中国证券登记结算有限责任公司

中国证券登记结算有限公司是依据《*证券法》和《*公司法》组建，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50%的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是公司的主管部门。

公司名称：中国证券登记结算有限责任公司

外文名称：ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCompanyLimited

总部地点：北京

主管部门：中国证监会

1、概述

中国证券登记结算有限责任公司(ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCompanyLimited,CSDCC)是依据《*证券法》和《*公司法》组建，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50%的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是公司的主管部门。

2、历史沿革

中国证券登记结算有限责任公司

2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国证券登记结算有限责任公司组建成立。同年9月，中国证券登记结算有限责任公司在上海、深圳的分公司正式成立。从2001年10月1日起，中国证券登记结算有限责任公司承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算*的组织架构基本形成。

2001年2月20日中国证券登记结算有限责任公司创立大会在北京召开。

2000年11月2日中国证券登记结算有限责任公司筹备组成立。

3、管理团队

中国证券登记结算有限责任公司实行董事会领导下的总经理负责制，董事会为公司的重要决策机构。中国证券登记结算有限责任公司第二届董事会由4名董事组成，金颖、谢玮、周明、张凡4人为中国证券登记结算有限责任公司董事。公司管理层由10名高级管理人员组成，其中总经理1名，纪委书记1名，副总经理5名，总工程师1名，总经理助理2名，负责公司经营管理。

党委书记、总经理

周明：管理学博士。1984-1988年在中国国际工程咨询公司工作。1988-1998年在国家计委工作，先后担任投资司副处长、处长。1998年8月调入中国证监会工作，先后担任发行监管部处长、副主任，深圳证监局副局长。2004-2011年任深圳证券交易所党委委员、副总经理。现任中国证券登记结算公司党委书记、总经理。

党委副书记、监事长

王海沙：经济学博士。曾在国务院办公厅、*纪委监察部、中国农村信托投资公司工作。1997年到中国证监会工作，先后担任稽查局副局长，河北监管局党委书记、局长，行政中心主任，证监会纪委副书记、监察局局长。现任中国证券登记结算公司党委副书记、监事长。

党委副书记、副总经理

戴文华：长期从事财务管理和国有股权管理工作。曾在财政部工交司、国家国有资产管理局企业司任副处长、处长、副司长等职。1999年加入中国证监会，历任会计部、非上市公众公司监管部副主任、巡视员。现任中国证券登记结算公司党委委员、纪委书记。

副总经理

高斌：经济学硕士。1993年毕业于北京大学经济管理系，进入中国证监会工作。曾任中国证监会驻深圳证券交易所督察员，中国证监会市场监管部结算监管处副处长、处长。2001年起，任中国证券登记结算公司总经理助理，兼任登记托管部、业务发展部总监。现任中国证券登记结算公司党委委员、副总经理兼上海分公司总经理。

4、基本职能

按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国证券登记结算有限责任公司履行下列职能：

机构设置

证券账户、结算账户的设立和管理；

证券的存管和过户；

证券持有人名册登记及权益登记；

证券和资金的清算交收及相关管理；

受发行人的委托派发证券权益；

依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；

中国证监会批准的其他业务。

5、发展历程

2007年12月29日上海分公司实时清算系统上线。

中国证券登记结算有限责任公司

2007年12月25日完成深市首只“中小企业集合债券”的发行登记，发行人为中关村园区7家高新技术中小企业。

2007年11月27日深圳分公司完成“粤传媒”从三板登记存管系统转登记到主板登记存管系统，这是深圳证券市场首只挂牌公司从代办股份转让系统退出后转入到主板市场交易。

2007年11月22日发布《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》，进一步推动不合格账户规范工作。

2007年10月12日为我国证券自主分配的国际证券识别编码（ISIN编码）在全球正式启用。

2007年10月8日证券市场休眠账户实施另库存放，休眠账户激活程序启动。

2007年9月14日《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》修订并发布。

2007年9月13日上海分公司凭证电子化系统上线试运行。

2007年9月5日作为主要起草人之一制定的我国证券期货行业首个国家标准《证券及相关金融工具国际证券识别编码体系》（GB/T21076-2007）经国家标准化管理委员会批准发布，于12月1日起正式实施。

