东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司是一家专业提供证券类服务的上市公司，公司位于吉林省长春市，成立于1993年8月20日，1997年2月27日在深圳证券交易所上市（股票代码：000686）。

公司名称：东北证券股份有限公司

公司简称：东北证券

外文名称：NortheastSecuritiesCo.,Ltd.

成立时间：1993年8月20日

注册资本：195,716.60万元

法人代表：杨树财

公司地址：吉林省长春市*大路1138号

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：1997年2月27日

股票代码：000686

主营业务：证券市场服务

1、基本介绍

东北证券股份有限公司

东北证券股份有限公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000年6月经中国证券监督管理委员会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，东北证券股份有限公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。东北证券股份有限公司注册地为吉林省长春市，注册资本为19.57亿元。

2、经营范围

证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；贵金属现货合约代理业务；黄金现货合约自营业务；中国证监会批准的其他业务。

3、公司规模

东北证券股份有限公司营业厅

东北证券股份有限公司坚持多元化发展，积极开展对外投资业务，已设立东证融通直投子公司、东证融达另类投资子公司，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，建立起集证券、基金、期货、直接投资、另类投资为一体的开展综合金融服务的控股集团雏形。东北证券股份有限公司已在中国21个省、自治区、直辖市的39个大中城市设立85家证券营业部，19家区域分公司，并在北京、上海设立了4家分公司，分别经营证券承销与保荐业务、证券资产管理业务、证券自营业务、证券研究咨询业务，东北证券股份有限公司全国战略布局趋于合理并形成了一定的规模优势和品牌优势。

4、企业文化

公司使命：融通资源，创造财富。

核心价值观：一切以客户收益为重、一切以员工利益为重、一切以股东权益为重、一切以社会效益为重。

企业精神：诚信、创新、进取、成长。

文化核心：以坦诚的胸襟与同伴和谐相融、以专业的操守与行业和谐相融、以感恩的心态与社会和谐相融、以开放的眼界与世界和谐相融。

文化理念：相融相通、互琢玉成。

5、公司荣誉

东北证券股份有限公司董事长、总裁：杨树财

2012年1月，吉林省总工会授予东北证券股份有限公司工会财务部“2010年度吉林省工会财务工作先进集体”荣誉称号；

2012年3月，东北证券股份有限公司工会荣获吉林省直属机关工会工作委员会“2011年度省直机关先进工会”光荣称号；

2012年4月，杨树财总裁荣获全国“五.一”劳动奖章；

2012年5月，由中国改革报、新浪财经和中国江苏网主办的2012中国金牌高成长企业及投行*峰会在苏州举行，东北证券股份有限公司在此次会议中荣获“2012中国新锐投行奖”；

2012年11月，东北证券股份有限公司荣获第八届中国证券市场年会“金钥匙奖”；

2012年12月，东北证券股份有限公司荣获省总工会授予的“创建和谐劳动关系模范单位”荣誉称号；

2012年12月，东北证券股份有限公司在《新财富》杂志主办的第十届“新财富最佳分析师”评选中，荣获“最具潜力研究机构”第一名。

2013年4月，东北证券股份有限公司在证券时报主办的“投行创造价值高峰论坛暨2013中国区优秀投行评选颁奖典礼”评选中荣获“2012年度最具成长性投行”和“2012年度最佳IPO项目——中科金财首发”称号。

2013年5月，东北证券股份有限公司荣获吉林省“五一劳动奖状”。

2013年11月，在第11届新财富最佳分析师评选中，东北证券股份有限公司研究团队获得“2013新财富最具潜力研究机构”第三名。

2013年，在搜狐“金罗盘券商研究能力评测”排行中，东北证券股份有限公司被评为最佳预测证券东北证券股份有限公司。

2013年，沪、深证券交易所评选东北证券股份有限公司等10家会员单位为2013年度“交易合规管理优秀会员”。

2013年，东北证券股份有限公司荣获A级纳税信用等级纳税人称号。

2014年4月，东北证券股份有限公司在《证券时报》主办的“投行创造价值高峰论坛暨2014中国区优秀投行评选颁奖典礼”评选中荣获“2014中国区最佳并购重组顾问投行”和“2014中国区最佳股转系统挂牌项目-哇棒传媒”称号。

2014年5月，东北证券股份有限公司在《投资者报》主办的“投资者•中国新经济论坛暨2014年度中国资本【金桥奖】颁奖典礼”评选中荣获“2014最具创新力证券东北证券股份有限公司”称号。

