西部证券

西部证券股份有限公司成立于2001年元月，公司注册资本金12亿元人民币，注册地陕西省西安市，是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交易所正式挂牌上市（股票代码：002673），成为我国第19家上市证券公司，是陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司。

中文名：西部证券股份有限公司

英文名：WesternSecuritiesCo.,Ltd.

组织形式：有限责任

创建时间：2001年1月

创建地点：陕西省西安市

总部所在地：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

产品服务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承

1、公司简介

西部证券股份有限公司成立于2001年元月，公司注册资本金12亿元人民币，注册地陕西省西安市，是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交易所正式挂牌上市（股票代码：002673），成为我国第19家上市证券公司，是陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司。目前，公司在陕西、北京、上海、山东、深圳等地区共设有72家证券营业部及6家经纪业务分公司，在上海设有从事自营业务、客户资产管理业务的第一、二分公司及研究发展中心，在北京设有从事场外市场业务、固定收益业务的北京第一分公司及固定收益部。西部期货有限公司和西部优势资本投资有限公司作为公司全资子公司与公司主营业务协同运作，独立经营。公司与上海利得财富资产管理有限公司合资设立的西部利得基金管理有限公司在公募和私募基金管理业务领域为客户提供服务。

公司成立以来，建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部控制体系，合规守法经营，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，形成了“和衷共济、共谋发展、风控至上、稳中求先”的企业文化，走出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展之路。在2001至2005年市场持续低迷的环境中，取得了连续5年盈利的经营业绩。在此期间，公司的投资业务在为股东和客户创造超越市场基准价值的过程中奠定了其应有的市场地位，并形成了与价值投资、长线投资理念相匹配的管理*、运营模式和操作手法。公司曾作为全国第一批规范类证券公司和第二批创新类证券公司在市场中留下了成长过程中的发展轨迹。2006年以来，公司在扩大经纪业务规模、不断提升投资业务管理能力的同时，加大对投资银行业务的培植力度，不仅继续在经营效率方面保持了良好的业绩，而且开始形成各项业务适应市场竞争环境要求的良性运行格局，从而使公司始终沿着最具盈利价值和最具增值潜力券商的轨道前行。

2007年以来，公司全面导入ISO9000质量管理体系，使用国际化标准全面规范公司的运营*、管理模式和操作流程，在实现由业务为中心向以客户为中心转变的过程中迈出了坚实的一步。公司将在此基础上，致力于持续有效提升治理能力、管理水平和员工素质，不断为现有客户和潜在客户提供我们力所能及的服务。在此过程中，实现我们忠实于客户，效力于客户，与客户共成长的目标。

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2、历史沿革

公司成立以来，面对严峻的市场环境和激烈的市场竞争，确立了合规守法经营的指导思想和“价值投资，长线投资”的投资理念，走出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展道路，取得了连续六年盈利的优异经营业绩。2005年9月，公司通过了中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为全国第一批规范类证券公司。2006年12月，公司又顺利通过了创新类证券公司评审，成为全国第十九家获此资格的券商。

西部证券将以获得从事相关创新活动证券公司资格为契机，紧扣风险控制和业务创新两条主线，自觉遵守各项监管规定，更好地坚持合法合规经营，进一步完善公司治理结构和公司客户交易结算资金独立存管制度，建立健全公司内部控制体系及风险管理制度，强化科学管理，确保客户资产安全完整和公司资产保值增值。同时，努力发挥公司自身优势，以创新促发展，积极探索资产证券化、产业基金、集合理财和定向资产管理、股票指数期货等方面的创新业务，通过不断开拓新的业务领域，改善公司的业务结构和营利模式。进一步打造公司的核心竞争力，为客户提供更加完善和优质的专业化证券金融服务，提升公司的市场地位，使公司发展成为市场上最有盈利价值和增值潜力的证券公司。

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3、公司管理层

姓名:刘建武出生年份:1965.6职务:董事长简要履历:男，1965年6月生，籍贯陕西，中*员，博士，高级经济师。1991年6月参加工作，历任陕西省计划委员会*，西安市人民*办公厅秘书、处长，西安高新区管委会园区管理办副主任、西安高科集团公司子公司副总经理，西安市投资服务中心副主任，陕西省投资集团公司部门经理。2005年10月26日至今为西部证券股份有限公司董事长。

姓名:杨军出生年份:1962.2职务:副董事长简要履历:男，1962年2月生，籍贯上海，中*员，硕士。1984年1月参加工作，历任西北电业管理局*，陕西省电力公司副总会计师。2005年10月26日董事会换届时被选举为西部证券股份有限公司副董事长。

姓名:刘凡出生年份:1962.6职务:监事会主席简要履历:女，汉族，1962年6月出生，中*员，西安交通大学工商管理硕士，高级经济师。1984年7月参加工作，历任西北电业职工大学教师、企管系副主任，西北电管局计划发展处专工、西北电力开发公司经营开发部主任、副总经济师兼经营开发部主任，陕西省电力公司财务部证券投资处副处长、处长、副主任等职。2008年1月任西部证券股份有限公司监事会主席。

姓名:徐剑钧出生年份:1960.3职务:副总经理简要履历:男，1960年3月生，籍贯陕西，中*员，博士，高级经济师，12年证券从业经历。1977年2月参加工作，历任陕西省*县一中教师，陕西财经学院讲师、直属支部书记，陕西省证监会市场监管部*，陕西证券有限公司总经理助理，2001年1月至今任西部证券股份有限公司副总经理。

