华林证券有限责任公司

公司主要经营证券经纪、证券自营、证券承销和上市推荐、代理登记开户、证券投资咨询、财务顾问等业务，并具有开放式基金代销、债券主承销、IPO询价、全国银行间同业拆借市场同业拆借等业务资格。

1、公司介绍

华林证券有限责任公司成立于1988年7月，是国内最早成立的综合类证券公司之一。公司总部设在深圳，目前在北京、上海、广州等大中城市设有分支机构，业务覆盖全国。经过多年的稳步发展，公司的法人治理结构和合规风险控制体系日趋完善，建立了适应市场发展趋势，满足客户需求的灵活运营管理机制和决策机制。目前，公司的经营范围涵盖证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券投资基金代销、证券资产管理等，业务品种齐全。目前，公司以投行业务为引擎，加快向现代财富管理机构转型的步伐，提供综合金融服务。

公司拥有300多人的投行业务专业团队，专业队伍和保荐代表人数居行业前列。投行团队项目经验丰富，融资品种齐全，创新能力卓越，曾经缔造(2007-2011年)连续5年共完成超过150个IPO和再融资项目，市场占有率超过10%的辉煌业绩。凭借专业的客户服务能力和高效的管理机制，团队承做项目成功率和周转率均达到行业领先水平。目前，投行团队项目储备充足，管理规范，机制灵活，业务发展态势良好。

2008年以来，公司固定收益业务获得长足的发展，承销企业债数目和规模均居行业前列。2009年、2010年、2011公司固定收益业务团队凭借优异的经营业绩，连续三年被评为“中国区债券最佳投行”，2011年更是勇夺中国企业债承销家数的桂冠。在行业内树立了高效率、专业化的品牌形象。目前，固收业务团队经过优化整合，注入新的发展动力，确保在该业务领域的行业领先水平。

证券经纪业务实行覆盖全部营业网点的大集中交易与集中清算，并在此基础上建立起经纪业务实时集中监控系统，为客户提供安全、高效的交易平台。多年来，经纪业务部均交易量和交易佣金一直居市场前列。目前，公司拥有一支理论基础扎实、以策略见长、富于实战的财富管理团队。财富管理为客户提供以“华林智造”为主品牌的多元化专享金融理财产品，为高净值客户和企业投资者提供包括市值管理在内的全面的资本市场解决方案。

资管理业务奉行价值投资、理性投资的理念。建立了纪律严明，科学严谨，制度完善的投资决策流程，初步形成以绝对收益为目标的投资管理模式。团队成员稳健规范运作，实现良好的投资回报。

公司成立以来，始终坚持以客户为中心，以客户需求为导向，现已拥有数千家机构客户，五十多万个人客户。未来，公司将继续专注服务于中国资本市场，服务于实体经济，服务于具有成长性的企业和个人投资者，依托集中的销售服务和集中的资产管理配置两大平台，为客户提供优质的综合金融服务。

目前，公司以“协作·创造服务中国成长”为使命，坚持“进取、信义、专业、责任”的核心价值观，立足券商的本源业务，走专业化、特色化、一体化的发展道路，致力于打造成中国最具特色的一流证券公司。

2、公司规模

公司共有13家营业网点，分布在深圳、北京、广州、上海、合肥、长沙、江门等地，正逐步形成以各省会城市为中心、辐射周边地区的非现场营销服务布局，构建起广泛的营销网络。

2007年初，公司新的经营管理团队组建到位，为华林证券带来了先进成熟的经营理念和管理经验，初步建立了以绩效考核为核心、风险控制为前提、优秀人才为依托、客户利益为导向、流程管理为手段的经营管理机制。公司充分发挥中小券商包袱小、资产质量高、管理灵活的优势，聚集业内优秀的人才队伍，营造积极、进取的企业氛围，致力于为客户提供专业化、多元化的资本市场服务。

随着中国证券市场基础性制度的不断完善，中国证券市场已步入持续、积极的发展轨道，为此，公司制定了清晰的发展战略和目标：力争用三到五年的时间，使公司成长为具备一流专业水准的全国性券商，在服务内容、服务方式、业务管理和人才队伍等方面，充分展现真正的专业水准、专业特色和专业信誉，并在这种专业优势的引领下，逐步形成自身的核心竞争力，树立市场品牌，提升市场影响力。

3、企业文化

公司在北京、上海、深圳、广州、长沙、合肥及江门地区共设有13家营业网点，可提供证券的代理买卖、代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资基金代销等业务服务，支持现场委托、电话委托、网上交易及手机炒股等多种交易方式。

公司投资银行总部下设深圳、北京、上海等地区业务部门及综合管理部、资本市场部等后台支持部门。作为首批保荐机构、IPO询价对象，公司投资银行总部主要为客户提供承销、企业并购与财务顾问等业务服务。

公司固定收益团队主要由原国内大型证券公司从事过多年固定收益业务的业务人员组成，为近两年中国债券市场崛起的新锐力量，是中国债券市场的重要参与者。该业务团队具有很强的专业优势，奠定了公司固定收益业务在高起点上稳步、快速发展的基础。

公司的证券自营投资分为战略性投资和常规性投资，投资品种包括股票、证券投资基金、国债以及其他金融衍生品。公司证券自营业务按照规范化、程序化、制度化要求，建立了规范、高效的专家投资决策机制，坚持理性投资，树立安全第一的投资理念，充分调动和利用公司资源、发掘市场机会，争取最大限度地实现投资利润水平。