政策解读：诚信建设要贯穿科研全流程

关于进一步加强科研诚信建设的几点意见

诚信建设应贯穿于科研的全过程

《人民日报》(02版，2018年6月3日)

《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》(以下简称《意见》)近日发布，引起了科技界的广泛关注。意见的主要内容和重点是什么？对科研人员有什么影响？科技部政策法规监督司司长何作了解释。

根据科技创新和社会信用体系建设的趋势，应加强顶层设计。

科技创新是国家的命运、发展形势的需要和世界的大趋势。另一方面，科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、实现世界科技强国目标的重要基础。《意见》进一步明确了科研诚信建设的总体要求、工作机制、责任体系、重点任务和主要措施，对于培育和践行*核心价值观，有效解决制约科研诚信建设的突出问题，鼓励科研人员投身科研，勇敢地攀登科学高峰，加快建设创新型国家具有重要意义。

科技部牵头起草了《意见》。起草工作坚持以问题为导向，系统分析了科研诚信建设面临的新情况、新挑战，广泛征求了有关部门、地方、高校、科研机构、企业和一线科研人员的意见，并经*全面深化改革委员会第一次会议审议通过。

《意见》主要集中在以下几个方面:一是将科技创新的发展趋势与社会信用体系建设的整体进程相结合，加强顶层设计，细化切实可行的措施。二是总结科研诚信建设的实践经验，凝聚有效措施。三是坚持以问题为导向，从完善科研诚信管理机制、加强科研活动全过程诚信管理、严厉查处严重违反科研诚信要求的行为等方面提出相应措施。应努力补充短板和强弱项目。四是突出需求牵引，积极回应科研机构、高校特别是一线科研人员的关注和需求，注重可操作性。

建立科学规范、有效激励和有效惩罚的科研诚信体系规则

《意见》明确了新时期科研诚信建设的指导思想、基本原则、主要目标和建设任务，是新时期进一步加强我国科研诚信建设的重要制度基础。基本原则包括:责任明确、协调有序、系统推进、关键突破、鼓励创新、容忍失败、坚持底线和终身问责。

《意见》的主要目标是:在各方的共同努力下，科学规范、有效激励、有效惩罚的科研诚信体系规则健全完善，职责明确、协调有序、规范有序的科研诚信工作机制有效运行，建立健全全面、共享、联动、动态管理的科研诚信信息系统，广大科研人员的诚信意识显著增强，弘扬科学精神、恪守诚信标准成为科技界的共同理念和自觉行动。全社会的诚信基础和创新生态将继续巩固和发展，为建设创新型国家和世界科技强国奠定坚实基础，为建设繁荣、*、文明、和谐、美好的*现代化强国提供重要支撑。

加强科研活动全过程的诚信管理，建立健全学术期刊预警系统

《意见》提出了六项具体任务。

一是完善科研诚信管理机制和责任制。决定科技部和中国社会科学院分别负责自然科学和哲学社会科学领域科研诚信的总体协调和宏观指导。各类从事科研活动和参与科技管理服务的机构要切实履行科研诚信建设的主体责任，各类从事科研活动和参与科技管理服务的人员要坚守底线，严格自律。学会、协会、研究会等社会组织应当发挥自律和自净功能。

二是加强科研活动全过程的诚信管理。科研诚信建设的要求将落实到科技计划管理的全过程，包括项目指导、项目评估、过程管理、竣工验收和监督评价。为促进科研诚信承诺制度的全面实施，加强科研诚信审计，将具备良好科研诚信状况作为参与各类科技项目的必要条件，对严重违反科研诚信要求的，实行“一票否决”。建立健全学术论文等科研成果的管理制度。深化科研评价体系改革，建立以科技创新质量、贡献和绩效为导向的分类评价体系，实施代表性评价体系。我们不会限制论文、专利、荣誉称号、承担项目和获奖，以防止简单量化、重数量轻质量和“一刀切”的趋势。

三是进一步推进科研诚信制度化。完善教育宣传、廉政案件调查处理、信息收集、分类评估等管理制度。根据法律法规，制定统一的调查处理规则，明确规定举报受理、调查程序、职责分工、处理标准、实名举报人和举报人的保护。建立健全学术期刊管理和预警系统，支持相关机构发布国内外学术期刊预警名单，并实施动态跟踪和适时调整。忽视学术质量、管理混乱、凌驾于商业利益之上从而造成负面影响的学术期刊被列入黑名单。

四是加强科研诚信教育和宣传。科研诚信应纳入单位日常管理，加强对科研人员、教师和青年学生的诚信教育。科研诚信教育必须在招生、职称晋升、参与科技计划等重要环节进行。

五是严肃查处严重违反科研诚信要求的行为。科技部和中国社会科学院要明确相关机构对科研诚信负责，做好接报、核实和日常监管工作，建立跨部门联合调查机制。违反科研诚信要求的行为人所在单位是调查处理的第一责任主体，应当积极、公正、公平地进行调查处理。坚持零容忍，保持严厉打击严重违反科研诚信要求行为的高压态势。建立终身调查制度。加强跨部门、跨地区的科研诚信信息共享。

第六，加快科研诚信信息化建设。建立健全科研诚信信息系统，记录科研人员、相关机构和组织的科研诚信状况。建立健全科研诚信信息收集、记录、评价、应用等管理制度，明确实施主体、程序和要求。逐步推进科研诚信信息系统与国家信用信息共享平台和地方科研诚信信息系统的互联互通。

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