华林证券

华林证券有限责任公司前身为江门证券有限责任公司，于1988年4月经中国人民银行广东省分行批准成立，是我国最早成立的证券公司之一。2003年2月，经中国证监会批准，江门证券有限责任公司增资扩股并更名为华林证券有限责任公司，注册资本由5600万元增至80700万元。增资扩股以来，公司业务发展良好，业务涵盖广泛，主要经营证券经纪、证券自营、证券承销和上市推荐、代理登记开户、证券投资咨询、财务顾问等业务，并具有开放式基金代销、债券主承销、IPO询价、全国银行间同业拆借市场同业拆借等业务资格。

：创建时间：1988年4月总部所在地：江门产品服务：证券经纪、证券自营、证券承销和上市推荐、代理登记开户、证券投资咨询、财务顾问等业务，并具有开放式基金代销、债券主承销、IPO询价、全国银行间同业拆借市场同业拆借等业务资格。

1、公司简介

华林证券有限责任公司前身为江门证券有限责任公司，于1988年4月经中国人民银行广东省分行批准成立，是我国最早成立的证券公司之一。2003年2月，经中国证监会批准，江门证券有限责任公司增资扩股并更名为华林证券有限责任公司，注册资本由5600万元增至80700万元。增资扩股以来，公司业务发展良好，业务涵盖广泛，主要经营证券经纪、证券自营、证券承销和上市推荐、代理登记开户、证券投资咨询、财务顾问等业务，并具有开放式基金代销、债券主承销、IPO询价、全国银行间同业拆借市场同业拆借等业务资格。

公司拥有300多人的投行业务专业团队，专业队伍和保荐代表人数居行业前列。投行团队项目经验丰富，融资品种齐全，创新能力卓越，曾经缔造（2007-2011年）连续5年共完成超过150个IPO和再融资项目，市场占有率超过10%的辉煌业绩。凭借专业的客户服务能力和高效的管理机制，团队承做项目成功率和周转率均达到行业领先水平。目前，投行团队项目储备充足，管理规范，机制灵活，业务发展态势良好。

2008年以来，公司固定收益业务获得长足的发展，承销企业债数目和规模均居行业前列。2009年、2010年、2011公司固定收益业务团队凭借优异的经营业绩，连续三年被评为“中国区债券最佳投行”，2011年更是勇夺中国企业债承销家数的桂冠。在行业内树立了高效率、专业化的品牌形象。目前，固收业务团队经过优化整合，注入新的发展动力，确保在该业务领域的行业领先水平。

证券经纪业务实行覆盖全部营业网点的大集中交易与集中清算，并在此基础上建立起经纪业务实时集中监控系统，为客户提供安全、高效的交易平台。多年来，经纪业务部均交易量和交易佣金一直居市场前列。目前，公司拥有一支理论基础扎实、以策略见长、富于实战的财富管理团队。财富管理为客户提供以“华林智造”为主品牌的多元化专享金融理财产品，为高净值客户和企业投资者提供包括市值管理在内的全面的资本市场解决方案。

资管理业务奉行价值投资、理性投资的理念。建立了纪律严明，科学严谨，制度完善的投资决策流程，初步形成以绝对收益为目标的投资管理模式。团队成员稳健规范运作，实现良好的投资回报。

公司成立以来，始终坚持以客户为中心，以客户需求为导向，现已拥有数千家机构客户，五十多万个人客户。未来，公司将继续专注服务于中国资本市场，服务于实体经济，服务于具有成长性的企业和个人投资者，依托集中的销售服务和集中的资产管理配置两大平台，为客户提供优质的综合金融服务。

目前，公司以“协作·创造服务中国成长”为使命，坚持“进取、信义、专业、责任”的核心价值观，立足券商的本源业务，走专业化、特色化、一体化的发展道路，致力于打造成中国最具特色的一流证券公司。

