信达证券股份有限公司

1、基本情况

信达证券股份有限公司成立于2007年9月，由中国信达资产管理股份有限公司(简称中国信达)作为主要发起人，联合中海信托股份有限公司和中国中材集团有限公司，在承继中国信达投资银行业务和收购原汉唐证券、辽宁证券的证券类资产基础上设立，注册资本15.11亿元。2011年2月，公司注册资本增至25.687亿元。

2、雄厚的金融集团背景

公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司的前身是中国信达资产管理公司，成立于1999年4月19日，是经国务院批准，为化解金融风险，支持国企改革，由财政部独家出资100亿元注册成立的第一家金融资产管理公司。

2010年6月，在大型金融资产管理公司中，中国信达率先进行股份制改造，2012年4月，首家引进战略投资者，注册资本增至301.4亿元人民币。

2013年12月12日，中国信达在香港联交所主板挂牌上市，成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。

作为一家为客户提供综合金融服务的金融集团，中国信达在中国内地设有31家分公司，在内地和香港拥有9家从事资产管理和金融服务业务的全资或控股一级子公司，业务遍及内地及港澳地区，集资产管理、投融资、证券、期货、基金、信托、租赁、保险、地产于一体，能够为客户提供多元化的综合金融服务。

3、企业文化

信达证券秉承“崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展”的经营理念，以“客户利益至上”为经营原则，以“专业创造价值”为核心价值观，通过服务、产品、技术的创新，为客户提供专业、优质的服务，实现公司与客户的共同发展。

信达证券坚持“以人为本”的用人理念，努力营造“公开、公平、公正”的用人环境，高度重视员工培训和员工职业生涯规划，倾力打造优秀人才脱颖而出的竞争平台，建立和谐共进、充满活力、富于创新的员工文化，为公司的可持续发展提供生生不息的动力。

公司企业文化内容是：

●恪守诚信，敬畏规则;

●鼓励竞争，提倡合作;

●崇尚创新，奖励成功;

●激情工作，快乐生活。

4、主营业务

公司业务资格齐备，拥有全部传统证券业务牌照和多种创新业务资格;公司服务平台完善，旗下拥有信达期货有限公司、信风投资管理有限公司、信达创新有限公司、信达澳银基金管理有限公司等4家金融服务子公司，3家分公司、81家证券营业部遍布全国。

公司以信达金融系统为依托，为企业提供一揽子金融解决方案。公司数年来通过债务重组、改制、引入PE投资、IPO、业务重组、公司债、企业债、股票增发等持续不断的服务，帮助企业成长发展。公司以打造精品项目为己任，为客户和投资者负责。

公司通过资产管理、证券经纪、信用交易、投资顾问、期货经纪、基金管理等业务平台，为客户打造全方位理财服务体系。利用遍布全国的业务网络，公司为超过100万客户提供快速稳定的交易通道、准确及时的投资资讯和超过60家金融机构发行的上千款金融产品。

2011年，公司首创客户保证金现金管理产品，拉开了证券行业客户现金系统性管理的序幕，为行业指明了新的利润蓝海。2012年和2014年，公司分别承销100亿和200亿元资产管理公司金融债券，开创资产管理公司融资新渠道。

投行业务

公司投资银行业务是在承继中国信达资产管理公司相关业务、团队、市场资源和经验基础上发展而来的。投资银行团队历史上承销与保荐业务取得了不俗的业绩，成功完成了20多家企业股票承销和财务顾问业务;2007年，担任了中国建设银行A股IPO的保荐、主承销工作。

公司债券融资业务拥有企业债(城投类、产业类)、公司债、金融债、中小企业私募债、中小企业集合债、资产支持证券等主承销资质，可以为客户提供全谱系的标准化债务融资服务以及根据客户需求提供量身定制的非标准化等结构性融资服务。公司累计债券主承销金额近500亿元人民币。

公司企业融资业务从企业发展初期的战略方向选择，到不同发展阶段的融资需求解决、再到IPO上市、借壳上市或“新三板”、“四板”挂牌，再到上市后的再融资或挂牌后的定向增资，均可为企业提供相应的保荐、推荐或财务顾问服务。公司充分发挥证券公司在股权收购、资产重组、股权融资等方面的专业特长，为企业提供更为系统、灵活的融资方案。

资管业务

公司以“规范、专业、创新、高效”作为开展客户资产管理业务的基本准则，坚持以“稳健经营、规范管理、强化风险控制、审慎投资、客户至上和创新领先”的投资原则，通过鲜明的投资风格、科学的投资管理模式、完备的风险控制体系、规范的操作流程，不断优化服务意识和质量，为客户提供高质高效的保值增值服务，并实现了资产管理规模的快速发展。

公司发行的理财产品线涵盖了FOF型产品、混合型产品、货币型产品、普通债券型产品和分级债券产品，形成了丰富完备的产品线。公司首创客户保证金现金管理产品——现金宝集合资产管理计划，被称之为“信达模式”在业内产生了积极深远的影响。

经纪业务

公司经纪业务积极探索由卖方业务向卖方、买方协同发展的全新商业模式转变，搭建以客户需求为导向，整合一体化业务链，最终形成一个客户、一个账户、系列产品，全面服务的统一服务体系，为各类客户提供一站式、综合化、差异化、个性化的产品和服务。与此同时，电子化交易、研究咨询、信达基金港等支持平台体系给公司的经纪业务发展提供了有力保障。

公司依托信达资产强大的金融背景，拥有丰富的投融资经验和类型齐备的金融产品，可以为各类型投资者提供资产配置的选择。

公司历经多年打磨，打造了一支知识全面、素质过硬的服务团队，能够为客户提供证券投资、金融市场资讯、理财产品等方面的专业建议，是客户财富稳健增长的“好伙伴”。

期货业务

公司全资子公司信达期货有限公司(简称信达期货)注册资本5亿元人民币，总部设在杭州，下设16家营业部。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询业务。信达期货是国内规范化、信誉高的大型期货公司之一。信达期货拥有中国金融期货交易所全面结算会员资格及上海、大连、郑州商品交易所三大期货交易所的全权会员资格，可为客户代理所有已上市品种的标准期货合约交易，向客户提供交易、结算、交割、信息咨询、培训等服务。

5、现代企业组织架构及日趋完善的网点布局

信达证券按照现代企业制度建设的要求，建立了完善的组织架构和精简高效、权责明晰的组织管理体系，在北京、上海、深圳、广州、沈阳、成都等30个城市设立了证券服务机构。随着业务的发展，信达证券将进一步完善网点布局，构建更加科学高效的机构网络，使得公司能够在多个层面及时、准确的了解资本市场的信息，把握好市场发展的脉动，为投资者提供更加专业和针对性的服务，实现公司与客户的共同发展。