山西证券有限责任公司

山西证券股份有限公司最早成立于1988年。2001年12月，公司与省内五家信托公司证券类资产合并重组，实施增资扩募，经中国证监会批准，组建了新的证券公司，注册资本金增至13.038亿元人民币，是中国证监会批准设立的综合性专业证券公司。新公司股东构成集中体现了山西省内多家优势企业的强强联合，重组后的公司业务结构更趋合理，市场份额不断扩大，管理水平日益提高，创新能力持续提升，经营实力稳步壮大。

1、简介

山西证券有限责任公司已经更名为：山西证券股份有限公司

山西证券

山西证券股份有限公司最早成立于1988年，为全国首批证券公司之一。

经过二十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的证券公司，是山西省内业务规模最大、经营品种最全、综合实力最强的唯一一家创新类券商。

公司注册资本20亿元，现有股东12家，即：山西省国信投资（集团）公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司、山西海鑫实业股份有限公司、中信国安集团公司、山西焦化集团有限公司、山西杏花村汾酒集团有限责任公司、山西省科技基金发展总公司、山西信托有限责任公司、吕梁市投资管理公司、长治市行政事业单位国有资产管理中心、山西省经贸资产经营有限责任公司。公司股东资金实力雄厚，经营风格稳健，资产质量优良，盈利能力良好，其构成集中体现了多种优质资源、多家优势企业的强强联合。

2010年10月21日公司收到中国证监会发出的核准首次公开发行A股的正式批文。2010年11月15日，公司在深交所成功上市，成为山西省乃至中西部地区率先通过IPO上市的券商。发行价：7.8元/股股票代码：002500。

2、经营特点

公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。公司各单项业务资格为：网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、IB业务资格和大宗交易系统专场业务资格。

公司与全球知名投资银行——德意志银行合资设立中德证券有限责任公司，其从事的主要业务为股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括*债券、公司债券）的承销与保荐。公司控股大华期货有限公司，其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪。

公司现有营业网点59家，分布在山西各地市、主要县区及北京、上海、深圳、重庆、西安、宁波、大连、济南、福州等地，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为近七十万客户提供全面、优质的专业服务。

3、公司结构

公司总部设有14个部门，在外设有28家证券营业部，25家证券服务部。在北京、上海、深圳、西安及山西省内各地市均设有对外营业窗口，基本形成了以国内主要城市为前沿，覆盖全省的经纪业务战略框架。营业部管理科学，服务周到，技术设施先进。公司还利用高科技手段积极拓展无形市场，在省内首家开通了网上证券交易等服务方式，山西证券金典证券网凭借稳定的网络支持和便捷的服务受到广大投资者的欢迎，同时公司不断扩展银证合作领域，积极探索智能型服务，全面提升服务层次。

4、运行机制

在运行机制上，企业作为独立法人主体，自主参与市场运作，严格按照权责分明、管理科学、激励和约束相结合的现代企业制度规范运作，董事会、监事会和经营班子之间相互制衡、协调运作。同时为了进一步规范公司经营决策，提高决策效率，有效防范和化解经营风险，公司还构架了由董事会、监事会、总裁、经营决策委员会、风险控制委员会及各部门组成的经营决策与风险控制体系，在有效监控风险的基础上，整体把握公司的发展方向。

5、业务框架

在业务框架上，公司基本形成了以投资银行、资产经营、经纪业务三者为中坚，以国债承销、资产管理业务为增长点，以研究咨询业务为智力支撑的独具特色的业务格局。2002年公司获得中国证券业协会批准的两条股票发行通道，2003年公司再获国家财政部核发的国债承销团甲类成员资格。同时，公司研发工作坚持"以市场为导向、以业务发展为中心"的原则，与客服市场和业务部门直接链接，提高信息传递效率，实现了资源的有效整合，为公司业务的持续稳定发展提供了有力保障。