华林证券

2、公司规模

公司共有13家营业网点，分布在深圳、北京、广州、上海、合肥、长沙、江门等地，正逐步形成以各省会城市为中心、辐射周边地区的非现场营销服务布局，构建起广泛的营销网络。2007年初，公司新的经营管理团队组建到位，为华林证券带来了先进成熟的经营理念和管理经验，初步建立了以绩效考核为核心、风险控制为前提、优秀人才为依托、客户利益为导向、流程管理为手段的经营管理机制。公司充分发挥中小券商包袱小、资产质量高、管理灵活的优势，聚集业内优秀的人才队伍，营造积极、进取的企业氛围，致力于为客户提供专业化、多元化的资本市场服务。随着中国证券市场基础性制度的不断完善，中国证券市场已步入持续、积极的发展轨道，为此，公司制定了清晰的发展战略和目标：力争用三到五年的时间，使公司成长为具备一流专业水准的全国性券商，在服务内容、服务方式、业务管理和人才队伍等方面，充分展现真正的专业水准、专业特色和专业信誉，并在这种专业优势的引领下，逐步形成自身的核心竞争力，树立市场品牌，提升市场影响力。

3、营业部地点

深圳振华路证券营业部深圳市福田区振华路21号航天立业大厦3楼

广州体育西路证券营业部广州市天河区体育西路123号新创举大厦13楼

北京北三环东路证券营业部北京市朝阳区北三环东路28号易亨大厦2层

上海南京西路证券营业部上海市南京西路338号16楼

长沙五一大道证券营业部长沙五一大道549号联合商厦四楼

合肥潜山路证券营业部合肥市潜山路320号新*际广场C座5楼

江门建设路证券营业部江门市建设路建业街20号金山大厦

江门冈州大道证券营业部江门市新会区冈州大道中50号102—52号二楼

鹤山东升路证券营业部鹤山市沙坪镇东升路71-75号

开平东兴中路证券营业部开平市长沙镇东兴中路23号

江门港口路证券营业部江门市港口路一号

台山环北大道证券服务部台山市台城镇环北大道26-2号

恩平南堤东路证券服务部恩平市恩城镇南堤东路31号

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4、主营业务

4.1证券经纪

自2013年11月正式开展融资融券业务以来，华林证券管理层十分重视融资融券业务的发展，任命公司总裁专门负责融资融券部的建设和业务督导，融资融券部也秉承“进取、信义、专业、责任”的精神竭诚为客户提供优质、专业的融资融券服务。

目前，公司的可融资资金充裕，融资融券业务组织架构完备，总部配有专业的管理团队负责业务管理、风险控制、信息系统建设等关键业务环节；每个营业部都配有多位融资融券业务专员为客户进行融资融券业务服务。

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4.2财富管理

为全力打造面向特定客户的高端服务产品，华林证券财富管理部推出了“金梧桐”系列，产品全方位覆盖新闻资讯、市场策略和操作建议。旨在以个性化、专业化的服务形式为客户提供优质、便捷的一对一投资顾问服务。

主要业务：

1.账户开立及交易中介服务。

2.提供风险防范、投资基础理论等方面的指导。

3.提供标准化的资讯产品，个性化的一揽子资产配置建议及精选的金融理财产品服务。

4.全面的资本市场解决方案，包含限售股管理、企业再融资等多方面的服务。

5.融资融券、股权质押、约定购回式证券交易等个性化证券信用交易服务，满足多层次客户不同风险偏好、多样化的投融资需求。

6.多样化的交易策略，满足客户风险对冲、套期保值、套保等个性化投资需求。

7.以专业的资讯服务和投研产品设计理念，开发个性化的信用交易产品，为投资者定制适应其需求的信用交易产品。

专业的财富管理团队：华林证券积极实现“由传统通道业务向财富管理跨越”的业务转型，以系统、专业的资产配置理念，建立了从金融产品引进、风险评估、创设到客户选择的严格的产品筛选流程。目前已建立一支理论基础扎实，市场感觉敏锐，善于从各类资产风险收益角度提供配置建议的财富管理团队。未来将继续坚守以客户为中心的经营理念，秉承客户需求为导向，不断丰富产品线，向客户提供专业的投融资建议，为客户资产的保值增值做出持续的努力。

账户诊断业务介绍通过对证券账户的仓位分析、盈亏分析、持仓组合分析等进行全视角分析诊断，并对客户的资产从策略到行业，再到个股进行定性定量分析，得出全面的诊断结果并提出针对性的投资建议供客户参考。

资讯订阅业务介绍华林证券资讯类产品以华林智造为基础，包含基础资讯、特色资讯和操作指导三大类，内容丰富，信息量大，旨在为投资者把握市场大势、解读最新市场政策、追踪机构动态、深度剖析市场机会，以及提供实盘模拟操作供投资者学习借鉴。产品在每个交易日开盘前以彩信的方式发送，客户订阅后的首个配送期时间为T+1日。针对客户的不同需求也可分别订阅三类不同的资讯产品及其子产品。

