证券经纪人委托代理合同

科普小知识2021-11-26 16:53:17

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委托人(以下简称甲方)：_____ 受托人(以下简称乙方)：_____

名称：_______________ 姓名：_______________

地址：_______________ 身份证住址：__________

现居住地址：__________

联系电话：__________ 联系电话：__________

证券经纪人执业证书编号：_____ 身份证号码：__________

为明确甲、乙双方的权利义务，根据《*证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。

第一条声明与保证

1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件;

2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。

3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。

第二条甲方与乙方的法律关系

一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：

1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况;

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险;

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定;

4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任;对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。

第三条乙方的执业地域范围为【_____ 】，所服务的证券营业部为【_____】以及经营证券业务许可证的编号【_____】。

第四条甲方的权利及义务

一、甲方的权利包括：

1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督;

2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止;因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿;

3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

二、甲方的义务包括：

1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记;

2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果;

3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息;

4、按照本合同约定向乙方支付报酬;

5、为乙方提供相应的培训;

6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。

第五条乙方的权利及义务

一、乙方的权利包括：

1、按照本合同约定获取报酬;

2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果;

3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息;

4、参加甲方组织的相应培训;

5、向甲方提出意见和建议;

6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。

二、乙方的义务包括：

1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密;

2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起【_____】日内书面通知甲方;

3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动;

4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动;

5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况;

6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围;妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方;

7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方;

8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方;

9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止;

10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税;

11、甲乙双方的委托关系终止之日起【_____】日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。

第六条乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：

1、在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书;

2、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议;

11、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;

12、在执业过程中索取或收受客户款项和财物;

13、在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

14、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为;

15、经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖甲方存量客户，损害甲方利益;

16、同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作;

17、开展业务时违反相关法规和甲方制度;

18、其他禁止性行为。

第七条根据乙方为甲方提供的客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：报酬计算依据与方法、报酬支付时间、报酬支付方式按照《证券经纪人管理暂行办法》和本合同附表执行。除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致的情形外，在本合同有效期内不得调整本条规定的报酬计算依据、计算方法。

第八条甲方有权每月在乙方报酬内提取风险金，风险金提取比例、发放时间和扣发事项按《证券经纪人管理暂行办法》执行。

第九条未经甲方书面授权，乙方对其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商业、客户资料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息;除非为履行本合同约定之义务而必须向甲方客户进行披露(如向甲方客户披露甲方对乙方的授权范围等)，乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同内容;乙方承诺在本合同约定之代理期限届满后，仍对其知悉的上述保密信息及本合同内容承担保密义务，直至该等信息成为公开信息。

第十条乙方保证向甲方提供的信息是真实可信的，如因提供虚假信息导致乙方被监管机构处罚，或因此导致甲方蒙受损失的，相关责任由乙方承担;第十一条任何一方违反本合同约定的条款，给守约方造成损失的，应对守约方予以及时、足额的赔偿。

第十一条乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同约定范围外的无权、越权代理行为等不承担责任。如乙方的无权、越权代理行为被认定为表见代理或其他情形而致使甲方承担责任时，甲方有权就其因此遭受的损失向乙方进行追偿。

第十二条本合同经双方协商一致可以变更。

第十三条合同的解除与终止：

一、乙方有下列情形之一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失：

1、违反国家法律法规;

2、违背社会公德和职业道德，损害甲方信誉、形象;

3、泄漏客户信息及甲方商业秘密;

4、违反甲方有关规章制度，情节严重者;

5、接受甲方以外的其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动;

6、乙方未能完成甲乙双方约定的最低任务目标;

7、乙方证券从业资格未能获得协会审批通过或被证券监管部门吊销;