华泰联合证券

联合证券有限责任公司是按照《公司法》有关规定，于1997年经中国人民银行《银复（1997）338号文》批准成立的非银行金融企业。公司总部位于深圳，在全国范围内设有38家营业部、10家服务部，营业网点遍及全国28个地区。

中文名：华泰联合证券

法人代表：马昭明

总部所在地：深圳

总裁：盛希泰

1、公司简介

联合证券有限责任公司是按照《公司法》有关规定，于1997年经中国人民银行《银复（1997）338号文》批准成立的非银行金融企业。公司总部位于深圳，在全国范围内设有38家营业部、10家服务部，营业网点遍及全国28个地区。公司经纪业务、投资银行业务、债券业务、并购业务等主要业务排名均进入业内前15名。2006年，在监管部门及社会各界的大力支持下，公司成功完成了增资扩股。现股东单位包括华泰证券股份有限公司、中国华闻投资控股有限公司、中泰信托投资有限公司、中国广东核电集团有限公司、中国国际航空公司等38家实力雄厚的大型企业。2007年2月，公司通过了中国证券业协会的规范类券商评审。

华泰联合证券

2、业务范围

证券（含境内上市外资股）的代理买卖；

代理证券的还本付息、分红派息；

证券的代保管、鉴证；

代理登记开户；

证券的自营买卖；

证券的（含境内上市外资股）承销（含主承销）；

受托投资管理；

证券投资咨询（含财务顾问）；

中国证监会批准的其他业务。

华泰联合证券

3、名称释义

“联合”是公司响亮的品牌，“联合”代表了公司与股东、客户、员工及合作者的紧密关系。联合证券通过广泛的交流与合作，利用一切可以利用的资源，联合一切可以联合的力量，努力以良好的业绩回报客户、股东、员工、合作伙伴和整个社会，让联合之路越走越宽。

“联手联心、合力合智”是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的团队协作精神。联合证券的核心竞争力在于拥有一支精诚团结、善打硬仗的人才队伍。员工的成长就是公司的成长，公司从激励机制、薪酬福利到培训体系为员工的发展提供了全方位的环境和机制。

公司从99年开始推行“公司、部门、员工”三级阶梯式培训体系，制订了完善的人员培训计划，建立了针对不同岗位、不同层次的人员培训制度，尤其是建立"一对一，传帮带"的辅导员制度和内部讲师制度，不仅将"全面培训"的观念落到了实处，而且将人员培训全面导入公司的考核体系，建立了人才"引进、培养、选拔、任用"的良性循环。培训活动一直在公司的各个层面开展得有声有色。从新员工入职起，公司使员工在其职业发展的每一个阶段，在专业知识、现代技能及业务水平上都能得到全面的提高。

华泰联合证券

4、技术支持

华泰联合证券紧随新技术的发展，在信息系统建设方面投入了巨大力量，建立了完善的信息系统基础平台和应用系统，为公司业务发展和规范管理提供了有力的技术支持。

公司具有业界领先的高速网络系统，完成公司内部数字、图像及声音传输功能；先进稳定的交易系统为客户提供丰富的资讯及交易服务；内部综合信息管理系统及集中财务管理系统在强化公司管理、企业文化建设和风险控制方面发挥了重要作用；而客户服务系统、客户分析系统、数据仓库系统等业务支持平台，则进一步增强了公司的客户服务水平，体现了以客户为中心的经营理念。

5、咨询业务

5.1研究力量

华泰联合证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构，是由博士后工作站，首席经济学家、首席投资策略师及行业专家团队、投资顾问师构架下的全新券商研发模式，及与高校、社会研究机构共同构筑的智力联盟。麾下帅三十多名精兵强将，绝大多数具有理工科和经济学或管理学交叉知识背景及证券一、二级市场从业经验，对各自的领域都有独到而深入的研究。