2014年5月，东北证券股份有限公司在深圳证券交易所主板上市东北证券股份有限公司2013年度信息披露考核中被评为A级。

2014年8月，东北证券股份有限公司获得吉林省青少年发展基金会授予东北证券股份有限公司“希望工程贡献奖”荣誉称号。

2014年9月，东北证券股份有限公司荣获长春市*授予的“长春市最具爱心慈善捐赠单位”荣誉称号。

2014年10月，东北证券股份有限公司在2014年度证券东北证券股份有限公司从事上市东北证券股份有限公司并购重组财务顾问执业能力专业评价中被评为A类。

6、大事记

东北证券股份有限公司上海分公司营业部

1992年10月，吉林省证券公司北国之春营业部开业，成为东北地区第一家开展证券交易业务的证券营业部。

1994年8月，吉林省证券公司更名为吉林省证券有限公司。

1997年10月13日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》（银复396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至1.2亿元。

2000年6月，经中国证监会批准，吉林省证券有限责任公司增资扩股并正式更名，东北证券有限责任公司正式成立。

2001年5月，东北证券有限责任公司参股的银华基金管理有限公司正式成立。

2003年1月，东北证券有限责任公司取得比照综合类券商资格。

2004年4月，东北证券有限责任公司新设23家证券营业部。

2004年6月，东北证券有限责任公司为主发起人的东方基金管理有限责任公司正式成立。

2005年5月，东北证券有限责任公司实现了中国各地营业部的集中交易，客户资金实现了集中清算、集中管理。

2006年9月，东北证券有限责任公司通过中国证券业协会评审，成为规范类证券公司。

2007年8月，东北证券有限责任公司通过锦州六陆吸收合并重组并在深交所上市，锦州六陆更名为“东北证券股份有限公司”。

2007年8月，东北证券股份有限公司受让股权控股渤海期货有限公司。

2009年1月，东北证券股份有限公司取得代办股份转让主办券商资格和报价转让业务资格。

2009年6月，东北证券股份有限公司设立北京分公司和上海分公司。

2009年11月，东北证券股份有限公司设立上海证券自营分公司和上海证券研究咨询分公司。

2010年3月，东北证券股份有限公司取得为期货公司提供中间介绍业务资格。

2010年8月，东北证券股份有限公司完成19家证券服务部升级工作。

2010年11月，东北证券股份有限公司设立直投子公司——东证融通投资管理有限公司。

2011年7月，东北证券股份有限公司在中国证监会2011年证券公司分类评级中，被评为A类A级券商。

2012年5月，东北证券股份有限公司取得融资融券业务资格。

2012年8月，东北证券股份有限公司以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了339,270,568股人民币普通股（A股），募集资金近40亿元。

2013年2月，东北证券股份有限公司取得深交所约定购回式证券交易权限。

2013年3月，东北证券股份有限公司取得上交所约定购回式证券交易权限。

2013年7月，东北证券股份有限公司取得沪深证券交易所股票质押式回购交易业务交易权限。

2013年9月，东北证券股份有限公司设立另类投资子公司——东证融达投资有限公司。

2013年11月，东北证券股份有限公司设立并购基金管理子公司——东证融成资本管理有限公司。

2014年7月，东北证券股份有限公司取得人民币利率互换市场交易资格。

2014年8月，东北证券股份有限公司取得全国中小企业股份转让系统主办券商做市业务资格。

2014年10月，东北证券股份有限公司取得港股通业务资格。

2014年12月，东北证券股份有限公司取得中证协柜台市场业务试点资格。

2015年1月，东北证券股份有限公司取得私募基金综合托管业务资格。

2015年1月，东北证券股份有限公司取得上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限。

2015年3月，东北证券股份有限公司取得上市公司股权激励行权融资业务试点资格。

7、上市信息

东北证券股份有限公司系由中国石化锦州石油化工公司等五家法人共同发起设立，始以发起人投资折为发起法人股3520万股，募集内部职工股880万股，经1996年12月27日首次上网定价发行，上市时总股份5580万股；内部职工股220万股于1997年12月27日占用额度与其公众股一并上市交易。

上市时间：1997年2月27日

招股时间：1996年12月27日

发行数量：1,180万股

发行价格：6.38元

发行市盈率：17.1倍

发行方式：上网定价发行

主承销商：辽宁省证券公司

上市推荐人：辽宁省证券公司

咨询服务机构：大连文柳山律师事务所

会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）