湘财证券

湘财证券股份有限公司创立于1993年2月8日。目前注册资本29.97亿元人民币，法定代表人林俊波，注册地：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼。成立以来，公司经营稳健、管理规范，以“人本立正，承诺是金”为核心的企业文化，不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在，并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“第一”：第一家获中国证监会批准增资扩股。

中文名：湘财证券

上市市场：湖南省证券交易所

组织形式：股份制

创建时间：1993年2月8日

法人代表：林俊波

总部所在地：湖南长沙

1、公司简介

湘财证券股份有限公司创立于1993年2月8日。目前注册资本29.97亿元人民币，法定代表人林俊波，注册地：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼。成立以来，公司经营稳健、管理规范，以“人本立正，承诺是金”为核心的企业文化，不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在，并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“第一”：第一家获中国证监会批准增资扩股；第一家被核准为全国性综合类证券公司；第一批进入全国银行间同业拆借市场；第一家与国有商业银行签署股票质押协议；第一家获准设立中外合资证券公司；第一家向外资转让股权设立中外合资基金公司；成立中国第一家*证券博物馆。

2002年12月1日，在首届中国企业文化年会上，湘财证券获大会最高表彰—中国企业文化优秀成果奖，成为当年中国企业联合会43.6万会员中唯一获此表彰的金融类企业。

湘财证券针对客户的多种需求，分别在资产管理、企业融资、网上交易、经纪代理业务等方面为客户提供全方位的专业化服务，并且构建了一个布局合理、规模经济的分支机构网络，目前在中国设有52家证券营业部，直接服务于全国50多万投资者。

湘财证券

2、历史沿革

1992年，设立湖南省湘财证券营业部（公司前身）

1996年，成立湘财证券有限责任公司

1999年，首家获准为全国性综合类证券公司　　

1999年，首批获准进入全国银行间同业拆借市场　　

2002年，第一家获准设立中外合资证券公司　　

2004年，唯一获准成立*证券博物馆　　

2008年，公司股权结构发生重大改变，新湖控股有限公司成为公司的控股股东　　

2009年，公司调整了治理结构，各项业务平稳发展、市场份额稳步提升　　

2010年，公司金诺信服务体系荣获2010年度“中国最佳经纪业务服务品牌”；公司金禾金融终端、金穗金融终端和金谷VIP快速交易系统荣获2010年度“最佳网上交易平台”；公司投资者教育工作荣获2010年度“投资者教育创新奖”　　

2011年，公司荣获“最受投资者欢迎的专业金融机构”称号，“最具特色手机证券商”奖项；2011年度证券公司投资者教育与服务优秀单位；公司研究所获“2011年度中国最佳证券公司研究所”大奖；研究所信息服务团队在分类行业排名中高居第一名　　

2012年，公司荣获中国资本市场季度研讨会十年最高奖“丰硕奖”；公司副总裁/首席经济学家/研究所所长李康先生荣获“独具慧眼奖”

湘财证券

3、业务介绍

公司在32个大中城市设有52家证券营业部，服务全国100多万投资者，经纪业务客户托管资产1200余亿元。

公司确立了向投资者提供财富管理服务及综合金融产品服务的经纪业务经营理念，倡导发展多元化业务和全面客户关系管理，构建了高效、专业的金融产品服务体系。

公司秉承“让投资成为一种享受，让专业成为一种习惯”的服务理念，近年来经纪业务履获殊荣。

2010年荣获中国“最佳经纪业务服务品牌”奖；

2010年荣获上交所“我服务、我先知”投资者教育优秀组织奖；

2011年首创“湘财历道行”，以“历道证券博物馆”百年馆藏深化投资者教育内涵，荣获上交所“投资者教育创新奖”

2011年荣获“最具特色手机证券商”奖；

2012年荣获上交所“3.15投资者教育优秀案例”活动优秀组织奖。

运用最先进的技术手段打造业内领先的交易工具和资讯服务平台

首家金融工程实验室：强大的硬件设备；全面的决策工具；灵活的金融模型

金禾金融终端：新行情，全新体验；新资讯，面面俱到；新交易，功能强大；新服务，体贴周到

金穗金融终端：新导航—全球视野，运筹帷幄；新资讯—权威报告，深度剖析；新行情—环球股指，快速行情；新方法—有效选股，洞察先机

金谷VIP快速交易系统：尊享独立VIP席位，0.4秒极速交易，Level2行情，72项策略功能、程序化套利；账户信息一体布局，多账户同时交易，无冻结埋单。金谷投融资信息平台，实现专业化财富管理

