国泰基金

国泰基金管理有限公司成立于1998年3月，是国内首批规范成立的基金管理公司之一。具有公募基金、社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、特定客户资产管理业务和合格境内机构投资人资格，是业内为数不多的具有全牌照的基金管理公司。

1、基本简介

法定名称：国泰基金管理有限公司

英文名称：GUOTAIASSETMANAGEMENTCO.,LTD.

组织形式：有限公司

公司属性：中外合资

成立日期：1998-03-05

注册资本：11000(万元)

法人代表：陈勇胜

总经理：金旭

国泰基金具有基金投资管理人、企业年金投资管理人、特定客户资产管理业务和合格境内机构投资人资格，是业内为数不多的具有全牌照的基金管理公司。

公司旗下共管理3只封闭式基金和14只开放式基金，形成了包括股票型基金、指数基金、混合型基金、债券型基金、保本型基金、QDII基金和货币市场基金等比较完善的基金产品线。

2、公司现状

管理模式

经过多年不断地探索和积累，公司建立了科学的治理结构、规范的公司管理模式、专业的投资管理体系、有效的风险控制体系、可靠的技术保障系统和高效的客户服务体系，形成了稳健规范经营和稳健投资的“双稳健”风格，获得了市场的广泛认可，先后获得世界金融实验室、中国证券报、上海证券报和21世纪经济报道等机构的嘉奖。

良好的回报

国泰基金成立12年来，不仅坚持诚信勤勉为投资人服务，为投资人取得了良好的回报，截至2009年底，累计分红近200亿元；而且，国泰基金勇担社会责任，每年在全国各地举行投资者教育讲座，爱心资助贫困地区教师等。

管理基金

纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(513100),国泰中国企业*高收益债券型证券投资基金(000103),国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(020035),上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金(511011),国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(160218),国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(020033),国泰现金管理货币市场基金(020031),国泰6个月短期理财债券型证券投资基金(020029),国泰信用债券型证券投资基金(020027),国泰大宗商品配置证券投资基金(160216),国泰成长优选股票型证券投资基金(020026),中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金(159917),国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金(020025),国泰信用互利分级债券型证券投资基金(160217),国泰事件驱动策略股票型证券投资基金(020023),国泰保本混合型证券投资基金(020022),国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金(020021),上证180金融交易型开放式指数证券投资基金(510230),国泰价值经典股票型证券投资基金(160215),国泰纳斯达克100指数证券投资基金(160213),国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(160212),国泰区位优势股票型证券投资基金(020015),国泰双利债券证券投资基金(020019),国泰金牛创新成长股票型证券投资基金(020010),国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金(020009),国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（四期）(020018),国泰货币市场证券投资基金(020007),国泰沪深300指数证券投资基金(020011),国泰金马稳健回报证券投资基金(020005),国泰金龙行业精选证券投资基金(020003),国泰金龙债券投资基金(020002),国泰金鹰增长证券投资基金(020001),国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(519021),金泰证券投资基金(519020),金鑫证券投资基金(500011),国泰中小盘成长股票型证券投资基金(160211)

3、公司沿革

国泰基金管理有限公司是经中国证监会证监基字【1998】5号文批准，由国泰证券有限公司、中国电力信托投资有限公司、上海爱建信托投资公司、浙江省国际信托投资公司四家金融机构联合发起成立。

1998年3月5日，经中国证监会批准，国泰基金管理有限公司在上海成立。当时的注册资本为6000万人民币。

2000年8月22日，公司增资扩股，注册资本增加为1.1亿元人民币

2001年9月3日公布与‘瑞士银行资产管理集团’合作。

自2002年6月17日起，由上海市延平路121号(三和大厦)迁至上海市浦东新区世纪大道1600号(浦项集团商务广场)31－32层。

2002年8月18日公布与瑞士银行集团下属的瑞银环球资产管理集团签署备忘录，并寻求参股国泰基金。

瑞银环球资产管理集团所管理的资产规模达4000亿美元，董事长兼首席执行官JohnFraser。

2003年6月27日公布发起人股东国泰君安证券已将所持19%的股权转让给上海国有资产经营公司。到今年3月，上海国资已控股国泰君安1/3股权。现在，通过直、间接方式，上海国资实际上已成为国泰基金第一大股东。

国泰基金股东及出资比例变为：国泰君安证券11%、上海国有资产经营公司19%、浙江国投20%、上海爱建20%、宏源证券20%、电力财务10%。

2004年6月23日公布宏源证券股份有限公司将其所持有的本公司20%股权分别转让给现有股东国泰君安证券股份有限公司15%和上海国有资产经营有限公司5%；国泰君安证券股份有限公司将所持有的本公司2%股权转让给上海仪电控股(集团)公司,该转让的工商变更登记手续日前已办理完毕。

转让后,本公司股东及出资比例为：上海国有资产经营有限公司24%,国泰君安证券股份有限公司24%,上海爱建信托投资有限责任公司20%,浙江省国际信托投资有限责任公司20%,中国电力财务有限公司10%,上海仪电控股(集团)公司2%。

2006年1月，本公司股东浙江省国际信托投资有限责任公司将其所持有的本公司20%股权全部转让给万联证券有限责任公司。

转让后，本公司股东及出资比例为：上海国有资产经营有限公司24%,国泰君安证券股份有限公司24%,上海爱建信托投资有限责任公司20%，万联证券有限责任公司20%，中国电力财务有限公司10%，上海仪电控股(集团)公司2%。

