专家解读：推动科研诚信管理专业化常态化

人民日报(2018年7月17日，04)

日前，**、国务院办公厅下发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》(以下简称《意见》)，对完善科研诚信管理工作机制和责任制，加强科研活动全过程诚信管理提出了明确要求。

中科院科技战略咨询所研究员李认为，科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、实现世界科技强国目标的重要基础。没有科学的完整性，创新将受到质疑。《意见》把科研诚信建设提到了战略高度，这对建设世界科技强国具有重要意义。

明确主要责任，控制科研活动的“灰色地带”

《意见》提出要完善科研诚信管理的工作机制和责任制。各类从事科研活动和参与科技管理服务的机构要切实履行科研诚信建设的主体责任，各类从事科研活动和参与科技管理服务的人员要坚守底线，严格自律。学会、协会、研究会等社会组织应当发挥自律和自净功能。

李说，目前，科研机构和专业学会主体责任的弱化和主导作用的缺失已经成为科研诚信规范化管理的主要障碍，这将导致专业管理的缺位，使科研领域的新趋势难以快速应对。这次发布的《意见》明确了科研诚信建设的主要责任，提出要完善科研诚信管理机制，向专业化管理迈出重要一步。

更重要的是，要把《意见》落到实处，相关机构或组织要切实担负起科研诚信的主要责任，进一步充实专业力量，加强工作保障，切实履行科研诚信建设的责任李对说道。

《意见》强调加强科研活动全过程的诚信管理。科研诚信建设的要求将落实到科技计划管理的全过程，包括项目指导、项目评估、过程管理、竣工验收和监督评价。深化科研评价体系改革，建立以科技创新质量、贡献和绩效为导向的分类评价体系。

"科研活动的每个环节都可能出现不端行为."在李看来，科研诚信管理贯穿于科研活动的全过程，不留死角。它不仅惩罚那些踏上“红线”的人，而且对那些处于“灰色地带”的人形成威慑。“这不仅能确保科学研究成果的可靠性，还有助于确保‘人才就是人才’。”李对说道。

《意见》提出要推进项目评估、人才评估和组织评估的改革，针对性很强李认为，单一的定量评价取向在一定程度上导致了科研活动本末倒置。一些研究人员正在追求越来越快的论文发表，并愿意“冒险”加剧学术不端行为。《意见》提出要改革科研评价体系，这将成为加强科研诚信建设的关键措施。

完善前端治理和后端处理系统，规范科研诚信教育

《意见》提出要进一步推进科研诚信制度化。完善科研诚信管理体系，完善违反科研诚信要求的调查处理规则，建立健全学术期刊管理和预警体系。

李认为，制度作为一套规则，通过法律、法规、政策、指示、伦理等来激励或约束人们的行为。我国科研诚信的系统建设还应从制度机制、治理结构和价值认同三个方面入手，对其进行系统思考并提供一套规则。

“科研诚信的制度化，包括预防、惩罚、管理和保障，是一个系统工程。其中，后端处理和前端治理同等重要。”李表示，意见强调，完善科研诚信违规行为的查处规则，有利于后端处理机制的公开、透明和程序化。同时，完善科研诚信管理体系，建立和完善学术期刊管理和预警系统等。，体现了前端治理的制度创新。

《意见》强调要加强科研诚信教育和宣传。科研诚信应纳入日常管理，加强对科研人员、教师和青年学生的诚信教育。科研诚信教育必须在招生、职称晋升、参与科技计划等重要环节进行。

“近年来，我国*和学术界越来越重视科研诚信的规范化教育，但仍存在着缺乏制度化教育和教育不足的问题。”李认为，科研诚信是一套完整的知识体系，诚信教育不应是一次性的，而应规范化。它不仅应该针对年轻学生，也应该针对高级科学研究人员。

李指出，目前一些研究者对科研伦理和学术规范知之甚少，或者没有系统地了解科研伦理和学术规范。《意见》提出后，科研诚信工作纳入日常管理。加强科研诚信的常规教育，有利于科研人员更深入地理解诚信规范及其内涵，更好地将科研诚信教育与科学实践相结合。

认真问责，促进良好科研环境的形成

《意见》提出后，要严肃查处严重违反科研诚信要求的行为。建立跨部门联合调查机制，组织重大科研诚信案件联合调查，坚持零容忍，保持严厉打击严重违反科研诚信要求的高压态势，严肃查处和追究责任。

李指出，《意见》明确对严重违反科研诚信要求的行为进行终身调查，对严重违反科研诚信要求的责任人进行“一票否决”，体现了严厉打击科研不端行为的高压态势。同时，针对近年来多次曝光的中介服务机构从事学术论文买卖、代写、伪造、篡改研究资料等违法行为，市场监督管理部门、*部门等部门要主动开展调查，严肃查处。

《意见》要求加快科研诚信信息化建设。建立健全科研诚信信息系统，记录科研人员、相关机构和组织的科研诚信状况。加强科研诚信信息共享的应用，逐步推进科研诚信信息系统与国家信用信息共享平台和地方科研诚信信息系统的互联互通，分阶段、按权限实现信息共享，为实现跨部门、跨区域联合处罚提供支持。

李表示，加强科研诚信信息共享，规范科研诚信信息管理，有利于科研活动全过程的诚信管理，也为科研诚信制度化提供了坚实保障。

李认为，科研诚信建设离不开良好的科研环境，既有政策环境，也有文化环境。这两者是互动的。她认为，这次发布的《意见》响应了科技界的需求和号召，将极大地促进良好科研环境的形成。

阅读更多

政策解读:诚信建设应贯穿科研全过程

关于科研诚信的几点意见:加强学科建设

科技部将建立科研诚信建设的监督和通报制度

*国务院办公厅发布了关于加强科研诚信的若干意见。

改进科技创新的“软件”:对科研不端行为的零容忍

中国科学院部署推进科研诚信建设

*:加强科研诚信建设，坚持预防和惩治