国金证券

国金证券公司是于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货(集团)股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货(集团)股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市,股票代码600109。

总部地点：四川省成都市

前身：成都证券

类型：综合类上市证券公司

公司名称：国金证券

成立时间：1990年12月

经营范围：证券公司

1、公司简介

根据中国证监会2008年对证券公司的分类评级结果，国金证券被评定为A类A级证券公司。公司已于2008年2月在上海证券交易所上市（证券代码600109），是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股。公司成立以来，尊崇“责任、共赢、和谐”的企业精神，秉承“规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新”的经营理念及“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，打造了一只专业化、高素质的职业人才团队，取得了良好的经营业绩。公司成立至今连续保持17年年终税前均保持盈利，2006年实现营业收入3.65亿元，净利润1.42亿元，上缴税收1亿元。在规范类证券公司中，公司营业收入排名第12名，扣减资产损失后利润总额排名第5名，扣减资产损失后人均利润总额排名第3名，净利润排名第7名。2007年公司实现营业收入15.21亿元，税后净利润7.39亿元。截至2008年9月，公司实现净利润超过6.9亿元。作为一家为广大投资者谋利益的、负责任的规范类证券公司，国金证券一直将“合规管理、控制风险”作为公司长期稳健发展的基石。

公司成立以来，未发生一起重大金融风险事故，未发生一起挪用客户交易保证金事件，树立了优秀的企业形象，创立了极可信赖的券商品牌。公司于2006年6月成为规范类证券公司；2007年5月成为首批合规试点证券公司之一；2007年8月成为全国率先完成客户交易结算资金第三方存管工作的15家券商之一；2008年3月公司投资者账户规范工作通过了四川证监局的验收，成为较早通过账户规范工作验收的券商之一。2007年以来，公司投资银行部门已完成成飞集成、阳之光、华发股份、江特电机、川润股份等多个公司的IPO和再融资项目。公司研究所本着“投资型研究”的经营理念，以客户需求为导向，为大量高端机构客户群提供多层次服务。在“新财富2006年度最佳分析师”评比中，国金证券研究所“进步最快研究机构”获得第三名；在“新财富2007年度最佳分析师”评比中，国金证券研究所“最佳销售服务团队”获全国第三名，有6名分析师获得个人奖项前五名。

公司经纪业务着力打造“国金太阳”服务品牌，为投资者提供全方位的财务管理产品和服务。国金证券正致力于打造集证券、期货、基金管理为一体的综合业务平台，为中国资本市场的繁荣发展贡献自己的力量。2007年11月，国金证券对国金期货有限责任公司实现控股，并将国金期货增资至8000万元。国金期货已具有中国证监会核准的金融期货经纪业务资格，成为中国金融期货交易所的交易结算会员，北京、杭州、广州等多家期货营业部正在紧张筹建中。作为主要发起股东，国金证券会同中国通用技术（集团）控股有限责任公司等国内知名企业，共同在北京发起设立国金通用基金管理有限公司，拟以现金出资7840万元人民币，占国金通用基金管理有限公司注册资本的49%。责任是我们的第一准则，共赢是我们不变的追求，和谐是我们尊崇的方向。国金证券将在中国证监会的正确指导下，在全体股东的大力支持下，坚持“合规管理、控制风险”的经营原则不动摇，通过公司全体员工的共同努力，实现公司的更好更快发展，实现“社会、股东、企业”的和谐共赢。

国金证券

2、公司前身

公司前身为成都市百货公司（站），是1954年成立的批零兼营的商业企业。1984年省属二级批发站与成都市百货公司合并为成都市百货公司(站)，是西南地区最大的商业企业。1988年7月，以成都市百货公司（站）为基础组建成立了成都百隆商务股份有限公司，成都百隆商务股份有限公司与成都市百货公司（站）实行“两块牌子、一套班子”的方式运作。1992年6月，成都市百货公司（站）与成都百隆商务股份有限公司统一更名为成都百货（集团）股份有限公司。1993年10月，公司继续进行规范化的股份制企业试点。公司成立以来，积极参与市场竞争，不断扩大经营规模，坚持“工商、商商、技贸、批零”四结合，是450余种国内、外名优品牌商品的总经销、总代理，形成了“立足四川、辐射西南”的西南地区规模最大、品种最多、实力雄厚的百货商业批发中心之一，在全国工商企业中享有较高的知名度。1990年经国务院企业管理委员会批准为“国家二级企业”，1991年被“管理世界中国企业评价中心”评为“中国500家最大服务企业”，1992年被中国商业部和国家统计局排列为“全国100家最大批发企业排序名单”第39位，1994年被评为“全国300家最大股份制企业之一”，1995、1996年度排名为成都市工商企业利税大户。

国金证券

3、发展历程

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）原名成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”），系于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货（集团）股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货（集团）股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码600109。公司现有总股本500,121,062股。

