线，高于平均水平的论文称为优秀论文(即论文发表后的影响超过其学科的一般水平)。据《科学引文索引数据库》(SCI)统计，2016年以中国作者为第一作者的29.06万篇论文中，优秀论文12.44万篇，占论文总数的43.2%，比2015年上升6.9个百分点。其中，高校发表的优秀论文占全国优秀论文总数的84%，研究机构占11.4%。

《自然》、《科学》和《细胞》是三种国际公认的学术期刊。在三大期刊上发表的论文通常是高质量和高水平的，由世界著名的专家进行评论和修订。在2016年三大期刊发表的6000篇文章中，有298篇是中文文章，比前一年增加了8篇，居世界第五位。美国仍以2558篇文章高居榜首。

无国界科研合作的拉动效应日益明显。

牛津大学有中国研究中心。在中国，许多世界顶尖大学都有研究中心，包括哈佛大学、耶鲁大学和斯坦福大学。这些中心的核心职能是加强科学合作和促进学术交流。

自20世纪以来，世界上大多数与人类福祉相关的重大科学研究几乎跨越了国界和种族界限。科学合作已经成为世界科学发展的一个极其重要的途径，各国科学家获取科学资源和交流尖端科学信息。

近年来，中国与美、欧、日、俄等主要科技大国开展了平等合作，参与了国际热核试验反应堆(ITER)、国际综合海洋钻探计划和全球地球观测系统等一系列重大科学项目。这些合作不仅为参与制定国际标准和解决重大全球性问题做出了应有的贡献，也成为中国科学研究快速发展和进步的重要推动力。

以国际合著论文为例，中国参与国际科学合作的论文数量持续增长。据SCI数据库统计，2016年收集的中文论文中，国际合作论文83，500篇，比2015年增加82，200篇，增长10.9%。国际合著论文*国发表论文总数的25.8%。2016年，共有59，793篇国际合著论文，中国作者是第一作者，*国所有国际合著论文的71.6%。参与合作的有155个国家(地区)，如美国、英国、澳大利亚和加拿大。其他国家的作者是第一作者，我国的作者参与的国际合著论文数量为23，672篇，有176个国家(地区)作为合作伙伴参与。

从国际合著论文的学科分布来看，我国国际合著论文较多的学科主要是生物、化学、物理、临床医学、材料科学和计算技术。这意味着这些学科领域相对受到世界学术界的关注，具有强大的创新活力。

《自然》杂志增刊《2017中国自然索引》的统计数据显示，近年来中国发表的论文总数一直在增加，中外学者合著的论文比例也在逐年增加。到2016年，自然索引追踪的中国论文中，超过50%将由中国学者与外国同行合作完成。

“2017中国自然指数”的统计结果显示，2016年，中国科学院高能物理研究所和意大利国家核物理研究所在该指数中形成了最重要的中外双边合作，紧随其后的是北京大学和哈佛大学的合作。德国马克斯·普朗克研究所参与了10大中外双边合作关系中的5个。

这，或与中国的科研综合实力的提高有正相关。英国《自然》杂志发布的“自然指数2016新星榜”显示，中国科研机构正引领全球高质量科研产出的快速增长。世界上科研产出增长最快的100家科研机构中，有40家来自中国。

然而，特别值得注意的是，中国机构学者资助的国际研究项目数量显著增加，这表明中国有能力参与重大科学和学科的国际合作。2016年，中国发表了225篇国际论文，1000多名作者和150个合作组织，比上年增加37篇。共有496篇论文，作者超过100人，合作组织超过50个，比前一年增加了45篇，涉及高能物理学、天文学和天体物理学、气象学和大气科学、生物学、医学和健康以及其他学科。其中，27篇论文由中国机构作为第一作者撰写，23篇由中国科学院高能物理研究所撰写。云南省农业科学院和中国科学院微生物研究所开展的真菌多样性记录研究吸引了26个国家和71个机构的参与。

这些数据仅仅是记录中国科研实力变化的一年标志。事实上，无论是双魅力重子的发现、引力波的成功探测，还是国际热核实验反应堆项目，世界上最大的科研合作项目之一，等等。，重大科学项目的成果有中国科学家在场。

中国的一些学科具有很强的国际竞争力。

国际论文的学科分布在一定程度上可以揭示一个国家或地区不同学科科学研究的优势和劣势。以已发表的SCI论文为例，2016年SCI将收录化学、生物、临床医学、物理、材料科学、基础医学、电子通信与自动控制、计算技术、地质学和药学等10个学科的论文最多。其中，化学45，506人，生物学34，658人，临床医学32，108人，物理学29，470人，材料科学21，992人，基础医学19，259人，电子通信和自动控制13，013人，计算技术11，401人，地质学10，538人，药学8，839人。这意味着在过去的一年里，世界各地的学者把他们的科学研究集中在10个学科上，包括化学和临床医学。

从2016年中国各学科论文产出数量、引文数量及其在世界上所占比例来看，中国14个学科论文产出比例超过世界10%。从主题论文的引用率来看，2016年中国有18篇主题论文进入世界前10名。与2015年相比，进入世界前两名的学科数量上升至9个。其中，材料科学首次进入世界第一，环境与生态进入世界第二。地球科学和综合类世界排名第三，生物学和生物化学、植物学和动物学世界排名第四，微生物学世界排名第五。与上一统计年度相比，8个学科领域的论文被引频次排名有所上升，进步明显。

