美国国家实验室经费管理及评估制度

■裴瑞敏·杨国梁

一、资金和项目管理

美国国家实验室经费和预算管理的主要特点是:一是稳定支持比例高，经费来源相对单一。美国国家实验室的大部分资金来自联邦资助的单位。根据联邦采购协议，国家实验室收到的大部分资金(至少70%)必须来自联邦*。没有主要资助单位的同意，国家实验室不能接受非联邦部门的资助。目前，美国国家实验室90%以上的资金来自联邦部门。国家实验室通常有一个主要资助单位和几个资助单位。第二，美国国家实验室普遍采用绩效预算管理。首先，负责监督国家实验室的主办单位驻地办事处收集并制定每个实验室的总预算，然后由主办单位提交美国国会审议。在国会批准后，资助单位和运营单位将向每个国家实验室分配预算资金。在每个预算周期(三年)结束时，国会委托美国国家审计局对国家实验室的绩效进行外部评估，并根据评估结果确定下一个预算周期的绩效分配金额。具体来说，美国能源部有一个实验室评估委员会，负责评估实验室研究、研究方向与能源部发展计划之间的相关性以及投入与产出的比率。能源部总部每年都会提出相应项目目标和运营目标的战略方向。能源部各区域办事处和实验室共同讨论年度成就标准和评估方法，以实现能源部的战略方向。在此基础上，实验室将通过自我评估和同行评审制度证明其成果，而能源部将根据一系列复杂而严格的年度评估方法对实验室的成果进行评估。这种评估是以绩效为导向的，并提升了国家实验室的绩效。*绩效评估具有相对完善的目标和指标体系。评价的绩效目标一般是围绕科学技术和实验室自身的运行和管理来建立的。

在内部项目管理方面，以布鲁克海文国家实验室为例，其项目管理主要分为四个步骤，即项目启动、项目定义、项目实施和项目完成。在项目启动过程中，必须明确项目的任务和必要性，并向能源部报告。在项目定义阶段，我们应该分析项目的备选方案并从中选择一个。通过概念定义，清晰地定义了项目的独特性和需求。通过风险分析，制定初步实施计划；定义工作分解结构、工作范围、时间计划和成本使用等。项目实施阶段主要包括两个任务:设计成果底线和开始建设。在项目完成阶段，应检查项目的完成情况，并解雇项目执行人。在整个项目管理过程中，项目监理和资产评估机构对项目实施过程中的质量和资产进行管理和监督，确保项目的顺利实施。

二、实验室评价体系

美国国家实验室通常使用同行评审进行项目评审、工作检查和晋升评审。同行评议主要涉及两个方面:一是项目评估，即通过优势评估从一批研究申请中选择最佳项目；另一种是后续评估，即对正在进行或最近完成的研究的评估。这种评估系统通常侧重于资源的分配和使用，这可以有效地刺激竞争，设定高标准并提高生产率。培养创造力和促进公平原则得益于高度竞争的研究和开发团队的形成以及将资源用于最重要和最有希望的研究工作。

以布鲁克海文国家实验室为例，它每年都要与能源部签订合同。合同详细描述了实验室不同部分的评估方法和评估过程。每年，实验室合同经理必须提供一份书面的绩效评估报告。布鲁克海文的评价主要分为两部分:实验室的科技评价和经营管理的绩效评价。科技评估主要由布鲁克海文科学联合会通过全面、平衡的同行评审进行。审查内容包括实验室的战略计划和整体科学研究的质量和水平，特别是监测实验室在促进科学探索和学术*方面的努力和效率。同时，它定期审查对实验室和能源部至关重要的交叉项目问题。或实验室成员、*部门和校长委员会提出的课题。同行评审的结果将作为实验室科技成果自我评价的基础。经营管理绩效评价主要是对实验室经营管理绩效的评价。布鲁克海文根据合同中提出的绩效目标、标准和评估方法，向能源部提交了一份为期一年的自我评估报告。能源部将确认实验室自我评估过程的完整性和公平性，并使用自我评估和其他相关信息对布鲁克海文的科技和管理运营成就进行评估或评价。

同行评议制度被认为能够刺激良性竞争，提高研究质量和产出率，刺激创新和促进公平。布鲁克海文的同行评审通常由能源部批准的相对独立的评审委员会进行。审查委员会在利益冲突中保持中立。审查委员会的大多数成员是来自学术界、工业界、*机构和各自领域的其他国家实验室的高级科学家或专家，包括一些实验技术专家和财务管理专家。在评审委员会中，一般会聘请一定数量的外国科学家来保证评审工作的科学性、公正性和权威性。

三。国家实验室面临的问题、风险及对策

美国国家实验室成立之初，致力于满足国防研究的需要。自冷战结束以来，美国一直在扩大国家实验室的新任务，有效利用其特殊的研究和开发能力，并使其成为美国公共科学事业的重要组成部分。然而，随着时代的变迁，国家实验室模式是否适合美国的科研体系，美国的国家战略是否能够实施，其任务是否能够委托给大学或其他科研机构，以及国家实验室是否有必要成为美国十分关注的问题。2013年7月11日，美国众议院委托智库完成“美国能源部国家实验室和科研活动的监测与管理”报告，指出美国国家实验室在定位和管理方面仍面临巨大的改革压力，涉及组织结构、委托合同、平台开放等问题。就组织结构而言，目前，能源部的民用研究和发展活动分为两大类:科学和能源，分别负责资助和管理基础研究和应用研究。在能源部的最高管理层中，已经设立了一名主管科学的副部长和一名主管能源的副部长，分别负责两条主线的管理。据说这种组织和管理结构与能源部国家实验室目前的科学研究活动不相容，不利于这些国家实验室战略定位的实施。因此，报告提议将能源部科学副部长和能源副部长这两个职位合并。

在委托合同管理和平台开放方面，报告主要指出了目前*管理中的官僚主义迹象，并建议重新梳理*与国家实验室之间的关系。为了确保国家实验室的可持续发展，报告建议所有国家实验室应共同采取行动升级国家实验室系统，并指出国家实验室今后应采取的行动，主要包括:(1)重新认识国家实验室的价值，确保国家实验室满足能源部的需求，并成为国家科技系统的重要组成部分；(2)认识国家实验室的作用和责任，完善国家实验室管理体系中的合同保证制度，重建*对国家实验室的信任；(三)保持国家实验室科研与国家战略定位的一致性，提高国家实验室科研质量；(4)通过平台开放、技术改造、工作组评估改革等，最大限度地发挥国家实验室的影响力。(5)国家实验室应建立外部监督下的持续动态调整机制，确保国家实验室始终符合战略定位，应对新情况、新任务。

(作者:中国科学院科技战略咨询研究所。这项工作是由中国科学院发展规划局资助的，谢谢。)

《中国科学报》(2018-04-09，第7版)