2007年9月3日至4日成功主办亚太地区*证券存管机构组织（ACG）第十一届年会。

2007年8月14日发布《关于进一步规范账户管理工作的通知》，全面启动账户规范工作。

2007年7月23日开放式基金TA系统代理第一只创新型封闭式基金—大成优选股票型基金的登记结算业务。

2007年7月9日完成首只深圳证券市场创新型封闭式基金“瑞福进取”的初始登记工作。

2007年7月6日颁布《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法》。

2007年6月27日协调最高人民法院出台《关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知》（法2007号）。2007年6月8日国债老回购交易全面停止，6月12日，国债老回购全部到期，至此，国债新老回购全面并轨。

2007年6月8日与美国证券托管结算公司（DTCC）签署合作谅解备忘录。

2007年5月14日《中国证券登记结算有限责任公司风险管理委员会章程》经修订重新发布实施。

2007年5月10日完成交通银行的初始发行登记，首家在*上市的中资商业银行回归A股市场，于5月15日在上海证券交易所成功上市。

2007年4月24日顺利完成中国铝业吸收合并山东铝业和兰州铝业的换股登记。中国铝业是海外上市央企首次通过换股吸收合并旗下A股上市公司方式回归A股市场的公司，于4月30日在上海证券交易所成功上市。

2007年4月2日发布《*上市公司非*上市股份登记存管业务实施细则》，*上市公司非*上市股份在中国证券登记结算公司实施集中登记存管。

2007年2月13日上海分公司营业大厅证券信息自助查询终端项目上线。

2007年2月7日《交收担保品管理办法》发布实施。

2007年2月5日《结算参与人管理规则》经全面修订和中国证监会批准后重新颁布，5月8日开始实施。

2007年1月23日深圳分公司顺利完成首只封闭式基金“基金同智”转为开放式基金“长盛同智”的登记工作。

2007年1月15日深圳分公司发布《关于通过电子通道申报上市证券跨市场转登记数据的通知》，跨市场配售股份余股补登记数据电子申报通道正式开通。

2006年12月6日完成深市首只分离交易可转债“钢钒转债”登记工作。

2006年12月3日上海分公司完成登记结算系统灾难备份二期建设项目。

2006年12月完成中国证监会机构监管综合信息系统一期项目建设。

2006年12月配合深圳证券交易所完成会员管理系统交易席位转变为交易单元的改革。

2006年11月30日完成新一代证券登记结算系统建设项目咨询工作。

2006年11月16日上海分公司开始办理国内首只蝶式权证武钢权证的行权结算。

2006年11月确定中关村科技园区非上市公司股份进入代办股份转让系统的账户体系及结算模式改革方案。

2006年10月20日全球最大IPO及国内首家A+H股同日发行、T+1验资配号新股——“工商银行”新股T+1交收工作顺利完成。

2006年9月18日上海一中院一审判决上海市铜膂实业有限公司诉新华证券和结算公司国债回购案，结算公司胜诉，新华证券承担相关法律责任。

2006年9月深圳分公司营业大厅改造后投入使用。

2006年8月30日完成国内首只认购权证宝钢JTB1的行权交收。

2006年8月29日《融资融券试点登记结算业务实施细则》发布实施。

2006年8月29日开办深市首只权证万科权证行权登记结算业务。

2006年8月21日开放式基金登记结算系统成功办理国内首例“基金兴业”封转开的登记结算业务。

2006年8月14日与沪、深证券交易所联合发布《上市公司流通股协议转让业务办理规则》。

2006年8月10日发布《关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知》，实现国债跨市场转托管从投资者端T+1到账。