这些学科排名的变化表明，中国相关学科的研究水平已进入世界科研第一阵营，具有明显的学术优势。其中，大学学者的贡献非常重要。

这一判断也可以在国际科学界广泛认可的其他几个引文数据库中得到验证。根据世界上最大的文摘和引文数据库Scopus2016收录中文论文的领域分布统计，Scopus2016收录中文期刊论文最多的学科是工程，论文超过16万篇。其他学科有5万多篇论文，包括计算机科学、材料科学、医学、生物化学、物理和天文学、遗传学和分子生物学以及数学。

从2016年SCI收录的中国第一作者学术论文中选出的100篇最具国际影响力的论文中，可以看出，100篇具有高度影响力的国际论文分属67个机构，包括74所大学、22所研究机构和4所附属大学及其他医院。这些论文分布在30个学科，包括生物学、化学、临床医学、物理学、材料科学、计算技术、基础医学等。

事实上，中国学者在相关学科开展科学研究的活跃程度也可以通过各种国际会议得到验证。根据科技会议记录引文索引(CPCI-S数据库)2016年收录的56.24万篇世界重要会议论文的分布情况，2016年CPCI-S共收录中国作者论文8.63万篇，比2015年增长21.2%，居世界第二位。2016年，中国科学家和技术人员共参加了在86个国家(地区)举行的3007次国际会议。国际会议发表的论文主要集中在基础工程与技术、电子通信与自动控制、材料科学、计算技术、临床医学、能源科学与技术、物理学、临床医学、环境科学和生物学等10个学科。

通过对国际学术界广泛认可的三个著名数据库的分析，不难发现，医学、化学、物理、材料科学、生物科学、计算技术、工程、电子通信和自动控制等领域都是中国学者和国际科学研究的热点。但是，我们也应该清醒地看到，我国科学研究中的“偏学科”现象仍然比较严重，尤其是社会科学研究中明显的“短板”。在2016年社会科学引文索引(SSCI)收录的325，000篇世界论文中，15，500篇来自中国，仅占世界论文总数的5.12%。发表论文最多的是经济学、教育学、管理学、社会学和图书情报学。在同一时期，从美国收集了116，700篇论文，占世界论文的38.6%。这表明中国社会科学仍有很大的发展空间。

成果转化率低仍然是科研体系的“短板”。

“中国现在是继美国和日本之后的第三大专利申请国。在创新方面，中国被认为具有竞争优势。这一优势主要是基于**对有助于中国领先科学研究的项目的全力支持。中国巨大的国内市场也为企业开发商业潜力的理念提供了强大的推动力。此外，中国的科研成本比世界上任何地方都低。”这是美国媒体在2017年10月对中国的描述。

事实上，美国媒体描述的中国在创新方面的一些竞争优势可以在今年中国国际科技论文的统计中找到。

与前几年的情况类似，基金或项目资助对中国国际论文产出数量和质量增长的影响也日益明显。其中，就产出论文的质量而言，大学仍然是中国高影响力国际科技论文的“主要生产者”。

2016年，中国利用*基金或补贴发表的国际论文达到27.02万篇，其中76.46%来自大学，10.10%来自研究机构，主要分布在化学、物理、生物、临床医学、材料科学、电子通信等领域。

根据各学科影响因子最高的期刊所收录的中国论文总数变化，2016年，在177个学科的177种高影响力期刊发表的63412篇论文中，中国发表论文8662篇，比2015年增加376篇，占世界份额的13.7%，居世界第二位。美国有20，240篇文章，占世界总数的31.9%，低于前一年的39.2%。中国在这些高影响力期刊上发表的论文中，有3704篇由国家自然科学基金资助，占42.8%。其中，清华大学、中山大学、北京大学、浙江大学和哈尔滨工业大学分别以298篇、287篇、257篇、250篇和249篇排名前五。

发明专利作为技术创新的产物，其数量和质量在一定程度上反映了一个国家或机构的创新能力。然而，尽管中国国际科技论文的产出和质量在过去的一年里取得了很大的进步，但仍然难以掩盖技术创新不足的“短板”。

根据经合组织2017年10月25日发布的数据，2014年中国发明人拥有的三方专利数量为2582项，占世界的5.07%，超过法国，居世界第五位。根据美国专利局商标局2016年颁发的外国专利许可证统计，*申请人获得专利11770件，占美国颁发的外国专利许可证总数的7.3%，排名第五，与2015年持平，落后于日本、韩国、德国和*。

根据德温特世界专利索引数据库(DWPI)的数据，2016年中国披露了约418，800项授权发明专利，比2015年增长了25.7%。根据第一专利权人(申请人)所在国统计，中国机构(个人)授权的发明专利数量约为306，600件，占73.2%。

从授权发明专利的类型来看，2016年，中国高校获得授权发明专利约64400项，*国授权发明专利数量的21.0%(不包括在华外国机构)；研究机构获得了约25800项授权发明专利，占总数的8.4%。公司已获得约157，700项授权发明专利，占总数的57.3%。

这组数据表明，在产业转型升级过程中，中国企业在将科研成果转化为现实生产力方面具有越来越明显的优势，而作为国际科技论文“主要生产者”的大学和研究机构则没有明显的优势。这意味着中国的大学和研究机构在未来的机制和制度上需要继续重视科技成果的转化。