安信证券

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）成立于2006年8月18日。目前股东为中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市远致投资有限公司等13家，注册资本319,999万元。2009年和2010年，安信证券在行业分类评级中均获A类A级，2011年达到行业最高的A类AA级，2012年维持A类AA评级。安信证券总部设于深圳，下辖5家分公司，在25个省级行政区设有122家证券营业部，并全资控股安信国际金融控股有限公司、安信期货有限公司、安信乾宏投资有限公司，参股安信基金管理公司，构建起综合金融理财服务平台。

公司名称：安信证券

公司总部：中国深圳

成立时间：2006年8月18日

注册资本：352513万元

公司性质：民营企业公司概况

1、公司概况

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）成立于2006年8月18日。目前股东为中纺投资发展股份有限公司、上海毅胜投资有限公司两家，注册资本352,513万元。

安信证券公司总部设于深圳，在全国设立了29家分公司（含筹备），在25个省级行政区设有185家证券营业部，并全资拥有安信期货、安信国际、安信乾宏、控股安信基金等子公司，构建起综合金融理财服务平台。

安信证券可为广大投资者提供证券代理买卖、证券承销与保荐、证券资产管理、证券投资咨询、融资融券、基金代销、金融产品代销、股指期货中间介绍以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等服务。

公司概况

2、组织架构

2.1投资银行部

安信证券投资银行业务部门成立以来，凭借公司优良的资产质量、雄厚的股东实力、强大的人才优势、广泛的市场资源，已经为有色金属、零售贸易、港口运输、机械制造、房地产、金融服务及信息技术等众多行业的优质客户提供过IPO、再融资、债券融资、并购重组、财务顾问及其它投资银行业务的服务。

公司在北京、上海、深圳、香港等地设有投资银行部门，并针对金融、有色金属、零售连锁等行业设立专业服务团队，在全国二十多个省市设有业务联络机构，随时随地响应客户的需求。

截至2012年底，投资银行业务拥有专业人员超过290人，其中保荐代表人62人，团队规模居国内投行前列。业务人员专业范围涵盖了金融、投资、经济、贸易、财务、会计、法律和管理等多学科和领域，大都具有注册会计师、会计师、经济师、律师等专业技术职称，拥有一支经验丰富、充满激情、团结协作、追求卓越的专业团队。

投资银行部

2.2行销服务中心

服务创造价值

安信证券代销股票、基金、债券、权证、集合理财等基础及衍生金融产品，提供交易通道、业务办理、投资咨询、理财规划等系列服务，有效满足您的不同需求。价值的全方位、可持续的增长。

平台安全快捷

安信证券倾力打造公司网站、网上交易系统、客户服务中心、手机证券等专业服务平台，让您尽享行情、交易、资讯等安全、便利的服务。

渠道高效专业

安信证券在全国拥有122家营业网点，与多家商业银行开通第三方存管业务，形成了一个覆盖全国主要区域的服务网络。由遍布营业网点的营销人员及咨询分析师组成的专业团队，已经为200多万的投资者提供了高效、快速的专业服务。

管理引领前行

经纪业务管理团队均为拥有丰富行业经验的管理者和实践者，面临风起云涌的资本市场，能够有效把握稳健发展与创新开拓等关键环节，引领业务不断前行。伴随资本市场的发展，我们关注到您可能已经不满足单纯或品种单一的投资渠道，因此我们对自己提出了更加专业的服务要求，我们营销服务团队将会把公司更新、更适合您的服务产品及时送达，在您成就宏愿与梦想的每段道路上，我们愿时刻相伴。

2.3机构销售交易部

安信证券机构销售交易部成立于2007年8月。

机构销售交易部坚持以客户为中心、以市场为导向的服务理念，通过股票销售、研究报告推荐、基金销售，为核心客户提供研究咨询、投资顾问和交易代理服务；整合公司内外部业务资源服务于机构和个人高端客户，建立、维护、发展并经营核心客户网络，为核心客户提供专业、高效的“一站式”投资理财服务。

经过多年的探索实践，我们逐步建立了一个高素质的销售队伍，业务收入占公司总收入比例大大提高，成为公司主要盈利部门之一。机构销售交易部在市场的整体形象也进入第一梯队，多次荣获新财富“最佳销售服务团队”，《证券市场周刊》水晶球奖评选“进步最快销售服务团队”等优异成绩。

