美国国家实验室的发展演化及组织模式

■裴瑞敏·杨国梁

美国国家实验室系统是世界上最大的科学研究系统之一。美国能源部有17个国家实验室，涵盖海洋、能源、健康、信息和材料等许多领域。

一、美国国家实验室的发展、演变及战略定位

从一开始，美国国家实验室的建设和发展就体现了国家的意志，服从和服务于国家的战略目标，完成了联邦*赋予的使命。第二次世界大战期间，由于战争的需要，美国*开始广泛干预科学研究和技术发展，从而促进了国家实验室的大规模建立和发展。1940年6月，美国总统罗斯福批准成立国防研究委员会，由万尼瓦尔担任主席。布什(Vanneva Bush)担任主任，通过签订研究合同将科研任务委托给大学或私营公司。1941年，美国成立了由万尼娃·布什领导的“*科学研究与发展办公室”，并与美国著名大学和研究机构如加州大学伯克利分校、芝加哥大学和哥伦比亚大学共同组织并成功实施了“曼哈顿计划”来研究原子弹。通过实施这一计划，创建了许多著名的国家实验室，如洛斯阿拉莫斯国家实验室和桑迪亚国家实验室。第二次世界大战结束后，美国和苏联进入军事对抗状态，开始了长达几十年的军备竞赛。美国*进一步加强科技研发工作，把重点放在国防、原子能和航空航天领域，客观上推动了一批国家实验室的建设和发展。例如，著名的布鲁克海文国家实验室和阿尔贡实验室就是在这一时期发展起来的。苏联解体后，美国*根据国家安全的需要，将重心转移到经济和技术领域。克林顿*提出了依靠科技创新的“新经济政策”，进一步增加联邦*对民用科技研发的投入，以保持美国在世界科技领域的领先地位。国家实验室的重点也做了相应的调整。

美国联邦实验室的研究领域包括国家安全、能源开发、太空探索、海洋科学、资源与环境、健康、农业、林业、畜牧业、交通运输等。它是美国保持在世界科技和经济领域领先地位的有力支撑，也是美国*履行国家责任和使命的重要基础。以能源部为例。它有17个国家实验室和4个技术中心。它们是世界上在高能物理和核物理、等离子体科学、高分子化学、金属和冶金、纳米科学等领域最大和最全面的科学研究机构之一。他们拥有世界一流的科学仪器，在世界上享有很高的声誉。具体来说，能源部劳伦斯·伯克利国家实验室的战略方向经历了几次变化，但它始终通过科学仪器的研究、开发和应用引领着世界科学技术的发展。洛斯阿拉莫斯国家实验室是在第二次世界大战初期为发展核武器而建立的，但它目前的任务是使用计算机进行模拟核试验和管理国家核武库。布鲁克海文国家实验室最初用于探索原子能的和平应用，但现在它主要在前沿科学领域实施长期和高风险的基础科学和应用科学研究项目，并根据美国能源部和国际科学界的需要构想、设计、建造和运营复杂、前沿和面向用户的实验设施。在阿尔贡国家实验室建设的初期，应美国原子能委员会的要求，以民用原子能为主要研究对象。阿尔贡的建设和运营始终反映着国家的意志。阿尔贡承担了美国*赋予的历史使命，服务于美国和时代的重大战略需求，从事前沿基础研究、重大公益研究以及美国和时代所需的战略性高新技术的开发和转让。

2005年颁布的《联邦采购条例》(以下简称“联邦采购条例”)规定，“国家实验室应满足*特殊的长期研究和开发需求，这是其他*研究机构或私人研究机构目前无法有效满足的；国家实验室追求公共利益，保持客观性和独立性，并向资助机构充分披露信息”。在这一规定的基础上，美国国会相继通过了一系列补充规定，将国家实验室定位于“长期、战略、公开和敏感”的研究领域。

二。美国国家实验室的组织模式

从宏观角度来看，美国国家实验室的管理可以分为两个层次:一是外部管理，即由联邦*(或部门)管理国家实验室；二是内部管理，即国家实验室的内部组织体系。

从国家实验室的外部管理来看，美国*对国家实验室主要有两种不同的管理模式:一种是GOGO(*所有和*经营)，即*所有和*经营。国家实验室的研究设施通常归联邦*所有，研究人员和管理人员是*雇员。这类国家实验室一般规模较小，研究领域相对单一。第二个是GOCO(*拥有和承包经营)，即*拥有和承包管理，国家实验室的设施由联邦*拥有或租用，*通过合同委托大学、私营企业或非营利组织负责实验室的具体管理。目前，美国一些重要的国家实验室大多由GOCO管理，具体为“国会-资助单位-运营单位(国家实验室管理实体)-国家实验室”的四级决策和治理体系。其中，议会是国家实验室体系的最高决策机构，负责国家实验室的建立和终止、预算审批、外部评估等关键管理环节。补贴单位主要是指联邦部门，如能源部和国防部。有三种主要类型的经营单位，包括大学、工业企业和非营利组织。受补贴单位通过与运营单位签署长期资助协议(通常为5年合同)来实现国家实验室的标准化并确保其发展。根据《联邦采购条例》，赞助单位决定国家实验室的研究方向和领域，国家实验室应根据赞助单位的特殊要求或规定执行研发任务。运营单位负责国家实验室的日常管理，包括实验室主任等高级管理人员的选拔和任命。受资助单位通过常驻机构评估国家实验室运行中的风险和绩效，并根据评估结果确定国家实验室的绩效收入和资助。

在内部管理制度和运行机制方面，美国国家实验室一般有董事会、学术和咨询委员会、监督委员会和运行管理委员会。实验室有明确的目的和目标，并根据不同的特点确定其服务对象和研究领域。实行主任负责制，主要根据实验室的年度计划和预算的目的和任务；根据专家委员会的评估结果和资金情况，确定项目立项和投资；支持各种创新研究和合作研究等。国家实验室通常实施质量保证计划，并设立专门机构严格管理实验室研究中涉及的环境、安全和健康问题。例如，劳伦斯·伯克利国家实验室实施了“运行和保证计划”，以通过注重结果的管理系统确保有效和安全地完成工作项目。例如，洛斯阿拉莫斯国家实验室采用主任负责制。实验室有分组，分组的负责人对实验室主任负责。根据学科方向和国家战略需要，实验室分为几个主要研究领域，并在各个领域建立研究小组，形成科研人员的公共资源共享和互动，以促进跨学科的研究。

(作者:中国科学院科技战略咨询研究所。这项工作是由中国科学院发展规划局资助的，谢谢。)

《中国科学报》(2018-05-14，第7版)