2006年8月1日投资者证券持有网络查询服务全面推出。

2006年8月完成跨市场配售股份转登记工作，投资者持有的跨市场市值配售股份全部转回上市地市场。

2006年7月25日《证券登记规则》发布实施。

2006年7月14日深圳分公司新版上市公司网上业务系统正式启用。

2006年7月5日与沪、深证券交易所联合发布《关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知》，跨市场配售股份转登记业务启动。

2006年7月份上海、深圳分公司融资融券系统上线，为相关业务的开展做好了登记结算准备工作。

2006年6月25日上海分公司PROP远程查询系统国资委项目上线运行。

2006年6月20日上海分公司新版PROP系统参与人数据接口正式启用。

2006年6月19日上海分公司首次办理股权分置改革限售流通股解禁上市业务。

2006年6月7日开放式基金登记结算系统开始办理证券公司集合资产管理计划登记结算业务，东方红2号集合资产管理计划通过该系统发行。

2006年6月份上海分公司办理沪市恢复新股发行后首只新股大同煤业发行的登记结算业务。

2006年6月份深圳分公司办理深市恢复新股发行后首只新股中工国际发行的登记结算业务。

2006年5月18日完成上证180ETF发行初始登记工作。

2006年5月8日《证券登记规则》发布实施。

2006年7月25日《债券登记、托管与结算业务实施细则》实施。

2006年5月开始办理限售流通股质押登记业务。

2006年4月7日中国证监会颁布《证券登记结算管理办法》。

2006年4月4日－5日公司主办第四届亚洲暨大洋洲*对手方会议。

2006年3月30日举办公司成立五周年庆典。

2006年3月18日上海分公司权证创设和行权系统上线。

2006年3月1日《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》实施，流通证券协助执法系统上线运行。

2006年3月办理深市首只ETF的登记结算业务。

2006年2月14日发布《关于外国战略投资者开立A股证券账户等有关问题的通知》。

2006年2月10日发布《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》。

2006年1月18日开放式基金登记结算系统上证基金通二期系统功能上线。

2006年1月4日上海分公司营业大厅改扩建后投入使用。

2006年1月1日《结算参与人管理办法》正式实施。

2006年1月办理中关村科技园区首批非上市公司“世纪瑞尔”、“中科软”股份进入代办股份转让系统的相关登记结算业务。

2005年12月29日上海分公司登记结算系统日终处理优化项目实施完成。

2005年12月22日与Computershare公司签署谅解备忘录。

2005年11月28日上海分公司顺利完成第一只创设权证——武钢权证的创设、注销登记结算工作。

2005年11月25日上海分公司业务凭证电子化管理工作正式启动。

2005年11月25日成功实施长江电力、白云机场股份跨市场转登记业务，将沪市发行深市配售的长江电力、白云机场股份，由投资者的深市账户转登记至其沪市账户。

2005年11月25日与欧洲结算（Euroclear）签署谅解备忘录。

2005年11月14日发布《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的通知》，自2006年3月1日起实施。

2005年11月8日上海分公司开始向市场参与人发送资金结算业务明细数据。

2005年11月1日两所一司联合发布《关于长江电力、白云机场由深圳市场转登记至上海市场及其他相关事项的通知》。

2005年10月31日上海分公司国债DVP发行系统上线。

2005年10月28日在深圳召开股指期货结算及风险控制研讨会并邀请香港交易及结算所有限公司、新加坡交易所、美国结算公司（CCorp）专家做专题讲座。

2005年10月27日第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案，公司提出的货银对付原则和保证交收制度等重要意见被采纳。