机构销售交易部

2.4资产管理部

2008年9月，经中国证监会批准，安信证券获得集合资产管理业务和定向资产管理业务资格。至2012年底，公司受托管理资产市值超过450亿元，行业排名第9。

安信证券以稳健投资风格、高水平投研能力、良好投资业绩、专业化服务获得市场与客户的认可。资产管理团队致力于为客户提供全面的资产管理服务，产品线已涵盖债券、股票等证券品种，产品投资风格及风险收益特征丰富多样，可满足客户多层次投资管理需求，并为高净值客户提供“量体裁衣”式的个性化投资管理服务。依照相关法规及规定，安信证券已建立了严格的内控体系和运作流程，形成了事前、事中、事后的全面风险管理能力，力争在可承受风险范围内为客户实现稳健持续的绝对回报。

投资理念

以创造绝对回报为目标，以深入的宏观研究为支持，以严格的风险预算和严密的投资流程管理为保障，在承担有限风险的前提下，为投资者创造稳健投资收益。

安信证券的独特优势

宏观经济与市场策略研究处于行业领先地位；业务资源丰富，具有股票、债券等证券承销资格；综合服务模式，为客户提供投资银行、交易、资产管理、投资顾问等服务。

资产管理部

2.5研究中心

在安信证券公司的重点投入下，安信证券研究中心在深圳、上海和北京设立研究机构，广聚研究精英人才；研究队伍具有规模化、专业化、高学历、实战经验丰富等特点，对资本市场各个领域进行全方位的跟踪、研究。

安信研究强调客观独立、洞察敏锐、逻辑清晰、论证翔实、观点鲜明、具有前瞻性和原创性的研究风格，在竞争中保持差异化。强调宏观、策略与重点行业研究之间的互相印证和互相补充。全面覆盖与重点突出，在研究覆盖齐整的基础上，重点突出宏观、策略以及能源、有色金属、化工、交通运输、钢铁、公用事业、传媒、旅游、医药、银行、保险等重点行业的研究。强调创新研究，对权证和股指期货、资产证券化、结构性产品、股票期权等金融衍生产品进行前瞻性研究。

研究产品包括宏观经济研究报告、投资策略报告、行业研究报告、公司研究报告、债券研究报告、基金研究报告、证券市场研究报告、重点课题研究报告、财务顾问报告等，并开展研究产品推介和研究服务工作。

研究中心

2.6风险管理部

风险管理部是推动建立和完善公司风险管理政策和体系、落实执行各项风险管理制度的部门，目标是通过对风险进行有效的管理，确保安信证券在资本安全的前提下，稳健地开展经营活动，从而维护客户及投资者的利益。

目前，风险管理部按风险种类和业务类别两个纬度建立了独立、专业的风险管理团队，并配备了相应的高素质专业技术人才。针对公司目前面临的主要风险类别，建立了*的操作风险（含IT风险）、市场风险、信用风险和流动性风险等管理职能岗位，同时针对风险的业务来源，向主要业务部门派驻风险管理人员，嵌入业务的关键风险点进行风险监控。风险管理部员工中70%以上取得硕士学位，证券从业经历平均6年，接近半数的员工曾有海外留学或工作背景，或者取得FRM、CFA等资格。

风险管理部将秉承全球先进的风险管理理念，采用科学的风险管理方法、技术和工具来提升风险管理能力，从而实现风险的可测、可控、可承受，以保证安信证券的可持续发展，争取使公司的风险管理能力领先于国内同行，成为公司的核心竞争力。

2.7合规法务部

合规法务部作为公司自律管理和内部控制的部门之一，负责公司日常合规管理及各项法律事务。合规法务部旨在通过对公司各业务线和分支机构提供合规、法律咨询和审核，为公司业务发展提供重要的支持和保障；通过在全公司范围内持续进行合规培训和宣导，积极倡导企业合规文化，培育全体员工的合规意识；通过合规监测、检查和报告，及时发现和识别各类风险隐患，并采取措施有效防范和化解各类风险。公司通过以上合规管理措施，建立内部约束的长效机制，使合规管理与公司的战略发展相匹配，确保公司依法经营、合规运作、持续健康发展。

2.8信息技术部

安信证券信息技术部下设五个团队，分别负责系统运行、银证技术、项目工程、规划开发和技术支持。总部在编员工60人，团队成员均具有本科以上学历，其中研究生以上学历近1/4。今后还将通过各种招聘途径吸引高素质人才加盟，将团队规模扩大到68人左右。在全国120多家分支机构中，还有约150名具有丰富一线运维工作经验的信息技术人员。

信息技术部引进了一系列国际通行的标准化、规范化的管理方法，并在实践中不断摸索总结，在人员管理、运维管理、项目管理等方面形成了一整套适合自身的规范的管理模式。包括以KPI(关键业绩指标)为核心的人员考核和管理方法，以国际通行的ITIL(IT基础架构标准库)思想进行运维管理，以PMBOK(项目管理知识体系指南)指导项目管理等。