金诺信移动证券：便捷投资工具，随身理财服务，全天候财富管理

股指期货套利系统：创新交易模式，有效规避风险，享受交易乐趣

全国统一呼叫中心：400-888-1551每交易日8：00至20：00提供连续12小时的业务支持服务

湘财证券持续推出与客户风险承受能力相匹配的各类金融服务产品

将客户按激进、成长、稳健、安稳、保守五类风险等级进行划分，提供不同风险等级的金融服务产品，把适当的服务提供给适当的客户。

金诺信财富管理业务

提供金诺信财富管理系列产品，涵盖专享资讯、投资策略、固定收益、金融衍生品、财富俱乐部、创新理财等，以满足客户全方位的理财需求，引领专业投资。

提供灵活定制的投融资方案、理财规划、财税咨询等中小微企业服务，扶持企业做大做强。

3.1开放式基金销售

公司于2003年取得开放式基金代销业务资格，已与全国各主要基金管理公司建立了业务合作关系，可为投资者提供各类基金产品的认购、申购、赎回、转托管、基金转换及场内交易等业务，具备沪、深交易所多只ETF产品的一级交易商资格，开通了开放式基金网上申购费率优惠业务和定期定额业务，可根据特定客户需求量身定做灵活配置、定向增发、结构化、债券、固定收益等管理方向的一对多专户特定资产管理产品。

3.2融资融券业务

公司净资本实力雄厚，构建了融资融券业务征信、信用评级、授信等环节的完整业务流程，可及时满足客户融资融券业务需求，可方便、快捷、安全地为投资者提供融资融券服务。

3.3大小非客户服务

公司积极整合行业内外资源，为大小非投资者牵线搭桥，寻找合适的交易对手，通过大宗交易平台撮合交易，实现多方共赢。

为未解禁或已解禁但急需资金周转而本身又想保留公司股权的大小非客户提供股权质押融资的投资顾问服务。

公司与信托、银行等金融机构建立了深入的合作关系，借助自身和外部的力量，组成了强大的专业管理团队，可为大小非业务提供一对一的市值管理方案。

依托营业网点优势在全国范围内为大小非投资者寻找税收奖励和优惠方案。

3.4QFII业务

公司是首批获得QFII经纪业务牌照的13家券商之一，受托管理资产规模从最初的6亿元人民币增加至31亿元人民币。

3.5机构客户业务

通过整合公司研究、投行、资产管理等各项资源，积极寻求新三板、定向增发、财务顾问、股权投资、伞型信托、结构化信托、债券回购套做、量化投资及程序化交易等热点投资机会，致力于为商业银行、信托公司、保险公司、企业年金、大型国企、拟上市公司和上市公司、财务公司、投资公司、私募基金等机构投资者和高端私人客户提供高层次、全方位、多元化的综合金融服务，努力以专业化销售和服务为手段，促进公司客户收益最大化。

湘财证券

4、主营业务

4.1投资银行业务

湘财证券有限责任公司（以下简称公司）于1999年经中国证监会批准成为全国首家综合类券商，开始大力发展投行业务。2003年公司与法国里昂证券合资成立全国第一家中外合资的专业投资银行公司——华欧国际证券有限责任公司。2010年，公司为进一步拓展投资银行业务，经中国证监会批准设立了北京承销与保荐分公司（以下简称投行分公司），专职为客户提供包括股权融资（IPO、增发、配股等）、债券融资（企业债、金融债、可转债等）、财务顾问（改制、并购、重组、股权激励计划等）等服务。

自成立以来公司已先后为近百家企业提供了各类投资银行业务服务，服务对象包括三一重工、时代新材、酒鬼酒、嘉瑞新材、株冶火炬、华帝股份、威尔科技、通程控股、隆平高科、豫光金铅、特变电工、振华港机、云铝股份、长城信息等。2012年1月，投行分公司获得由和讯网、中国证券市场研究设计中心（SEEC）等机构联合主办的“2011年度第九届财经风云榜”证券行业的“2011年度最佳投行”称号。

投行分公司确立了大投行运作的模式，坚持与客户共同创造价值的理念，为客户提供各类增值服务。目前设有多个业务部门与质量控制部、综合管理部、资本市场部等中后台支持部门。各业务部门分工协作，中后台部门提供全方位支持。

投行分公司的管理团队大多具有多年的投行业务管理经验，熟悉国家相关法律、法规及政策，对宏观经济、监管政策有着充分的把握。业务团队核心骨干人员具有多年从事投行业务的经验，80%以上具有硕士及以上学位，多人具有律师、注册会计师等专业资格，执业经验丰富、专业能力强，能够针对每一位客户的具体情况和需求，为客户量身设计解决问题的最佳方案。

未来，投行分公司将继续坚持与客户共同创造价值的理念，致力于满足客户在不同发展阶段的不同资本市场需求，全方位、多层次的为客户实现战略愿景提供一站式金融服务，打造最具有专业特色的精品投行。

4.2市场部业务

湘财证券一直积极参与中国多层次资本市场的建设。公司于2003年6月5日取得代办股份转让主办券商资格，获准从事股份代办转让业务。2012年1月17日，经中国证券业协会核准，公司正式取得从事代办系统股份报价业务资格。

公司在北京设立场外市场部，专职负责开展代办股份转让和报价转让业务。部门现有员工20余名，设置了业务拓展、信息披露、业务管理等多个岗位，同时配备了多名注册会计师、律师、行业分析师等专业人士，负责各项具体工作，内部管理制度和风险防范机制健全。公司依据符合业务要求的系统技术规范，为代办股份转让和报价转让业务的拓展提供了保障，可为申请挂牌的非上市公司提供改制、挂牌辅导、推荐挂牌、股份托管服务、重组等系列服务；接受投资者委托，提供代理报价、成交确认等服务。

