6.20新股莎普爱思申购指南

莎普爱思新股简介

本次发行的股票为境内上市人民币普通股，每股面值1.00元。本次发行数量为1，635万股，其中网下初始发行量为981万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行量为654万股，占本次发行数量的40%。拟上市地点为上海证券交易所。

本次发行股份均为新股，不进行老股转让。若启动回拨机制，则网上、网下发行数量为回拨后的网上、网下实际发行数量。有关回拨机制的具体安排详见本公告“网上网下回拨机制”。

发行价格：通过初步询价确定本次发行价格为21.85元/股，此价格对应的市盈率为：

（1）10.54倍（每股预期年化预期收益按照2013年度经申报会计师审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；

（2）14.05倍（每股预期年化预期收益按照2013年度经申报会计师审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）。

发行方式与时间。本次网下发行由主承销商负责组织实施，配售对象通过申购平台进行申购；网上发行通过上交所交易系统实施，投资者以发行价格21.85元/股缴纳申购款。

网下发行申购时间：2014年6月19日（T-1日）9：30-15：00及2014年6月20日（T日）9：30-15：00；

网上发行申购时间：2014年6月20日（T日）（9：30-11：30，13：00-15：00）

网上网下回拨机制

本次发行网上网下申购于2014年6月20日（T日）15：00同时截止。申购结束后，发行人和主承销商将根据网上投资者有效申购倍数决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排如下：

（1）网下向网上的回拨：

在网下发行获得足额认购且未出现中止发行的情况下，如网上投资者初始申购倍数在50倍以上但低于100倍（含），发行人和主承销商将从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；如果网上投资者有效认购倍数在100倍以上，从网下向网上回拨的回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%；如果网上投资者有效认购倍数低于50倍（含），则不进行回拨。公开发行股票数量按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。

网下发行认购不足，不得向网上进行回拨。

（2）网上向网下的回拨：

在网下发行获得足额认购且未出现中止发行的情况下，如网上发行未能获得足额认购，则网上认购不足部分向网下回拨，由发行人和主承销商按照网下配售原则进行配售。

申购数量和申购次数的确定

（1）、本次网上发行，参与网上申购的投资者需持有上海市场非限售A股股份市值。根据其所持有的上海市场非限售A股股份的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。

每一个申购单位为1，000股，申购数量应当为1，000股或其整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的网上可申购额度，同时不得超过6，000股。

（2）、配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否有“有效报价”均不得再参与网上发行的申购。参与网下初步询价的配售对象再参与网上新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的投资者自行承担相关责任。

（3）、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

（4）、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。

莎普爱思公司简介

公司主营业务和产品。本公司为医药制造企业，研发生产以眼科特色药物与大输液基本药物为支柱，涵盖眼科类、体液平衡类、全身抗感染类等各类药物的医药产品。

公司已经推出抗白内障、抗感染、治疗青光眼的系列眼科药品，其中核心产品莎普爱思滴眼液于1997年获得国家二类新药证书，被列入国家火炬计划项目和国家重点新产品计划，主要用于早期老年性白内障。公司滴眼液产品商标“莎普爱思”是国家工商行政管理总局认定的中国驰名商标。

抗感染眼科新药甲磺酸帕珠沙星滴眼液是2011年4月获得批准的国家2类新药，该产品属于第四代喹诺酮类抗感染滴眼液，主要用于治疗敏感菌引起的细菌性结膜炎。该产品是公司未来重点发展的眼科产品之一。

公司同时也研发生产大输液、口服溶液剂、片剂、栓剂、胶囊剂等药物，主要包括葡萄糖注射液、氯化钠注射液、乳酸左氧氟沙星氯化钠注射液、甲磺酸帕珠沙星氯化钠注射液、头孢克肟分散片、肌苷口服溶液等产品，分别用于补充能量、体液或消炎杀菌。

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