4、股东一览

中国建银投资有限责任公司出资比例为60%。

该公司是根据国务院决定并经中国银监会批准设立，*汇金投资有限责任公司是中国建投唯一的股东。中国建投承继了原中国建设银行的非商业银行类资产、负债和权益，承担了原中国建设银行的政策性业务和非商业银行股权投资等业务。中国建投主要的控股企业有中国光大实业（集团）有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、建银大厦、中国投资咨询公司、中投信托有限责任公司、中投科信科技股份有限公司、建银投资实业有限责任公司、建投中信资产管理有限公司、宏源证券股份有限公司、友联国际租赁有限公司、中国国际金融有限公司、中信建投证券有限责任公司等。注册资本206.92亿元人民币，注册地点为北京市。

意大利忠利集团出资比例为30%。

意大利忠利集团创始于1831年，作为世界最大的保险集团之一，其旗下的各类金融实体遍布全球68个国家和地区。其在《财富》杂志2009年度世界500强企业排名中列第47位。

中国电力财务有限公司出资比例为10%。

该公司是全国性财务公司，注册资本50亿元人民币，注册地点为北京市。

5、客户服务

客户服务专线服务

1.电话咨询：每周一至周五，8：30——20：00，人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

2.全天候的7*24小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、交易费率等）。

3.7*24小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席烦忙，可留言，基金管理人会尽快在2个工作日内回电。

4.直销客户在签订远程交易协议后可以开通电话自助交易和传真交易。

信访服务

1.投资人可以通过信函、电邮、传真等信访方式提出咨询、建议、投诉等需求，基金管理人将按照紧急程度最迟不超过7个工作日内给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。

2.对于在非工作日送达的信件，基金管理人将顺延一个工作日回复。

公司网站服务

1.信息查询：基金净值、公司动态、公司和基金的公告、投资人个人帐户信息、销售网点、企业年金信息等。

2.基金网上交易：招商银行一卡通用户、建设银行龙卡储蓄卡用户、农行金穗卡用户、中国银联CD卡高级用户、兴业银行借记卡用户可以通过基金管理人网站实现网上开户和交易。

3.网站客户资料修改：投资人可在基金管理人网站的帐户查询栏下实现客户资料的修改和完善。

4.操作指南：无论是直销、代销，还是网上交易的投资人都能获得详细的操作流程。

5.在线服务：WEBCALL人工在线咨询服务（每周一至周五，8：30-20：00）、客户留言版、交易指南、直销类单据下载

6.短信与电子邮件定制：通过网站首页“账户查询”栏目订制免费短信和电子邮件咨询。

7.国泰QQ通：投资人可以通过加入国泰QQ群获得及时在线服务支持。

8.信息披露：按照法律规定披露基金管理人管理基金的持仓、资产、投资收益等信息，供投资人定期了解公司基金运作的最新情况。

9.理财资讯：目前理财资讯产品包括《市场周刊》、《季度策略报告》、《国泰基金快讯》、《最新市场新闻》、《市场热点要闻点评》等，与投资人展示公司的市场研究成果，交流市场研判观点。

10.互动专区：提供投资人参与公司各种理财活动的在线平台，包括最新活动介绍、现场活动报道、在线活动参与等。

短信定制发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费的手机短信资讯。

1.净值订制：每周六上午向所有订制本服务的投资人发送持有基金周末净值。

2.分红提示：当旗下基金向投资人分红，基金管理人将发送短信通知，投资人可及时修改分红方式、查阅分红情况。

3.生日、节日祝福：生辰过节，喜气洋洋，基金管理人会及时向投资人送出祝福。

4.发行通知：每当基金管理人发行新的基金，都会在第一时间通知现有的投资人。

5.交易确认：投资人的基金申购、赎回、修改分红方式等交易申请的确认结果将于T+2日确认后，以手机短信的方式告知交易结果。

6.移动资讯刊物：提供投资人订制公司资讯产品的手机版，便于投资人随时掌握最新市场信息。

资料寄送服务

在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金管理人将负责寄送以下资料：

1.帐户卡及开户确认书

在开户确认后的一个月内向投资人寄送帐户卡及开户确认书。

2.基金投资人对帐单

基金投资人对账单包括季度对帐单与年度对帐单。季度对帐单每季度提供，在每季度结束后1个月内向有交易的持有人以书面形式寄送，若投资人在季度期内无交易发生，基金管理人不邮寄该季度对帐单，年度对帐单在每年度结束后1个月内对所有持有人以书面形式寄送。

3.为了加强与投资人的信息沟通与交流，基金管理人还将不定期为投资人寄送其他公司与市场相关的信息资料。

电子刊物发送服务

基金管理人每周向订制邮件服务的投资人发送《国泰周刊》，不定期发送《国泰快讯》、《市场异动》、《基金公告》等。

1.《国泰周报》：包含本公司旗下基金的净值表现，公司和基金的公告，以及公司动态等内容，方便投资人及时了解各项信息。

2.《国泰快讯》：对热点宏观经济、宏观政策、证券市场的变化进行及时点评，公司重要公告、活动第一时间通知，以及投资人关心的热点问题解答等。

3.《最新公告》：提供投资人及时了解公司基金产品与管理人的定期和不定期公告披露信息。