美国概念验证中心促进成果转化的实践及启示

张九清，张玉华，张涛

推进科技成果转化是我国实施创新驱动发展战略的重要任务。高校是我国科技成果的重要来源。如何通过有效的手段和可行的措施使这些科技成果迅速走向市场，实现产业化生产，尽可能减少科技成果在转化初期的“过早死亡”现象，成功地走出科技成果转化的“死亡之谷”，一直是高校科技成果转化面临的难题。

根据最新调查，中国科技成果转化的主要瓶颈是缺乏满足转化需要的高质量科技成果。大多数科技成果都处于实验室阶段。与中试成熟相关的平台、技术、人才和投资不足，研发与市场分离。

进入21世纪以来，为了解决科技成果转化中的类似问题，美国高校把建立概念验证中心作为弥补高校等科研机构研发成果与市场化、产业化成果差距的关键环节，并在近20年的时间里努力帮助创新主体跨越科技成果转化中的“死亡之谷”。这些尝试可以为我国高校提高科技成果转化源的质量，满足应用需求提供积极的参考。

美国:自下而上的推广

《百度法案》后，美国大学在科技成果转化方面取得了显著成就，但仍有约75%的大学专利尚未产业化。主要原因是投资者、技术和企业之间的信息不对称和知识差距。高校技术转移办公室的财力和专业人员跟不上科研创新的步伐，关键业务主要是技术许可，严重阻碍了科技成果的商业化。*倾向于支持基础研究，但较少支持应用研究。技术的复杂性，尤其是破坏性技术的市场不确定性，需要概念验证。

为了解决高校科技成果商品化面临的诸多问题，弥合高校科技成果转化过程中的资金缺口，加快高校科技成果的商品化，美国高校出现了概念验证中心。

概念验证中心可以概括为一种新的组织模式，在高等院校中设立，并与各种组织和机构合作运作，旨在促进高等院校科技成果的商业化。它通过提供种子基金、商业顾问、创业教育等，为概念验证活动提供个性化支持。它主要有助于解决高校科研成果与市场成果之间的差距，促使高校科研人员成功迈出科技成果转化的“第一步”。

加州大学圣地亚哥分校于2001年建立了第一个大学概念验证中心，随后麻省理工学院于2002年建立了该中心，随后更多的大学相继建立了概念验证中心。美国2009年公布的“美国创新战略:促进可持续增长和高质量就业”和2011年公布的“美国创新战略:确保我们的经济增长和繁荣”都表明，建立概念验证中心、促进高校科技成果商业化、优化高校、*和企业之间的合作创新能力以及促进美国的经济繁荣和发展是主要的国家发展战略。

美国大学概念验证中心的建设首先由一些大学探索并自发建立，然后得到更多大学的响应，最后得到联邦*的认可和进一步支持，形成了从“自下而上”到“自上而下”的推进过程。概念验证中心的主体是多样的，包括大学、研究机构、私营部门、非营利组织、基金、联邦*和地方*。各主体根据各自的使命，以不同的方式合作，共同推进高校科技成果转化，取得了良好的效果。

中国高校“概念验证中心”的实践探索

国内学术界从2013年开始注意到美国大学概念验证中心，从而认识到改善科技成果转化服务链前端的重要性，并于近期启动了一系列切实可行的探索措施。

2018年4月28日，Xi交通大学依托国家技术转移中心，建立了全国首个高校“概念证明中心”，重点关注生物、环保和新材料领域的概念证明微种子基金。自成立以来，与Xi北林区环大学创新产业带合作，共同启动了“Xi LLL孵化基金(1000万元)”，并向社会筹集了150万元。已与陕西科学控制集团、xi安技融中心达成初步意向，共同推出首只Xi交通大学概念验证微种子基金，募集金额1000万元。

2018年10月9日，北京中关村科技城计划设立1亿元综合专项基金，推进概念验证支持计划。支持创新主体开展概念验证活动，支持高校建立概念验证中心，不断支持概念验证项目，开辟科技成果转化的“第一公里”。

2018年底，上海师范大学全球创新资本研究所成立了大学概念验证示范中心，探索大学概念验证中心建设的制度和机制。引进上海交通大学、中原油田等重点大学的专家，重点关注新能源、新材料等重点科学领域，为高校科研人员成果转化提供相关咨询和中介服务。

不难发现，借鉴美国高校科技成果转化的经验和做法，尝试在中国高校开展概念验证，建立概念验证中心，设立概念验证资助计划，可能成为提高科技转化成果供给质量，突破转化瓶颈的新举措。

启示和建议

高校是基础研究成果生产和转化的主要来源。高校科技成果概念验证本质上是一种风险消除机制——即在科技成果转化的早期阶段，尽早从许多优秀的基础研究成果中识别出具有商业化和社会化前景的项目。即使没有建立新的概念验证中心，一些学院和大学也可以通过现有的技术转让机构和大学科技园牵头，定期组织基础研究成果的初步概念验证评估，以评估其社会价值和商业价值。对于具有社会价值或市场价值的，应尽快利用高校现有资金开展实质性的概念论证工作，形成概念论证报告，为后续科技成果转化奠定良好基础。

对此，我们建议一些发达省市和综合性研究型大学可以率先尝试借鉴美国大学概念验证中心的建设经验。根据地方高校基础研究的优势和特点，*可以牵头组织高校，联合地方科研机构资助和推动一个或多个概念验证中心的建设。

美国马里兰州概念证明联盟由马里兰州*资助，由马里兰大学和美国陆军研究实验室共同运作。概念验证中心的建设模式是多种多样的，既可以由*主导，也可以由大学和研究机构主导。它可以是综合服务类型或专业服务类型。通过初审，可以探索出适合本地区现阶段科技成果转化特点的概念验证中心运行机制。

公办高校概念验证的实质是*支持科技成果转化的推进，在创新创业中更多地分担从基础研究到产业孵化的早期风险，从而使支持科技成果转化的整个连锁服务支持系统更加完善。

但是，这涉及到许多涉及科技成果转化的*部门，如教育管理、科技管理和行业管理部门。因此，建议联合实施统一的高校概念验证资助计划，或者在原有资助计划中增加概念验证专项资金，或者设立专项资金，为*资助的科技成果项目，特别是高技术领域的科技成果项目提供一定的资金支持，依靠高校进行概念验证，降低投资风险。

(张九清的单位是中国科学技术发展战略研究所，张玉华和张涛的单位是上海师范大学商学院)