成都科技新规：职务发明人可获不少于70%股权

本报记者李晟实习生傅元灿

科技成果转化难是困扰中国科技界的一个长期问题。不久前召开的全国科技创新大会对此提出了明确要求。会后两天，四川成都率先“出招”:

6月2日发布的《促进国内外高校科技成果转化的若干政策措施》，俗称成都“新十条”，首次提出了“职务科技成果混合所有制改革”的路线图，重点是职务科技成果权利和发明人不少于70%股权的划分和确认。

这是在科技成果使用权、配置权和分配权“三权”改革的基础上，首次“触摸”科技成果产权制度改革。这也是第一次为全国城市实施科技成果所有制改革提供新思路。

这场改革的“动力点”是什么，它的价值是什么？《科技日报》的记者进行了采访。

“前置”收入分配权

所有权奖励

在我国以往加快科技成果转化的改革中，围绕科技成果使用权、处置权和收益分配权实施“三权”改革，即解决谁使用、如何使用和如何分配后科技成果所产生的收益的问题，而科技成果产权制度改革，即“谁真正属于成果”的问题，却鲜有涉及。

西南交通大学是目前中国唯一开展科技成果混合所有制试点的大学。西南交通大学科技园副总经理康凯宁表示，高校职务科技成果的所有权属于高校，属于国有资产管理范畴。然而，官员们发明的“国有资产”的前置性质使得各地难以取得进一步突破。

然而，此次发布的“新十条”提出了职务科技成果应由高校和职务发明人共同拥有的新思路:即“鼓励高校和机构以及发明人或由发明人团队组成的公司通过股份或出资比例协议授予知识产权，并对现有职务科技成果进行分割和确认；共同申请知识产权，鼓励新的职务科技成果的所有权分割。其中，发明人可以享有不低于70%的股权。”

四川省科技厅政策法规司相关负责人表示，从现有政策层面来看，这种混合所有制也可以理解为“一种将科技成果的分配权“前置”为所有权奖励的科技成果分配权奖励方式”。

虽然这把剑是针对实际问题的改革，赢得了很多赞誉，但它并不完美。一些法律专家建议，严格来说，地方当局无权规定国有资产的处置权。同时，“职务科技成果混合所有制改革”应更详细地区分不同的成果资助来源，并规定不同的类别:对于国家财政资助的项目，高校无权作出分工协议；对于由学校自有资金资助的项目，学校可以根据技术委托协议合理规避法律风险，这是一种“聪明”的方法

有效利用成果的前提

它是明确的资源产权。

随着近年来科技*改革的深入，科技人员股权激励的趋势越来越明显。

“在大力推进‘三权’改革的时候，各种促进科技成果转化的政策已经达到‘边界效应’。”康凯宁说，这意味着在成果转化后继续提高职务发明人的收入比例。再次围绕放宽使用权、处置权等政策鼓励有限收益，“资源有效利用的前提是资源产权的明晰。今后加快科技成果转化的改革方向只能是产权。”

至于“边界效应”，四川大学研究院副院长吴梅举了一个例子。学校血液透析机的研究成果被一家科技企业选中。该企业希望将这一尖端成就转化为一个行业。然而,“技术越复杂、越有市场，企业就越不可能一次买断专利成果。越来越多的企业希望通过公平的方式与研究团队“捆绑”,更好地实现由此带来的变革因此，即使处置权、收益权和分配权得到放松和扩大，企业也不愿意买断业绩，激励政策也是不可能的。

成都市科技局局长卢铁城认为，“职务科技成果混合所有制”首先可以增强高校科技人员的职务科技成果产权意识和市场化意识，提高成果市场的适应性，缩短成果产业化进程。其次，发明人可以作为企业的股东参与科技成果的转化，不仅提高了科技成果转化的成功率，也提高了企业的消化、吸收和再创新能力。最后，这种混合所有制可以保证科技人员成果转移和转化的长期利益，提高促进成果转移和转化的积极性和主动性。

土木工程学院教授杨启新对西南交通大学有着深厚的感情。西南交通大学是中国目前唯一一所实行科技成果混合所有制的实验大学。自2004年以来，他和他的团队已经为“隧道及地下工程喷膜防水材料”项目申请了6项发明专利，但该项目到2010年还没有进行改造。这不是一个没人关心的“纸上成就”。成都嘉洲新型防水材料有限公司作为相关行业的企业，非常希望西南交通大学能够对其科技成果进行评估，成为公司的股东。但是，由于职务发明专利权授予审批程序复杂，未能如愿。2010年，西南交通大学国家大学科技园将该项目作为后科技成果混合所有权测试的第一个案例。它成功地将西南交通大学的专利转化为教授团队和国家大学科技园的共同所有权。经过第三方评估，该项目价值500万元，成为成都嘉洲新防水材料公司的股东，其中杨启新团队持有300万元股份。经过成都嘉洲新防水有限公司三年多的产品开发，该产品终于在2014年完工，现在已经获得了3000多万元的销售收入。

据记者调查，虽然《新十条》没有专门为邮政科技成果混合所有制经营设计“路线图”。然而，在西南交通大学之前的实验中，运行模式已经比较清晰:大学将科技成果转移到科技园。科技园区通过向国家知识产权局申请变更专利权人，实现发明人与科技园区之间的专利共有权。在专利被评估和定价为股份后，发明者通过专利的共同所有权实现所有权。(原标题:成都“新十条”突破科技成果产权壁垒，首次提出科技成果混合所有制，职务发明人获得不少于70%的股权)

(成都，6月7日，《科技日报》)