信息技术部将不断发扬团结奋斗、勇攀高峰的精神，为保持安信证券长期技术竞争优势，为给安信的客户提供一流的技术保障和服务而不懈努力！

信息技术部

3、公司业务

3.1零售经济业务

服务创造价值

安信证券代销股票、基金、债券、权证、集合理财等基础及衍生金融产品，提供交易通道、业务办理、投资咨询、理财规划等系列服务，有效满足您的不同需求。

平台安全快捷

安信证券倾力打造公司网站、网上交易系统、客户服务中心、手机证券等专业服务平台，让您尽享行情、交易、资讯等安全、便利的服务。

渠道高效专业

安信证券在全国拥有122家营业网点，与多家商业银行开通第三方存管业务，形成了一个覆盖全国主要区域的服务网络。由遍布营业网点的营销人员及咨询分析师组成的专业团队，已经为200多万的投资者提供了高效、快速的专业服务。

管理引领前行

经纪业务管理团队均为拥有丰富行业经验的管理者和实践者，面临风起云涌的资本市场，能够有效把握稳健发展与创新开拓等关键环节，引领业务不断前行。伴随资本市场的发展，我们关注到您可能已经不满足单纯或品种单一的投资渠道，因此我们对自己提出了更加专业的服务要求，我们营销服务团队将会把公司更新、更适合您的服务产品及时送达，在您成就宏愿与梦想的每段道路上，我们愿时刻相伴。

零售经济业务

3.2投资银行业务

全面多元化的服务内容

提供主板及中小板IPO、主板及中小板上市公司再融资（包括公开增发、配股、非公开发行股票、可转债、分离交易可转债等）的保荐及承销服务；提供创业板IPO、创业板上市公司再融资的保荐及承销服务；提供企业债券、公司债券、上市公司股东可交换债券的推（保）荐及承销服务；提供上市公司收购兼并及重大资产重组的财务顾问服务；提供面向*的财务顾问服务，以及面向企业的改制辅导及管理咨询、战略规划等全方位深层次服务。

高素质的专业团队

截至2012年底，投资银行业务拥有专业人员超过290人，其中保荐代表人62人，团队规模居国内投行前列。

快速便捷的业务联系渠道

在深圳、北京、上海设有投资银行部门，并针对重点客户成立了重点行业部，在全国二十多个省市设有业务联络机构，随时随地响应客户的需求。

丰富优质的客户资源

公司成立以来，已经为有色金属、零售贸易、港口运输、机械制造、房地产、金融服务及信息技术等众多行业的优质客户提供了资本服务。

3.3机构客户业务

机构销售交易部坚持以客户为中心、以市场为导向的服务理念，通过股票销售、研究报告推荐、基金销售，为核心客户提供研究咨询、投资顾问和交易代理服务；整合公司内外部业务资源服务于机构和个人高端客户，建立、维护、发展并经营核心客户网络，为核心客户提供专业、高效的“一站式”投资理财服务。

公募基金销售业务

重点依托公司研究中心、投资银行、资产管理、固定收益等专业资源，为高端客户提供“专业化、个性化、品质化”的综合服务，努力打造业内一流基金销售服务机构。

非公募基金销售业务

2008年安信证券在北京、上海、深圳相继成立了三家旗舰营业部。通过专属销售经理的个性化服务，享有核心研究资讯和专业化的交易支持，为核心客户量身订做投资理财方案，力争成为中国私募机构的最佳合作伙伴。

QFII&交易业务

QFII业务专注于为*机构客户提供高质量的研究及销售交易服务，满足国际客户对交易和清算的各种定制化需求；交易业务通过专业化的交易系统为核心客户提供准确无误的交易代理服务，进行大宗交易撮合。

战略业务：

随着市场形势的发展变化，2012年6月部门成立了战略业务组，主要负责社保和保险等重大客户的特色化服务，以及私募客户的业务开拓和服务，维护重大客户和非交易客户，培育新型业务；且全面整合三地旗舰营业部资源并实现共享，推动产品创新和销售，提高业务组协同作战能力。

机构客户业务

3.4资产管理业务

2008年9月，经中国证监会批准，安信证券获得集合资产管理业务和定向资产管理业务资格。至2012年底，公司受托管理资产市值超过450亿元，行业排名第9。安信证券以稳健投资风格、高水平投研能力、良好投资业绩、专业化服务获得市场与客户的认可。资产管理团队致力于为客户提供全面的资产管理服务，产品线已涵盖债券、股票等证券品种，产品投资风格及风险收益特征丰富多样，可满足客户多层次投资管理需求，并为高净值客户提供“量体裁衣”式的个性化投资管理服务。依照相关法规及规定，安信证券已建立了严格的内控体系和运作流程，形成了事前、事中、事后的全面风险管理能力，力争在可承受风险范围内为客户实现稳健持续的绝对回报。

