国投瑞银
国投瑞银基金管理有限公司是中国第一家外方持股比例达到最高上限(49%)的合资基金管理公司(公司前身为成立于2002年6月的中融基金管理有限公司)。公司股东为全球领先的瑞士银行集团及国投信托有限公司(国家开发投资公司的全资子公司)。公司的目标是建立在品牌认知、公司规模、投资业绩、产品创新、诚信声誉均达到一流的资产管理公司。
法定名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBSSDICFundManagementCo.,Ltd.
注册资本:1亿元人民币
公司属性:中外合资法人代表:钱蒙
注册地址:上海市虹口区东大名路638号7层
1、公司介绍
国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“国投瑞银基金”)是中国第一家外方持股比例达到最高上限的合资基金管理公司,股东为国投信托有限公司和瑞银集团,分别持有公司51%和49%的股权。自2005年合资以来,国投瑞银展现出快速发展的蓬勃朝气和勇于创新的开拓精神,迅速成长为一家具备较强综合实力的基金公司。公司的目标是建立品牌认知、资产规模、投资业绩、产品创新、诚信声誉均达一流的资产管理公司。
截至2012年12月31日,公司共管理着16只开放式基金和2只创新型分级基金和1只封闭式债券基金,涵盖市场上主要基金品种,产品线完整,公募基金管理规模达367.40亿元。公司获得了QDII、RQFII资格,并为QFII、信托计划共计40多亿元人民币提供投资咨询服务;自2008年获得特定客户资产管理业务资格以来,公司专户业务发展迅猛,已成功运作管理专户逾40个,累计管理资金超过36亿元,产品涵盖灵活配置型、稳健增利型等常规产品,还包括分级、期指套利、商品期货、QDII等创新品种。
投资管理
历经多年市场的磨砺,国投瑞银基金在整体综合实力和投资管理水平上不断提高,在银河证券发布的《2012年下半年基金公司股票投资主动管理能力综合评价报告》中,国投瑞银在参评的67家基金公司中位列前十。
旗下基金整体业绩稳健。2012年度国投瑞银旗下不乏表现突出的产品:在混合型基金中,国投瑞银一举囊括冠亚军:国投瑞银稳健增长混合基金最近一年总回报率在晨星同类基金中排名第1,获评晨星三年期五星、银河证券三年期五星评级;国投瑞银新兴产业混合基金最近一年总回报率在晨星同类基金中排名第2。在指数产品中,银河证券数据显示,国投瑞银沪深300金融地产行业指数基金在标准指数型股票基金中排名第1(共82只)。在QDII产品中,晨星数据显示,截至2012年12月28日,国投瑞银全球新兴市场精选股票基金在全部51只QDII基金中排名第3、4。
风险控制
国投瑞银在成立之初就将“规范经营风险控制”放在首位,坚持持有人利益至上,重视诚信声誉,务求稳健规范经营。
为了保证公司各项业务合法合规,有效防范和应对各种可能的风险,国投瑞银建立了有效的风险管理及控制架构、严格规范的风险管理流程,并划分了明确的风险管理功能,从流程和制度上实行严格监督和把控。成立7年多来实现零违规。
创新理念
创新,是国投瑞银的企业文化,更是公司成立7年多来的成长缩影。在公募基金上,国投瑞银于2007年推出业内首只创新分级基金——瑞福基金,于2009年又发行境内首只创新分级指数基金;2010年开始发行系列行业指数基金,为投资者提供了便捷把握市场节奏和行业轮动契机的有效工具。在专户产品上,国投瑞银不仅率先取得基金业首个期指交易编码并成功入市,此后又首先推出以股指期货套利为主的多重套利策略专户产品。2012年,国投瑞银又是第一个推出含有商品期货套利策略的基金专户,为投资人转战对冲时代提供新的投资工具。国投瑞银突出的创新能力获得业内及社会各界的广泛肯定,屡获各项创新大奖。曾获得深圳市人民*颁发的金融创新奖三等奖,两获中证报金牛创新奖。
客户服务
国投瑞银基金坚持客户关注的服务理念,视声誉为最宝贵的财产,建立了多层次服务体系,为客户提供标准化服务、个性化服务和增值服务。“睿友会”会员俱乐部是国投瑞银为个人投资者提供的基金理财服务平台,采取俱乐部会员制形式,集资讯、咨询、交易、增值、互动等服务于一身,倡导“平常心投资,睿智心管理”的理财理念和从容生活态度,为投资者带来更优质的服务体验。针对投资人需求,国投瑞银基金成立国投瑞银财富学院,该学院是公司携手合作伙伴搭建的融投资人教育、专业理财知识传播和客户服务于一体的立体平台。
2、发展事记
2012年3月,证券时报“2011年度中国基金业明星奖”评选结果揭晓,国投瑞银基金一举捧回4座奖杯,除荣获2011年度十大明星基金公司称号外,旗下国投瑞银稳健增长混合基金获得2011年度和三年持续回报平衡混合型明星基金两项大奖,国投瑞银创新动力股票基金也荣获五年持续回报股票型明星基金。
2012年3月,国投瑞银稳健增长混合基金获得晨星(中国)2011年度混合型基金奖,是境内唯一获奖的混合型基金。
2012年4月,在上海证券报举办的2011年度“中国基金业金基金奖”评选活动中,国投瑞银融华债券基金荣获“三年期平衡型金基金奖”,该基金也是“三年期平衡型”奖项唯一的获奖基金。