现在场外市场部已经具备了成熟的发展理念、高效的经营作风、良好的敬业精神、严格的内控制度、及时的过程控制、规范的技术支持以及成熟的后援服务，随着国内场外市场的日趋成熟与完善，场外市场部将以使命感、事业心和专业追求为有股权流通需求的客户进入资本市场提供专业的规范化改制、推荐挂牌及持续督导等优质、高效的全方位服务，在场外市场大发展的环境中与客户实现共同成长。

4.3资产管理业务

理念目标：在风险管理的前提下，坚持客户利益优先，在专业化管理和科学运作的基础上，为客户寻求最佳的投资回报

机构设置：按照监管要求，参照国际经验设置了业务组织架构，岗位设置遵循相互独立、职责分明、互相检查、互相制约的原则

业务范围：以标准化集合资产管理为业务基础，以定制化定向资产管理、专项资产管理业务为特色，业务范围全面

产品服务：以固定收益、量化投资、基本面股票投资为三大产品主线，提供恰当的投资策略、多样的产品结构以及细致的客户服务

4.4自营业务

投资理念：坚持价值投资，以深入的研究挖掘企业内在价值，寻找安全边际较高的股票，中长期持有、充分享受上市公司成长带来的投资收益。

投资目标：在严格控制风险的基础上，充分权衡、匹配风险与收益的关系，确保公司资本金获得持续稳定的收益。

4.5研究咨询业务

湘财证券研究所创立于2009年5月，秉承“湘财崛起，研究先行”的发展目标，坚持“研究创造价值、质量确立品牌、服务带来增值”的发展理念，以积极支持公司内部业务发展、市场化服务外部投资机构为发展导向，正在以“走新路、创优异”的姿态向国内一流的证券研究机构迈进。

湘财证券研究所现已构建了宏观策略研究、行业研究、金融工程与固定收益研究、销售交易等一系列专业研究服务部门，产品线囊括了公司报告、行业报告、宏观经济报告、投资策略报告、金融工程报告、基金债券报告、每日晨会纪要和新股研究等8大类，38项细分研究产品，基本实现了行业研究的全覆盖。

近年来，湘财证券研究所广聚各界研究精英，研究实力得到了长足的发展，屡获业内殊荣。在《2011年证券研究所十强榜》中，湘财证券研究所以总积分14257.4分的骄人成绩，在全部73家证券公司研究所中位列第四名，遥遥领先于多家国内老牌知名证券研究所；在“2011年证券分析师百强榜”中，湘财证券研究所有6位研究员入围，其中前5名入围2位；同年，在搜狐开展的“金罗盘券商研究能力评测”中，湘财证券研究所获“金罗盘最佳券商研究团队”，短线收益全国排名第3，中长线收益全国排名第7；在证券市场周刊和腾讯网联合举办的“2011年卖方分析师水晶球奖”评选中，首席金融工程分析师张银旗获得“卖方分析师网络人气评选”的第6名。

湘财证券研究所通过这几年的发展，正在不断形成和完善它精辟、独到的研究风格。在宏观经济研究方面，以首席经济学家为代表的湘财证券研究观点通过*电视台二套、上海第一财经等财经媒体对*各项经济政策和市场监管信息等保持较为紧密的跟踪和分析判断，已成为证券市场中的主流声音。在策略研究方面，坚定湘财证券研究所的逻辑判断，客观研判市场并发出的明确结论逐渐被市场关注和认同。在行业研究方面，低碳经济研究较早纳入业内主流研究梯队，策划的各类低碳经济和新能源研究专题及其成果已向众多机构推荐，并与中国可再生能源研究会、北京产权及环境交易所向机构和客户联合发布重要研究成果等。在公司和基金机构等客户服务方面，研究所销售交易部已开辟客户服务畅通渠道，以蓝海策略为精要的客户服务模式正在展开，并得到外部机构客户的认同。

在单项研究成果方面，湘财证券研究所也是硕果累累。2011年5月，《货币政策规则和拐点的分析：基于泰勒规则框架》和《数量化投资在A股市场的应用：基于ALPHA策略的应用研究》两篇课题，分别获得中国证券业协会2010年度科研课题宏观环境类课题一等奖和金融产品创新类课题三等奖。2011年10月，《多层次资本市场融资、经济增长与产业结构升级——基于中国省际面板数据的再检验》一文，获深交所《证券市场导报》首届论坛征文活动二等奖。

湘财证券研究所将不断努力，打造一支规模化、专业化、高学历、实战经验丰富的研究团队，不断推出研究精品，完善内部业务支持和外部机构服务的高效模式，为公司、客户、市场奉献丰富的市场投资智慧和财富。

"长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。"湘财证券研究所的明天更灿烂。

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5、最新动态

湘财高峰论坛

“2011年5月14日，“对话罗杰斯•湘财高峰论坛”于温州隆重举行。国际著名投资大师、“商品大王”吉姆•罗杰斯亲临现场，与逾千名温州资本高手就全球经济前景，以及未来投资方向展开了交流。”

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