监管层严打内幕交易 原ST甘化内幕交易7人受罚

【事件概述】据证监会最新披露，在德力西重组ST甘化期间，陈汉，王舜夫、王顺林、陈狄奇、姚锦聪、王仲鸣、陈述等7人买卖公司股票，由此构成从事内幕交易等违法行为。多位关于德力西重组ST甘化（现广东甘化(000576）的知情者，因在“静默”期违规交易股票而被监管层处以巨额罚款。在诸多铁证面前，这些知情者给出的“苍白”辩解最终未获认可。监管层严打内幕交易的决心再次彰显。

据查实，上述7位责任人员均为重组的直接或间接知情人。其中，陈汉系温州银行杭州分行副行长，从参与重组工作的德力西董事吴某某处获知内幕；王舜夫系上海夫雄智能科技有限公司董事长，从参与重组工作的德力西副总裁王顺林处获知内幕；其余人员则为“德力西系”，陈狄奇、姚锦聪均为德信丰益合伙人，王仲鸣是德信丰益投资经理，陈述是德信丰益投资助理，而德力西为德信丰益的有限合伙人。

事情起源于2010年年底。据证监会披露，德力西与江门市*方面第一次接洽是在2010年10月13日，但双方未达成共识；11月17日，重组双方（即德力西和江门市*、江门市国资委）第二次接洽，就重组进行讨论后，江门市国资委暗示倾向与德力西合作；第三次接洽是在2011年1月12日，经双方协商一致，1月13日下午收市后，江门市国资委通知ST甘化，提请深交所临时停牌5个交易日；1月14日，ST甘化发布重大事项停牌公告；2月15日，公司发布定增预案等公告，公司股票于同日复牌。

当年德力西重组ST甘化可谓名噪一时。ST甘化实际控制人变更为德力西后，不仅立刻推出重磅定增方案，此后德力西又揽下了总投资额为38亿元的LED外延片项目协议，该金额大大超出其最早的承诺。与此同时，ST甘化的股价涨幅更是惊人，短短1个多月即实现翻倍行情。数据显示，公司股价自2011年2月15日复牌后，从7元多开始启动，连续8个涨停后又持续攀升，最高冲至2011年3月的14.49元。

上述知情人士正是在前述敏感时间违规交易股票的。以涉案金额较大的王舜夫等人为例，王顺林于2010年11月17日参与了ST甘化重组事项，其与王舜夫有过多次通讯联系，其中两人于2010年12月28日有通讯联系，且当天同机前往重庆。就在次日，王舜夫控制的“王舜夫”等四个账户开始买入ST甘化。

因此，证监会认定，王舜夫交易时间与其和王顺林通讯和出行时间呈现出高度的相关性，王舜夫操作四个账户在2010年12月29日至2011年1月13日期间买卖“ST甘化”的行为违反了《证券法》第76条的规定，构成内幕交易，盈利585.28万元。

尽管多位当事人辩解称，操作“ST甘化”出于自己分析，买卖没有内幕交易特征等，但在诸多铁证面前，陈汉等人的“抗辩”被一一驳回。

基于上述违规违法事实，证监会给出了重罚。据披露，没收陈汉违法所得57.25万元，并处以同等金额的罚款；对王顺林处以10万元罚款；对王舜夫没收违法所得585.28万元，并处以177.42万元罚款；没收陈狄奇违法所得68.27万元，并处以同等金额的罚款；没收姚锦聪违法所得52745元，并处以同等金额的罚款；对王仲鸣与陈述分别处以3万元与5万元的罚款。