一、基础资讯

早参：搜集分析每日重要财经新闻，并分析当日市场大盘走势。

融资融券日报：收集每日融资融券市场数据，追踪市场两融最新动态。

海选新闻基础版：整合行业最佳资源，遴选最贴近市场信息，将最有价值资讯提供给客户，不推荐个股。

新股章鱼宝基础版：新股申购信息与简介。

二、特色资讯

海选新闻增强版：整合行业最佳资源，遴选最贴近市场信息，将最有价值资讯提供给客户，并推荐个股。

策略周报：以自上而下的分析逻辑，对最新市场及宏观数据、资金流向及估值结构进行分析回顾，并对未来市场走势进行研判，最终给予资产配置建议。

新股章鱼宝增强版：新股申购信息、新股简介以及申购策略。

年度策略报告：荟萃华林证券投资顾问投研精华，十余篇优秀投资文章。

每周技术研判：本产品结合MACD、KDJ等技术指标，综合量价关系、波浪理论等方法通过技术分析的角度解读上一周上证指数、中小板指数和创业板指数的走势。

龙虎榜解析：研究每日收盘后交易所公布个股，筛选优质投资标的。

大宗商品股票池：精选大宗商品行业优质投资标的。

量化投资策略——融资融券：融资融券市场周报，根据融资融券数据计算每周两融市场交易活跃度高的个股。

量化投资策略——定增量化：本产品以定向增发为切入点，通过方案分析、评级、行业发展及市场热点等因素的变化，结合近期股价走势，挖掘被市场低估的投资品种，构建未来价格有望持续走高的低风险品种股票组合。

三、操作指导类

快枪手1号：主要挑选一些新兴绩优成长股作技术性短线操作，力争跑赢大盘并取得可观的正收益，其中70%左右个股的持股时间应在20个交易日以内；同时以30%左右的仓位作中线配置，以确保整体收益的稳定性。

快枪手2号：挑选基本面可塑的证券，在证券技术买入点出现时开始短线操作，力争跑赢市场并取得正收益。投资风格：60%左右的证券持股周期在20天以内，主要捕捉中短周期走势的机会，以量化指标作参考操作。另外在适当的时候以20-30%的仓位参与中期波段投资，以提高产品收益的稳定性。

快枪手3号：尊重趋势，资金为王，波段操作热点板块龙头个股，追求短期收益最大化。目标收益30%，止损控制（通常10%—15%），持股时间一般为1周，单只个股操作周期一般为3个月。

波段王1号：秉承“股氏三法”投资的理念，追逐中线的投资机会（20%以上的收益），在市场转向信号明显的时候退出。一般会设定较大的止损位置（通常5%—20%），持股的时间一般在2周到2个月。

长线客：本产品可以投资股票、股票基金、债券、债券基金，但以投资股票或者股票基金为主，投资占比为0—100%，因此本产品是高风险产品，适合激进的投资者。本产品股票投资多元分散，但相对集中，每只股票的买入最高仓位不超过30%，同时持有股票数量不超过10只。

华林证券

4.3资产管理

华林证券资产管理事业部坚持以“客户需求“为导向，提供有针对性的资产管理服务。华林证券资产管理事业部致力于为客户提供全方位优质的理财服务，实现客户资产长期稳定增值。资产管理事业部已经形成了以客户和市场为中心的涵盖客户资源开发、产品设计、投资管理、客户服务、风险监控等方面内容的业务体系，在业内树立了稳健创新的良好形象。

集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

华林证券资产管理团队组建以来，创建了投资于二级市场的“富贵竹”系列，投资于定增市场的“富贵增”系列等集合资管品牌，今后将继续推出“金谷信”“金穗信”等系列产品。

定向理财介绍：一、业务介绍

　　定向资产管理业务是指证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动。

　　华林证券定向资产管理业务可针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务，充分发挥资产管理投资团队的投资技能，与委托资产管理客户达到互惠共赢的效果。

二、联系方式

　　联系部门：华林证券资产管理事业部

　　部门地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼

　　邮编：518048

　　联系电话：0755-83236866

专项理财介绍：

一、业务介绍

专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

二、联系方式

联系部门：华林证券资产管理事业部

联系地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼

邮编：518048

联系电话：0755-83236866