华鑫证券

华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构。

中文名：华鑫证券有限责任公司

组织形式：股份制

公司口号：强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务

创建时间：2001年3月

法人代表：王文学

总部所在地：深圳市

所属行业：金融业

1、公司简介

公司性质：华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构。

注册资本：16亿元人民币。

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

经营方针：强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务。

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营(不含债券自营)；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务。

法定代表人：俞洋

总裁：俞洋

历史沿革：公司系在原西安证券有限责任公司及受让原上海浦东联合信托投资有限责任公司证券营业部的基础上增资扩股组建而成。

股东构成：上海仪电（集团）有限公司（66％）、上海飞乐音响股份有限公司（24％）、上海华鑫股份有限公司（8％）、上海贝岭股份有限公司（2％）

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2、组织架构

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3、公司业务支持系统

先进的技术手段和严密的科学管理

信息技术：信息技术是一个证券公司争取高素质客户的关键，重视利用电子信息技术增强竞争实力，公司拥有先进的技术和手段及完善的交易系统和技术分析系统，客满足投资者多渠道、便捷、安全的投资需要。

网点信息系统：强化营业网点信息系统运行环境是业务开展的技术基础，信息系统无论从硬件设备到软件平台，从通讯线路到电力保障，都为其规划了稳定安全的运行机制和备份机制，提供稳定安全的投资交易环境。

电子商务技术：公司利用先进的电子商务技术不断提升我们的交易手段，不断开发新的交易和服务手段。利用数字移动通讯方式进行股票交易。

互联网应用：网上交易突破了传统交易方式的限制，并为客户提供相关的咨询服务，提高了层次，加深了内涵。

财务系统：财务系统的电子化，对财务状况和风险进行有效的监控。并通过建立独立的法人清算系统实现证券交易清算资金的统一调度、统一清算，在提高效率的同时有效防范业务风险的发生。

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4、主营业务

4.1经纪业务

作为经纪业务平稳运行的重要支持和保障，拥有技术领先、安全高效的证券交易平台，具有网上交易、手机证券等全方位的交易手段，提供优质、高效、稳定的运营支持和服务，确保客户日常交易通道的安全、畅通，同时为公司实施创新业务提供支持。2008年2月，公司率先申请并通过账户清理工作验收，成为全国首家通过账户清理工作验收的券商，同时，因在券商账户清理工作中的突出表现，被中国证监会授予“账户规范工作先进集体”称号。

近年来，公司持续加强经纪业务运营管理，不断强化风险控制和标准化建设，为客户的投资保驾护航，并在保证现有交易方式平稳运行的基础上，不断丰富交易委托方式。另外，公司与工行、农行、建行、交行、中行、招行、浦发、广发、中信、上海、兴业等11家银行合作开展了第三方存管业务，并提供单客户多银行第三方存管业务，满足客户对于多个银行资金归集的需求。

公司立足中高端市场，全力打造“鑫智汇”证券理财品牌，为投资者提供差异化、特色化的专业服务。公司构建了立体化投资咨询服务体系，借助金融资讯专用平台，为客户提供证券研究、投资评级、智能化数据分析和选股决策等精准服务，引领价值投资，全方位满足客户多元化理财需求。

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4.2证券自营

自营分公司秉承“规范、专业、创新”的基本经营理念，在符合合规和风险控制的条件下，积极扩大业务规模，不断为公司自有资金带来效益，推动公司的发展。

首先，自营业务在带来经济效益可能性的同时也蕴含着高风险。因此，规范化的操作对我们显得尤为重要。

自营分公司员工在公司合规要求的指导下，认真学习贯彻信息隔离、公司员工行为规范等管理制度，加强通讯工具管理，做到业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施。

同时，在积极贯彻风险控制的主导思想下，对二级市场交易进行波段操作，对一级市场网下申购持谨慎态度，有选择性地参与网下申购。做到止盈止损，更合理有效地为公司创造收益。

最后，我们自营不仅仅停留于申购新股这单一的业务，为了更好地完成投资目标，进行分散化投资，我们继而加大了二级市场的投资力度，开展了ETF套利、开放式基金的申购，股指期货的套期保值业务，首次参与定向增发业务，虽然新业务的投资规模还不大，但为进一步拓展投资渠道，增加投资品种积累了经验，为未来业务的开展奠定了基础。

自营业务开展三年以来，自营业务的规模和收益均成倍增长，公司的总体战略规划将自营业务放到了极为关键和重要的位置，自营业务将发展成为华鑫重要业务之一，并有望成为主要的利润增长点，自营分公司投资的基本目标就是在稳健投资、价值投资的理念下通过精选组合品种、把握入市时机，努力实现公司自有资金保值、增值，为公司发展增添一份动力。

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4.3直投业务

华鑫宽众投资有限公司于2015年8月6日在上海注册成立，是华鑫证券有限责任公司专门从事直接投资业务的全资子公司。根据证券监管规定及自律规则要求，信息披露如下：

一、华鑫宽众的基本情况

(一)基本信息

名称：华鑫宽众投资有限公司

类型：一人有限责任公司（法人独资）

住所：上海市徐汇区肇嘉浜路798号202-A室

法定代表人：文钊

注册资本：人民币20000.0000万元整

经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。

(二)公司团队

华鑫宽众投资管理团队是由熟悉中国资本市场的金融、法律、财务、企业管理等方面的专业人员组成，团队在投资研判、风险把控以及在企业财务管理、内部控制等领域拥有丰富的经验，对公司治理和经营有较为深刻的理解和实践。同时公司团队拥有广泛的社会资源，与*部门和中介机构有着良好的沟通渠道和合作关系。华鑫宽众投资依托实力雄厚的母公司华鑫证券，不仅可以为企业提供资金支持，还能为企业提供完善的金融市场和投后管理服务，与企业保持长期紧密的合作关系。华鑫宽众投资希望凭借自身的优势，勤勉认真的服务态度，以提高资本收益率为核心，与被投企业共同成长，致力于成为持续创造价值的一流金融服务公司。

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