投资理念

以创造绝对回报为目标，以深入的宏观研究为支持，以严格的风险预算和严密的投资流程管理为保障，在承担有限风险的前提下，为投资者创造稳健投资收益。

安信证券的独特优势

宏观经济与市场策略研究处于行业领先地位；业务资源丰富，具有股票、债券等证券承销资格；综合服务模式，为客户提供投资银行、交易、资产管理、投资顾问等服务。

3.5债券业务

业务范围

国债、政策性银行债、信用类债券等固定收益类证券的承分销；固定收益类证券及相关产品的销售交易、产品研发和投资顾问。

经营理念

秉承“创造价值，追求双赢”的理念，奉行“研究主导、团队协作”的文化，持续为客户提供优质高效服务，树立“亲和、信任、专业、迅速”的业内形象。由拥有优秀业绩、丰富债券业务经验的资深专业人员、研究人员以及风险管理专业人士构成。

业务团队

由拥有优秀业绩、丰富债券业务经验的资深专业人员、研究人员以及风险管理专业人士构成。

业务优势

拥有一流的债券销售交易队伍，目前为国债、国开债、农发债和进出口债的承销团成员，多次取得单期债券承销量券商排名前列的好成绩。

拥有高素质的研究团队，立足全球视野，对国内外宏观经济走势、货币政策、利率、汇率、债券市场等广泛领域进行深入分析，并坚持“数量化、精细化”的研究风格，强调运用量化模型为各项业务提供专业支持和决策依据。

拥有广泛的客户网络，已与国内各大政策性银行、国有商业银行、保险公司等大型金融机构和大型企业建立了长期、良好的业务合作关系。

创新业务

以高收益债等新型债券的发展为切入点，围绕新的债券品种整合承销、投资、销售交易、投资顾问等业务条线，并大力发展固定收益资本中介业务，通过创新发展，形成多品种、多策略的业务模式。

证券业务

3.6证券投资业务

投资目标

在严格控制风险的基础上，充分权衡、匹配风险与收益的关系，确保公司资本金获得持续稳定的收益。

投资理念

坚持价值投资，以深入的研究挖掘企业内在价值，寻找安全边际较高的股票，中长期持有、充分享受上市公司成长带来的投资收益

证券投资业务

3.7证券咨询业务

在安信证券公司的重点投入下,安信证券研究中心广聚人才,目前拥有分析师70余人,其中首席和高级分析师在业内已经具有相当的市场影响力。研究中心在深圳、上海和北京三地配备研究力量，广聚研究精英人才。研究队伍具有规模化、专业化、高学历、实战经验丰富等特点，对资本市场各个领域进行全方位的跟踪、研究。目前研究范围涵盖宏观经济、投资策略、固定收益、金融工程、行业公司及其他专题研究。

安信研究以市场为导向，以客户为核心，追求为客户提供专业深入的研究产品。安信研究的目标是成为国内第一流的卖方研究机构,以客观独立、洞察力敏锐、逻辑框架清晰、数据论证翔实、观点鲜明、具有前瞻性和原创性的研究风格,在竞争中保持差异化,为国内主要机构投资者提供一流的研究产品和服务。

安信研究已经形成了规范的研究管理流程和严谨的合规控制体系，以求最大限度地保护我们客户的利益不受潜在利益冲突的威胁和损害，我们始终把客户的信任当成自己最宝贵的财富。

研究理念

以资产重估理论为经线，

以经济波动理论为纬线，

以自上而下的策略研究为纲，

以自下而上的行业与公司研究为目，

以宏观、策略及周期性行业的研究为依托，

向稳健增长行业及衍生品领域不断延伸，

市场影响力日益增强。

研究特色

强调客观独立、洞察敏锐、逻辑清晰、论证翔实、观点鲜明、具有前瞻性和原创性的研究风格,在竞争中保持差异化。强调宏观、策略与重点行业研究之间的互相印证和互相补充。全面覆盖与重点突出,在研究覆盖齐整的基础上,传承宏观、策略研究优势，重点突出电气设备、有色金属、医药、化工、机械、非银行金融、公用事业、通信、计算机、交通运输等重点行业的研究。强调金融工程研究的差异化与实用性，重点体现在量化投资与衍生品的研究等方面。

4、主要领导

王连志

现任：安信证券股份有限公司董事、总裁。

历任：长城证券投行部经理，中信证券投行部经理，第一证券副总经理，安信证券副总经理，安信基金总经理。

王连志

施洪祥

现任：国家开发投资公司副总经理、党组成员、国投安信股份有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事长

历任：国家开发投资公司金融投资部总经理、战略发展部主任，以及国投信托、国投瑞银基金、海峡汇富基金等多家金融机构董事长等职务。

施洪祥