5.2市场定位

华泰联合证券研究所的宗旨是"为客户资产增值提供研究支持"，定位在于为客户提供深度证券资讯服务、为公司管理及各项业务的开拓提供决策支持、促进证券市场和区域经济的发展。研究范围涵盖宏观经济研究、金融工程与金融政策研究、行业与上市公司研究、公司内部管理与企业制度建设等方面，在行业研究、公司发展战略研究上尤具实力。研究所建立了动态多元的信息网络，面向*、上市公司、机构客户及广大投资者提供多层次、全方位的金融信息和研究咨询服务，并对多家上市公司予以财务顾问、发展战略支持。

5.3研究成果

定期出版的《联证研究》、《机构投资者》以其丰富的内容和深层次的研究，树立了"严谨、专业、务实"的研究形象。不定期出版物包括《公司研究》、《专题研究》、《行业研究》。研究成果在同业评比中屡获殊荣，一批研究报告成果被*及证券主管部门采纳。指明了全球及中国经济发展的主要动向，预见相关行业的发展前景，为企业提供战略咨询意见。

华泰联合证券

6、公司荣誉

2008年

联合证券荣获2008中国证券投资者调查活动“优秀组织奖”。

证券时报首届“大智慧杯”中国明星证券营业部评选，深圳深南大道营业部荣获“明星证券营业部二十强”，南京户部街营业部荣获“公益活动明星营业部”，长沙劳动西路营业部荣获“最佳区域明星营业部”。

2007年

联合证券荣获“2007年度广东纳税百强企业”称号。

联合证券荣获“2007年度深圳市国税局企业所得税纳税十强”称号。

联合证券荣获深交所2007年度中小企业板保荐项目创新奖。

联合证券在“2007年证券期货业科学技术奖”评选中荣获三等奖

联合证券荣获“2007中国证券市场年会高成长证券公司金钥匙奖”。

联合证券研究所在“第五届新财富最佳分析师”评选中荣获“进步最快研究团队”第二名、11个方面16人获奖、综合实力第6名。

第八届“中国优秀财经网站”评选中喜获“综合大奖”“最受投资者信赖的证券网站”。

荣获新浪(sina)评选的“最受尊敬的券商研究所。

2006年

第二次参加"新财富最佳分析师"评选获得2006年度《新财富》杂志"进步最快研究团队"第一名。纺织化纤、农林牧渔、金融工程等方向共6个方向上榜，14个方向入围。

深交所第八届（2005年）会员单位优秀研究成果评选分获"行业公司类"一、二等奖唯一同时获得一、二等奖券商研究所。

联合证券荣获《上海证券报》评选的2006年度最佳并购重组团队奖。

深圳证券交易所2006年度中小企业板优秀保荐机构奖。

深圳证券交易所中小企业发行人质量评价体系经验材料征集活动二等奖。

第七届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获“中国优秀财经证券网站”评选十佳第三名

联合证券成都浣花北路营业部2006年荣获“二00六年度四川省优秀证券期货营业部”称号。

联合证券党群工作部荣获2006年深圳驻深工委“模范基层党组织”称号。

华泰联合证券

7、绿大地事件

绿大地中介联合证券被罚2400万元

2013年03月15日中国证监会日前认定，联合证券有限责任公司在绿大地（002200）欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现云南绿大地生物科技股份有限公司在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。

对此，证监会依法拟没收联合证券业务收入1200万元，并处以1200万元罚款。同时，证监会将对直接负责的主管人员黎海祥、李迅冬给予警告并分别处以30万元罚款，撤销黎海祥、李迅冬保荐代表人资格和证券从业资格，对黎海祥、李迅冬终身证券市场禁入。

证监会还表示，四川天澄门律师事务所在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。就此，中国证监会拟没收天澄门业务收入60万元，并处以60万元罚款，并对直接负责的主管人员徐平、肖兵给予警告并分别处以10万元罚款，对徐平、肖兵终身证券市场禁入。

此外，证监会认定深圳市鹏城会计师事务所有限公司在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。

对此，证监会拟没收深圳鹏城业务收入60万元，并处以60万元罚款，撤销深圳鹏城的证券服务业务许可。对直接负责的主管人员廖福澍、姚国勇给予警告并分别处以10万元罚款，对廖福澍、姚国勇终身证券市场禁入。

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