2005年10月25日-26日上海分公司在上海连续举办4场逐笔全额非担保交收业务培训。

2005年10月11日《结算参与人管理办法》正式颁布，于2006年1月1日实施。

2005年9月26日深圳分公司顺利将权证DVP结算系统推向生产系统，为其他品种的DVP结算奠定了基础。

2005年9月14日-23日证券登记结算座谈会分别在青岛、贵阳等地召开，听取证券监管机构和结算参与人的意见。

2005年9月6日与上海、深圳证券交易所联合发布《上市公司股权分置改革业务操作指引》。

2005年8月22日成功为第一支权证－宝钢权证提供登记结算服务。

2005年8月19日上海分公司开始向结算参与人提供资金预清算统计数据查询服务。

2005年8月16日发布《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》。

2005年8月16日建设公司统一的*登记结算系统（ACTS）项目工作正式启动。

2005年8月1日开放式基金系统开始办理开放式基金通过沪、深证券交易所场内认购、申购和赎回的登记结算业务。

2005年7月27-28日证券登记结算重大法律课题研究评审会、证券登记结算法律高级研讨会在京召开。

2002年5月29日开始采用深沪两市联合按市值配售的方式发行新股。

2005年7月7日上海分公司根据相关规定，首次为企业年金开通托管结算业务。

2005年7月4日深圳分公司D-COMIST2.0系统顺利上线。

2005年6月30日对各证券公司实施自营和经纪业务结算备付金账户分户管理工作基本完成。

2005年6月24日深圳分公司完成“金牛能源”首家试点上市公司股权分置改革对价安排和股份变更登记。

2005年6月24日与日本证券存管中心（JASDEC）签署合作谅解备忘录。

2005年6月17日中国证券市场首家股权分置改革试点公司三一重工的股改相关登记工作顺利完成。

2005年6月10日上海分公司联合国泰君安、工商银行共同完成了多元账户*下的代发红利试点操作。

2005年6月2日与明讯国际（Clearstream）公司签署合作谅解备忘录。

2005年5月31日上海证券交易所停发结算数据，上海市场的结算数据全部由中国结算上海分公司发送。

2005年5月8日两所一司发布《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》。

2005年5月1日－8日深圳分公司结算系统热备份改造完成，A、B机、灾备存储器三者之间用SRDF实现同步备份。

2005年4月20日深圳分公司开户实时监察系统顺利上线。

2005年4月9日上海分公司PROP公网接入系统建成并正式投入运行。

2005年4月5日至15日在深圳、上海、北京、成都四地举办IST0系统升级及证券资金结算新业务培训。

2005年3月29日上海分公司定向发行证券公司债券的首笔转让业务（中信证券定向发行证券公司债券转让）顺利完成。

2005年3月17日首家采用“证券清分”方案分户的证券公司——申银万国证券的分户工作顺利完成。

2005年3月14日正式开始受理证券公司集合资产管理计划证券账户开立业务。

2005年2月23日上海分公司待交收系统建成并正式投入运行，待交收机制在ETF交易结算中得到首次运用。

2005年2月15日上海分公司为首家保险机构投资者（华泰财产保险）开设了保险产品账户、开通了托管证券结算业务。

2005年1月27日首笔新股询价增发业务——华电国际增发顺利完成。

2005年1月24日南方证券客户交易结算资金第三方独立存管的最后一批营业部席位清算路径切换工作顺利完成，标志着首家客户交易结算资金第三方独立存管试点工作圆满完成。

2005年1月5日发布《证券公司集合资产管理登记结算业务指南》。

2005年1月1日根据最高人民法院发布的《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》司法解释，开始办理协助法院轮候冻结证券资产业务。

2005年1月1日《上市公司非流通股转让业务办理规则》正式实施。

2005年1月1日《结算备付金管理办法》正式实施。

2004年12月29、30日首批对中山证券、第一创业证券、日信证券实施自营和经纪业务结算备付金账户分户管理。

2004年12月22日成功为首旅股份提供上市公司股东大会网络投票服务，这是中国证券市场第一次采用网络投票系统方式召开的上市公司股东大会。

2004年12月21日上海分公司通过ISO9001质量管理认证。

2004年12月16日发布实施《上市公司非流通股转让业务办理规则》

2004年12月6日沪市A股交收时点提前至16：00。

2004年12月1日发布实施《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》，满足了机构投资者开立多户的迫切要求。