2006年10月30日

公司临时股东大会决议通过公司与长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）等进行重大资产置换及用非公开发行新股方式支付资产置换差价的议案，公司以全部资产及负债评估作价22,224.17万元，加评估基准日至置出资产交割日期间置出资产发生的期间损益，和九芝堂集团、湖南涌金投资（控股）有限公司（以下简称“湖南涌金”）、四川舒卡特种纤维股份有限公司（以下简称“舒卡股份”）拥有的国金证券有限责任公司（以下简称“原国金证券”）合计51.76%股权（作价66,252.80万元）进行置换。九芝堂集团以置换出公司的资产、负债及1,000万元现金为对价，收购成都市国有资产监督管理委员会持有的公司33,482,696股股份（占总股本的47.17%）。

2006年12月8日

国务院国有资产监督管理委员会以“国资产权〔2006〕1485号”《关于成都城建投资发展股份有限公司国有股权转让有关问题的批复》文件，同意成都市国有资产监督管理委员会将其持有的公司国家股33,482,696股转让给九芝堂集团，股份转让完成后，九芝堂集团持有公司33,482,696股股份，占总股本的47.17%。魏东先生为公司最终控制人。

2006年12月29日

公司临时股东大会决议通过公司股权分置改革与重大资产置换相结合进行，重大资产置换作为股权分置改革对价的股权分置改革议案。

2007年1月24日

中国证券监督管理委员会以证监公司字〔2007〕12号文核准公司与九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份进行重大资产置换，并发行不超过7,500万股的人民币普通股购买其合计持有的原国金证券51.76%的股权；以证监公司字〔2007〕13号文批复同意九芝堂集团、湖南涌金公告成都城建收购报告书并豁免要约收购义务；以证监机构字〔2007〕23号文核准公司分别受让九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份持有的原国金证券51.76%股权。

2007年7月

根据公司董事会决议并经股东大会通过，公司以2007年6月30日公司总股本141,994,737股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本，转增比例为每10股转增10股。

2008年1月22日

中国证券监督管理委员会以证监许可〔2008〕113号文核准公司向原国金证券除原成都建投以外的股东发行216,131,588股股份换股吸收合并原国金证券。在完成相关吸收合并工作后，原国金证券依法注销。公司由原成都建投更名为国金证券股份有限公司，并依法继承原国金证券（含分支机构）的各项证券业务资格。注册地址迁址到成都市青羊区东城根上街95号。截至2008年3月26日，公司已完成上述相关事项的工商登记。

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4、主要股东

1长沙九芝堂(集团)有限公司

2清华控股有限公司

3湖南涌金投资（控股）有限公司

4上海鹏欣建筑安装工程有限公司

5上海淳海投资管理有限公司

6成都鼎立资产经营管理有限公司

7成都市第三产业实业发展公司

8浙江郡原房地产投资有限公司

9百联集团有限公司

10交通银行－天治核心成长股票型证券投资基金

5、经营状况

公司在经营中出现的问题及应对措施：

在国家实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策的刺激下，国内经济止跌回稳的态势已基本确定，下半年宏观经济有望继续好转。但是要清醒的认识到，全球金融危机的影响还在继续蔓延，经济持续健康发展的困难依然很大。从证券市场来看，上市公司的经营业绩尚未明显好转，在投资者情绪面的影响下，A股市场有泡沫化的可能，对证券市场后期的走势判断较为困难。在大盘持续上涨的带动下，券商今年上半年的经营情况较2008年有了明显好转，但国内证券行业的竞争日趋激烈。创新能力强、差异化服务好、人才储备充分的优质券商，市场占有率不断提高，公司品牌效应逐步显现；中小券商由于创新能力弱、同质化服务情况严重，经营压力较大，券商的发展呈现出两极分化的态势。

公司目前在经营中面临的主要困难是：

（1）经纪业务方面，营业网点数量偏少且分布不甚合理。公司目前仅有16家营业部、6家服务部，其中9家营业部、6家服务部集中在成都地区。虽然公司大多数营业部的盈利能力较强，但是受制于较少的数量及区域分布的局限，公司的经纪业务拓展仍面临一定的困难。

（2）投行业务方面，由于政策原因，上半年IPO项目发行暂停，公司仅主承销了龙净环保定向增发一个项目，投行业务经营压力较大。

（3）创新业务资格欠缺。

针对以上不足，公司下半年的主要应对措施是：

（1）加强经纪业务品牌的推广，加快完成证券服务部的规范升级工作，申请在四川省内新设证券营业部，适时推动营业网点的搬迁和布局优化。

（2）抓住IPO开闸和创业板推出的机遇，集中力量做好已在会投行项目的报批、发行工作。

（3）着力开拓新的业务增长点，积极申请新的业务资格，力争在资质建设上取得新成绩。

报告期内公司经营情况

2009年上半年，在国家促进宏观经济发展一系列政策的影响下，证券市场行情回暖，沪深交易所成交量同比大幅增长。在这样的市场环境中，公司坚持一贯的稳健经营方针，积极开展各项业务，努力提升综合竞争力和抗风险能力。公司经纪业务的市场份额得到增长，但由于公司证券投资业务实现收益同比减少，以及受新股发行暂停影响承销保荐业务收入下滑，导致营业收入与净利润较上年同期有较大幅度的下降。报告期内，公司实现营业收入575,911,947.97元，同比下降33.87%；利润总额270,584,271.78元，同比下降59.88%；归属于母公司的净利润202,564,556.18元，同比下降59.96%。

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