2012年5月,国投瑞银旗下一款托管于交通银行的商品期货套利专户产品,完成在上海期货交易所开户,已正式获取交易编码,成为上期所首个特殊单位客户,这标志着基金专户产品正式进入商品期货市场。
2012年6月,国投瑞银瑞福分级基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论并通过了《关于国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同延期及修改相关事项的议案》,并经中国证监会核准生效。依据基金份额持有人大会决议,瑞福分级基金延期并转型为“国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金”。
2012年7月17日,瑞福分级基金基金合同正式生效并进入过渡期,在开放两级份额赎回申购结束募集后,瑞福优先份额余额为36.46亿份,瑞福进取份额余额为36.46亿份,份额余额总额为72.92亿份。2012年8月14日,国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金进入分级运作期。
2012年12月11日,国投瑞银纯债债券型证券投资基金正式成立,首募份额25.81亿份。
2012年12月21日,国投瑞银资产管理(香港)有限公司于2012年12月17日取得中国证监会关于核准人民币合格*机构投资者的批复,正式获批RQFII(人民币合格*机构投资者)业务资格。
3、旗下基金
基金代码 |
基金名称 |
基金类型 |
基金经理 |
|
121009 |
国投瑞银稳增债券 |
债券型 |
陈翔凯 |
|
121010 |
国投瑞银瑞源保本 |
保本型 |
李怡文 |
|
121012 |
国投瑞银优化强债A/B |
债券型 |
李怡文 |
|
121013 |
国投瑞银纯债债券A |
债券型 |
李怡文 |
|
128013 |
国投瑞银纯债债券B |
债券型 |
李怡文 |
|
128112 |
国投瑞银优化强债C |
债券型 |
李怡文 |
|
150008 |
国投瑞银瑞和小康 |
特定策略类型 |
路荣强 |
|
150009 |
国投瑞银瑞和远见 |
特定策略类型 |
路荣强 |
|
161207 |
国投瑞银沪深300 |
指数型 |
路荣强 |
|
161210 |
国投瑞银新兴市场 |
QDII |
汤海波 |
|
161211 |
国投瑞银金融地产 |
指数型 |
孟亮 |
|
161213 |
国投瑞银中证消费指数 |
指数型 |
倪文昊 |
|
161216 |
国投瑞银双债增利 |
债券型 |
陈翔凯 |
|
161217 |
国投瑞银中证指数 |
指数型 |
刘伟等 |
|
161219 |
国投瑞银新兴产业 |
混合型 |
徐炜哲等 |
|
121011 |
国投瑞银货币A |
货币型 |
陈翔凯 |
|
128011 |
国投瑞银货币B |
货币型 |
陈翔凯 |
|
121007 |
国投瑞银瑞福优先 |
封闭型(创新) |
LURONGQIANG |
|
121099 |
国投瑞银瑞福分级 |
封闭型(创新) |
LURONGQIANG |
|
150001 |
国投瑞银瑞福进取 |
封闭型(创新) |
LURONGQIANG |
4、所获荣誉
时间 |
公司奖项 |
评选活动 |
主办单位 |
2012年3月 |
2011年度十大明星基金公司 |
证券时报2011年度中国基金业明星奖 |
证券时报 |
2010年6月 |
2009年度金基金创新公司奖 |
上海证券报第七届中国基金业金基金奖评选 |
上海证券报 |
2010年5月 |
2009年度金牛创新奖 |
中国证券报第七届中国基金业金牛奖评选 |
中国证券报 |
2009年4月 |
最佳专户理财管理奖 |
第四届中国证券投资基金业年会 |
中国证券业协会主办、《中国证券投资基金年鉴》承办 |
2009年3月 |
十大金基金公司之"创新精神奖" |
《上海证券报》2007年第五届中国"金基金"评选 |
上海证券报 |
2009年1月 |
2008年度深圳市金融创新奖三等奖 |
2008年度深圳市金融创新奖评选 |
深圳市人民*金融服务办 |
时间 |
产品奖项 |
评选活动 |
主办单位 |
2012年3月 |
2011年度混合型金牛奖——国投瑞银稳健增长混合基金 |
中国证券报2011年度“中国基金业金牛奖” |
中国证券报 |
2012年3月 |
2011年度平衡混合型明星基金奖——国投瑞银稳健增长混合基金 |
证券时报2011年度“中国基金业明星奖” |
证券时报 |
2012年3月 |
三年持续回报平衡混合型明星基金奖——国投瑞银稳健增长混合基金 |
证券时报2011年度“中国基金业明星奖” |
证券时报 |
2012年3月 |
五年持续回报股票型明星基金奖——国投瑞银创新动力股票基金 |
证券时报2011年度“中国基金业明星奖” |
证券时报 |
2012年3月 |
晨星中国2011年度混合型基金奖——国投瑞银稳健增长混合基金 |
晨星(中国)2012年度基金奖 |
晨星(中国) |
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