2004年11月30日发布实施《结算备付金管理办法》

2004年11月25日与上海证券交易所联合发布《关于上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》，明确对买断式回购实行准入制度。

2004年11月24日颁布实施《国债买断式回购结算业务实施细则》、《交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》，待交收制度率先在国债买断式回购、ETF这两个新品种实施。

2004年11月12日正式办理企业年金登记结算业务。

2004年11月11日上海分公司登记存管系统改造一期项目完成并投入使用。

2004年11月9日协助最高人民法院、证监会出台《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（法239号）。

2004年11月发布实施《开户代理业务稽核办法》，对北京、上海、深圳16个开户代办点的开户代理业务进行了现场检查。

2004年11月投资者证券持有及交易记录查询服务在深圳开始试点。

2004年10月31日上海分公司“债券质押库”一期项目上线。

2004年10月18日《标准券折算率管理办法》正式颁布

2004年9月22-26日举办两岸三地证券结算联席会议，与香港证券交易及结算所有限公司和*证券集中保管公司就证券登记结算业务进行了交流与探讨。

2004年9月与上海证券交易所联合举行国债买断式回购和ETF大型巡回推介活动。

2004年9月与香港*结算有限公司签署谅解备忘录。

2004年8月上海分公司开始举办2004年证券登记结算业务培训，3期培训班共有来自144家结算参与人的285名代表参加。

2004年8月承担首只上市开放式基金——南方积极配置证券投资基金发行涉及的登记结算业务。

2004年7月23日完成中国联通跨市场配股登记结算业务。

2004年7月21日上海分公司开始组织结算参与人实地走访活动，进一步核实和了解参与人PROP系统使用情况。

2004年6月9日为南方证券单独开立客户交易结算备付金账户，完成南方证券首批上海地区客户结算账户切换，客户交易结算资金第三方存管开始试点。

2004年6月为防范国债回购风险，组织结算参与人签署《证券交易资金结算补充协议》。

2004年6月开办中小企业板股票的发行登记、日常结算业务，新和成等8只中小企业板股票首批上市。

2004年5月20日与*国债公司签署《国债跨市场转托管业务协议书》，建立了相关技术支持系统,规范了国债跨市场转托管业务机制并提高了国债跨市场间的流动性。

2004年5月中国结算网深市上市公司功能模块正式启用。

2004年4月28日办理第一百货、华联超市吸收合并登记结算业务。

2004年4月1日上海分公司正式启动证券公司债券业务，向中信证券发放第一批合格投资者专用证券账号。

2004年3月30日公司第二届董事会第一次会议选举陈耀先任董事长、金颖任副董事长；聘任金颖为总经理，刘春旭、戴文华、张凡、王迪彬为副总经理。

2004年3月30日2004年第一次股东会议选举陈耀先、金颖、吴雅伦、宋丽萍、刘春旭、张凡等6人为公司董事，组成公司第二届董事会，任期三年。

2004年3月29日上海分公司技术系统集中监控系统建成。

2004年3月17日发布实施《可转换公司债券登记结算业务细则》

2004年3月深圳分公司结算系统成功切换到AS/400-840主机，系统容量与处理效率显著提高。

2004年3月与上市公司签订《〈证券登记及服务协议〉补充协议》。

2004年2月深圳分公司启动证券登记结算大型培训计划。年内共举办7期培训班，来自证券公司、上市公司和结算银行的1,000余名代表参加了培训，反响热烈。

2004年2月认真学习《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。

2004年1月2日推出结算备付金跨市场划拨业务。