6、人力资源

在人力资源管理上，公司以按需引进人才、合理调配人力、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才为目标，形成了一支有广泛凝聚力、有深入创造力、有持续竞争力的员工队伍；在工作业绩考评上，以客观事实为依据，设计推行"重贡献、重业绩"的薪酬考核体系，对员工思想品质、责任态度、基本技能和工作绩效进行有组织的观察、分析、公正合理考核和评价；在人才吸引上，严格执行公开招聘、岗前培训、职业设计等规范流程，真正体现"能者上、庸者让"的科学用人机制；在劳动保障上，为员工统一办理了养老、医疗等保险，保障制度的完善解除了职工的后顾之忧，充分的竞争和激励制度也为人才潜能的发挥提供了广阔的舞台。

7、技术运用

在技术运用方面，公司把"借助高科技手段，实现低成本市场拓展"作为基本理念，充分重视和利用技术对企业发展的推动力。为降低经纪业务风险，实现经纪业务交易、数据、客户信息的集中管理和资源共享，公司集中交易系统建设的前期工作已基本就绪，该平台的搭建将对提升和构筑公司核心竞争力，确立公司在未来竞争中的优势地位发挥重要的作用。

8、信息管理

在信息管理方面，公司充分认识到消除"信息的不对称性"是中介机构的基本职能，并成立了客户服务中心，实现对信息资源的整合和共享，借助专业服务，不断为投资者寻找有投资价值的公司，为上市公司寻找成熟的投资者，规范、专业、时效的投资咨询服务正在不断推动公司业务的迅猛发展。

9、资金管理

在资金管理上，公司实现了对资金的集中调度，对自有资金和客户保证金实现了严格的分账集中管理，公司总部成为资金调度中心，与此相适应，公司还建立了一整套资金管理风险控制体系，实现了风险管理可测、可控、可承受，使资金运作处于大容量、低风险、低收益的状态，确保了公司业务稳健持续的发展，使公司成为投资者值得依赖，可以依托的专业公司。

10、公司员工

公司现有员工600余人，拥有一大批具有注册会计师、经济师、律师资格及证券从业人员资格（包括投行、交易和投资咨询类）的专业人才，其中85%具有大专以上学历，50%具有大学本科以上学历，并拥有多名计算机、金融和工商管理专业的博士、硕士，对宏观经济、产业发展、企业经营和基金业发展等领域均有广泛而深入的研究。在员工基础素质平台较好的情况下，公司通过学习型组织的建设，培养员工养成持续跟踪学习的习惯，自觉掌握、运用和创新服务手段，在员工中树立了对公司未来发展的共同愿景，形成了团队的整体学习氛围和体系，增强了组织的生存发展能力和企业的超前意识。

11、经营理念

山西证券多年来一直坚持“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营宗旨，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，打造公司与客户共同发展的平台。公司始终把谋求股东权益最大化，客户收益最优化和员工价值实现最大化作为企业发展的基本目标，以向客户提供优质高效的金融多元化服务为己任，以自觉维护广大投资者的正当权益作为己责，将制度、技术、管理创新作为企业发展的源动力，不断优化和提升公司核心竞争能力，实现了公司业务的持续快速健康发展，形成了公司自身的经营特色。

12、所获荣誉

公司先后获得山西省*颁发的“优秀中介机构”、深交所颁发的“中小企业板优秀保荐机构”、中国证监会颁发的“账户规范先进集体”、中国证券市场年会颁发的“中国证券市场高成长证券公司”、中国管理科学研究院颁发的“改革开放30年中国信用建设特别贡献单位”、中国产品质量协会颁发的“全国第一批*征信企业”、新财富评选的“2009年最具潜力研究机构第二名”及上海证券报评选的“最快进步证券经纪商奖”等荣誉称号。

13、未来发展

未来的山西证券将继续秉承诚信为本、专业服务、以义制利的经营理念，坚持让投资更明白的服务理念，持续丰富公司发展历程中专业化、规模化、品牌化、集团化和国际化的内涵，努力把公司建设成为有特色、有品牌、有竞争力的一流券商。