全程融资合作协议

科普小知识2021-12-26 13:40:26

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合同编号:

甲方：________签订地点：________签订方式：___________

乙方：________签订时间：____年____月____日

鉴于甲方正在就项目（以下简称“目标项目”）进行（股权/债权）融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议：

合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。

甲方对项目融资的最低要求和承诺：

融资额度： 万元。

融资期限：年

投资方可控股（是/否），可占股权比例________%。

若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的年回报利率最高______%。

甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。

（1）

（2）

（3）

6、按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资（融资或合作）协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。

乙方的权利与义务

1、乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判；

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服3、务报酬；

4、原则上，5、乙方不6、能逾越甲方的要求，7、若在融资过程中，8、投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，9、则乙方不10、能擅作主张，11、应书面征求甲方意见，12、待甲方正式回复13、（传真或正式文本）后，14、乙方再向投资方作出相应答复15、。

16、乙方的主要工作：

（1）成立项目专项融资小组，（2）指（3）派小组负责人，（4）以全程负责该项目的融资；

（5）到项目方实地考察，（6）并进行审慎调查；

（7）根据审慎调查情况，（8）制定该项目的融资策略与融资实施进度计划；

（9）制作项目商业计划书；

（10）精心挑选切（11）合的投资商；

（12）与投资商进行初步沟通和答疑；

（13）组织重点投资商到项目方实地考察；

（14）协助甲方与投资商等的谈判；

（15）负责起草相关的投资协议（草案），（16）公司章程（草案），（17）股东会决议（草案），（18）董事会决议（草案）。

（19）协助甲方安排签约仪式。

（20）对新公司的组织安排提供建议。

17、乙方应每周就目标18、项目融资进展书面向甲方进行汇报。

甲方的权利与义务

（1）甲方有权获得按协议约定的相应高质量服（2）务；

（3）甲方有权询问并监督乙方在目标（4）项目上的工作进展，（5）乙方应如实详细回答。

（6）甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，（7）不（8）得隐瞒或虚报；

（9）甲方应按乙方要求熟练准备（10）有关针对投资者的提问，（11）不（12）得有误；

（13）甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复（14）；

（15）甲方应配合乙方与投资者的谈判，（16）不（17）得无故推迟或拒绝；

（18）甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，（19）不（20）必铺张，（21）在分寸上不（22）卑不（23）亢就可以了，（24）可按乙方的指（25）示决定是否要求当地*部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同（26）投资商的差旅费，（27）若投资商要求承担其来回的正当交通费，（28）甲方也不（29）应拒绝）。

（30）甲方应按协议要求向乙方支付相应服（31）务费用

协议期限：自双方签订融资服务协议之日起至年月 日止，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后，融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。

费用支付

1、该项融资服务费用总额按实际融资额的%，由甲方向乙方支付。费用支付方式：

（32）首付定金，（33）在双方签定全程融资合作协议和保密协议后2日内，（34）甲方支付元前期融资服（35）务费定金。

（36）在首笔融资资金到达有关帐户后7日内，（37）甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。

2、甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户：帐户名：，帐户号：。

双方承诺

（38）乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服（39）务；

（40）甲方为所提供的一切（41）资料负责，（42）并保证其真实性、完整性和合法性；

（43）甲方不（44）应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。

违约条款

（45）若乙方收了费用后，（46）无故不（47）履行融资相关义务，（48）则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍（49）返还违约金。

（50）若在协议期限内，（51）融资没有成功，（52）甲方也提出终止协议，（53）乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%，（54）协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟，（55）则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长，（56）乙方有权单方终止本协议。

（57）若甲方不（58）履行诚信义务，（59）向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，（60）则乙方有权提前终止服（61）务协议，（62）并要求甲方支付首付定金两倍（63）的违约金。

（64）若因甲方原因导致融资工作不（65）能继续进行、投资商资金不（66）能到位，（67）如甲方破产清算；因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位，（68）被收购等）等，（69）则乙方有权要求甲方继续履行本协议，（70）若甲方拒绝继续履行，（71）则乙方有权单方面终止本协议，（72）并要求甲方支付首付定金两倍（73）的违约金，同（74）时保留要求赔偿的权利（包括但不（75）限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等）。

（76）若甲方不（77）按本协议约定支付相关款项，（78）则自应支付之日起，（79）每逾期一天，（80）按未支付金额的千分之五支付罚金。

甲方和乙方的选择权

在签约后的一个月时间内：

（81）甲方的选择权：甲方可以终止本协议，（82）并以书面的方式通知乙方，（83）甲方已经向乙方支付的费用不（84）能再要回，（85）乙方也不（86）能要求甲方赔偿因合同（87）终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。

（88）乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，（89）发现感兴趣的投资商较少，（90）则乙方有权终止服（91）务，（92）并书面通知甲方，（93）但乙方应全部退回甲方已经支付的定金，（94）甲方亦不（95）应向乙方索赔。本协议提前终止。

合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成，可申请北京市仲裁委员会仲裁，或直接向北京市朝阳区人民法院起诉。

本合同一式两份，由双方签字生效，若距离较远，也可传真签字，但需附上签字人的身份证或法人的营业执照传真件。

本协议自双方签字盖章程之日起生效。

甲方（章）：

住所：

法定代表人（签字）：

电话：