2004年1月对结算参与人资金交收透支开始实施新的处罚标准，原处罚规定同时废止。

2003年12月24日中国结算数据仓库开始内部试运行。

2003年12月22日完成《证券登记结算业务数据交换协议》送审稿，并报送证监会。

2003年12月19日《证券公司债券登记结算业务办理规则》发布实施

2003年12月13日上海分公司技术系统集中监控系统投入试运行，实现了对技术系统的实时、直观的监控。

2003年12月6日上海分公司优化后的RPOP系统正式投入运行，大大提升了数据通信系统的可靠性、稳定性和高效性。

2003年11月深圳分公司与中国工商银行举行“证券账户凭证电子化合作项目竣工仪式”。

2003年11月5-6日由公司主办的“证券登记结算法律国际研讨会”在北京成功召开。本次会议对证券市场登记结算方面的一些深层次法律问题进行了研讨，取得了多方面的成效，得到了广泛好评。本次会议由*主要成熟证券市场的8位高级专家做主题演讲，境内包括全国人大、最高人民法院、国务院法制办、中国人民银行、中国证监会、中国银监会、沪深证券交易所以及部分证券公司、基金管理公司、商业银行、大专院校和律师事务所在内的两百余名代表参加了会议。

2003年9月深圳分公司大宗交易系统改造项目上线。

2003年9月8日公司“证券登记结算重大法律课题研究计划”正式启动。

2003年8月26日深圳分公司顺利完成江淮动力要约收购各项登记结算业务，这是深市首例要约收购案例。

2003年8月4日B股备付金系统正式上线运行，境内结算参与人B股备付金结算制度顺利实施。

2003年8月1日上海分公司办理了第一笔因潜江制药（600568）协议收购引起的证券临时保管业务，标志着上市公司协议收购业务正式启动。

2003年7月10日完成QFII（托管人为花旗银行上海分行）沪市首笔证券交易资金交收。

2003年7月8日上海分公司根据花旗银行的申请为UBSLIMITED开立了上海证券账户，标志着QFII正式成为国内证券市场投资者。

2003年7月《中国证券登记结算公司规章制度制定办法》发布实施。

2003年7月为配合QFII入市，公司出台了《合格*机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》。

2003年7月上海分公司顺利完成南钢股份要约收购各项登记结算业务，这是我国大陆证券市场首例要约收购案例。

2003年7月深圳分公司证券持有人名册系统上线。

2003年6月23日深市B股证券账户号码升至10位。

2003年6月23日中国结算数据仓库原型系统上线运行。

2003年6月23日深圳分公司新版B股结算系统正式上线运行。

2003年6月9日深圳分公司顺利迁入中信大厦新址。

2003年5月底公司总部PKI项目建设完成，2003年7月1日，深圳分公司名册信息系统正式投入使用，目前注册上市公司近500家。

2003年4月14日QFII登记结算系统正式上线运行。

2003年4月10日上海分公司《登记结算数据仓库》项目获上海市科学技术进步三等奖。

2003年4月4日上海分公司代理发放第一笔非流通股红利（“天创置业”，600791）。

2003年4月2日上海分公司首次处理按股票配售可转债业务（“雅戈尔”，600177）。

2003年3月30日中国证券登记结算公司2004年第一次股东会召开，公司股东一致选举陈耀先、金颖、吴雅伦、宋丽萍、刘春旭、张凡等6人为中国结算董事，组成中国结算第二届董事会，任期三年。

2003年3月深圳分公司银行代码升位项目上线。

2003年3月1日公司正式推出小网站，用于信息发布。11月初，正式推出业务型网站，投入试运行。

2003年2月26日公司获得电信与信息服务经营许可证

2003年2月11日中国结算数据仓库项目正式启动。

2003年2月10日至3月11日代理天同180指数基金的全部登记结算业务，包括中国银行在内的3家商业银行和7家证券公司参与了本次发行工作。银行类代销人首次成为基金系统的参与人。