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4、主要部门

4.1经纪业务管理总部

经纪业务管理总部是公司经纪业务的具体管理部门。其主要职能有：

1、负责对经纪业务进行集中、规范化管理，制订、修订公司经纪业务各项规章、制度及业务操作流程，促进各项业务制度的落实，强化业务督导作用。通过公司内控平台，负责经纪业务的交易风险控制管理。

2、负责建立和完善各项业务的营销体系，策划、拟订经纪业务及新产品、新业务的推广方案并组织实施；负责营销团队的建设工作，拟订营销团队的业务培训方案及组织实施工作。

3、负责建立和完善适应客户需求的客户服务体系。

部门设置经纪业务管理总部下设业务管理部、交易管理部、客户服务部、市场营销部4个部门。

业务管理部——负责组织和协调制订公司经纪业务管理各项规章、制度，并抓好其执行、检查和监督工作；负责公司营业网点的组织建设等。

交易管理部——负责集中交易系统交易参数以及经纪业务所有柜员的维护管理；负责经纪业务的交易风险控制管理，通过公司内控平台，对营业部的日常交易情况进行检查和监督，并对营业部的特殊业务及大额取款进行二级复核审批。

客户服务部——负责建立集中的客户服务平台；整合公司研发部门研究成果和外部信息，结合二级市场的走势变化，为客户提供投资策略、投资组合等操作建议；受理客户投诉、建立客户分类档案，组织营业部对重要客户进行回访。

市场营销部——负责公司经纪业务新业务、新产品的营销推广工作；负责经纪业务营销网点营销团队的组织建设与管理。

4.2客户资产管理总部

客户资产管理总部是西部证券股份有限公司理财产品的具体管理部门，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运作机制，在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户提供适合其自身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。

七年来，客户资产管理总部遵循稳健、创新、规范、诚信的原则，规范运作，取得了良好的投资业绩，为客户创造了丰厚的投资回报。

投资理念:长线人生、长线投资、快乐工作

部门设置

客户资产管理总部下设投资部、市场管理部和交易运行部3个部门。

投资部——负责客户委托资产的具体投资操作、股票库品种的选择和跟踪调研、负责重点客户的投资咨询服务。

市场管理部——负责理财产品的设计开发、营销渠道的维护、客户开拓和客户服务、市场营销方案设计和实施。

交易运行部——负责具体交易实施和清算、客户资产净值报告、部门日常行政事务的服务保障。

4.3信用交易部

西部证券信用交易部于2008年8月成立，是公司融资融券及相关信用交易业务的管理部门。部门的主要职责有：

1、制定公司信用交易业务的发展规划、业务框架；

2、负责制定信用交易部各项规章制度、管理办法和业务流程；

3、在监管部门限定的范围内，依据公司研发中心的建议，评估和拟定公司融资融券业务的担保品及折算率、标的证券及保证金比例等信用标准。根据不同的融资、融券额度、期限、利率、费率、佣金等设计不同的合约产品；

4、建立客户信用评级系统，对各营业部推荐的融资融券客户，进行要素审核、授信额度评估和利率、费率拟定；

5、审批一定规模以内的单个客户融资融券授信额度，对超出审核规模的授信提出初审意见报融资融券决策委员会审批；

6、对标的证券与担保品进行管理；对客户信用账户进行实时监控；逐日盯市，发出追加保证金指令，执行强制平仓操作；及时调整客户信用记录，对融资融券资产进行风险分类；对逾期债权进行前期处理；审批相关证券股东权益的行使等；

7、对未能按期交足担保物或者到期未能偿还融资融券债务的，根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，对不足部分，组织、协调相关部门进行融资融券业务清欠工作；

8、对确定无法收回的融资融券业务坏账提出核销申请。除法律规定债权债务关系完全终结的情况外，对己核销的坏账持续追索；

9、受理客户融资融券业务咨询，及时处理、解决有关问题；

10、建立融资融券客户资料文档和电子档案；

11、进行业务数据统计、分析，并定期出具上报监管报告；

12、对分支机构（营业部）的业务操作进行审批、复核和监督。

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5、经济业务

公司目前在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏等地拥有三十四家证券营业部和二十家证券服务部，能为广大投资者提供A股、B股、债券、基金、权证及代办股份转让等上市证券的代理买卖服务；公司代理销售多家优秀基金管理公司的开放式基金，可满足投资者多元化的投资理财需求。公司经纪业务已实现集中交易，所有营业网点可以通买通卖，现场和非现场多样化的交易手段，交易安全、便捷。公司为VIP客户开设有网上交易专用通道。经纪业务客户服务中心拥有多名从业经验丰富的资深分析师，可结合市场的走势变化，为客户提供投资策略、投资组合等操作建议。呼叫中心以人工座席形式接听客户的电话，解答客户的各项疑问，受理客户的投诉以及建议。西部证券手机炒股平台、金融服务平台可为投资者提供方便、高效、及时、快捷的信息服务通道以及专业、个性化的投资分析服务。

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6、最新动态

西部证券2月26日晚间发布业绩快报，2014年，公司实现营业收入19.48亿元，同比增长71.60%，实现归属于上市公司股东的净利润6.76亿元，同比增长145.86%。然而，上个月披露的12月份业绩增收不增利的情况却引发市场广泛讨论猜测。西部证券表示，因2014年度公司证券经纪业务、信用交易业务、投资银行业务及自营业务收入大幅增长等，公司2014年归属上市公司股东的净利润较去年同期大幅增加。

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