2003年1月29日上海分公司圆满解决2001年记账式（七期）国债兑息停市问题。

2003年1月25日上海分公司PROP2000上市公司版正式上线。

2003年1月25日与销售代理人的证监会数据接口正式启用，为实现与银行类销售代理人系统的顺利对接奠定了基础。

2003年1月8日上海分公司大宗交易系统正式上线运行。

2003年1月Euroclear、Computershare咨询项目圆满结束。

2002年12月底上海分公司基本完成与上市公司连网的推进工作，大大提高了对发行人的服务水平。

2002年11月1日陈耀先董事长在韩国与韩国证券预托院（koreasecuritiesdepository）就人员和信息交流签署谅解备忘录。

2002年9月2日深圳分公司新版B股结算通信系统正式上线运行，系统的稳定性和可靠性、*券商的清算效率均显著提高。

2002年8月4日开放式基金登记结算系统投入运行。

2002年6月1日《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》发布实施。

2002年5月29日开始采用深沪两市联合按市值配售的方式发行新股。

2002年5月陈耀先任公司董事长，金颖任副董事长。

2002年1月1日地方证券登记公司停止开户代理业务，沪、深分公司接收地方证券登记公司保存的原始开户业务资料。

2002年1月1日开始实施《客户交易结算资金管理办法》，报送证券公司客户交易结算资金与自营证券资金数据。

2001年12月27日上海分公司与上海证券交易所签订业务合作框架协议及业务备忘录。

2001年11月12日深圳分公司新版登记结算系统正式上线运行，三大代码成功升位，简化了结算数据接口，进一步提高了系统的适应性、扩展性、安全性和运作效率。

2001年10月1日公司承接上海证券*登记结算公司和深圳证券登记有限公司从事的证券登记结算业务及其他合同（协议）。上海证券*登记结算公司和深圳证券登记有限公司注销。

2001年9月21日深圳分公司成立，戴文华兼任总经理。

2001年9月20日上海分公司成立，王迪彬兼任总经理。

2001年9月与沪、深证券交易所签署业务合作框架协议。

2001年8月9日中国证券登记结算有限责任公司纪委成立，刘春旭任书记。

2001年8月9日中国证券登记结算有限责任公司党委成立，金颖任书记。

2001年7月30日深圳分公司完成工商登记

2001年7月27日上海分公司完成工商登记

2001年4月26日2001年第二次股东会决定免去于文强的公司监事职务，同意由公司全体员工*推选的代表张京兵任监事会监事。

2001年4月11日开放式基金登记结算系统开始建设。

2001年3月30日中国证券登记结算有限责任公司成立，金颖任公司董事长兼总经理，刘春旭、张凡、吴雅伦、胡继之任董事，刘春旭、戴文华、张凡、王迪彬任副总经理，于文强、林凡、殷叶亮任监事。

2001年3月21日公司完成工商登记。

6、部门职能

总部综合管理部负责公司总部的办公行政、文秘、人事劳资、党群、外事、宣传、后勤、保密等工作。

中国证券登记结算有限责任公司

总部登记托管部负责公司证券登记、存管业务的组织、协调等工作。

总部结算部负责公司证券结算业务的组织、协调、结算风险防范等工作。

总部业务发展部负责公司登记结算新业务、新模式的研究、开发等工作。

总部技术开发部负责组织公司各项业务技术系统的建设、各项业务技术项目的开发工作。

总部系统运行部负责公司总部各技术系统的运行、公司业务数据的技术管理及网络与通讯线路的管理。

总部财务部负责公司财务预算、决算、财务分析和总部的财务等工作。

总部法规事务部负责公司法律事务的组织、协调等工作。

总部基金业务部负责公司开放式基金账户注册、登记结算业务活动。

上海分公司为上海证券市场提供日常证券登记、存管与结算服务，目前设有发行人登记部、投资人登记部、结算管理部、交收部、技术开发部、系统运行部、综合管理部、法律部、财务部等职能部门，并设立了相对独立的风险管理委员会和技术委员会。

深圳分公司为深圳证券市场提供日常证券登记、存管与结算服务，目前设有登记存管部、账户管理及客户服务部、资金交收部、国际结算部、系统运行部、电脑工程部、法律部、综合部及财务部等职能部门，并设立了相对独立的风险管理委员会。

7、宗旨

中国证券登记结算有限责任公司的宗旨是：建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。