人民日报记者观察：科研经费，各国如何监管
各国如何监管研究经费？(记者观察)
《人民日报》(2015年1月16日，第23版)
科学家娜奥米·泰勒在法国蒙彼利埃的一个实验室准备注射。她的研究小组已经找到了抑制艾滋病毒感染细胞的有效方法。
漫画:科研基金创造了多少百万富翁？
科研经费的使用和监督决定了资源配置的效率，影响到一个国家竞争力的提升和创新驱动发展战略的实现。没有系统的预防和惩罚措施，任何神圣的学术殿堂都可能成为老鼠的天堂。
单位高级助理
监管机制未能完全堵塞漏洞。
欺诈，将面临巨额罚款
我们的美国记者廖
去年1月，美国联邦调查局起诉西北大学(Northwestern University)前癌症研究教授查尔斯·贝内特，指控他在申请研究基金时欺诈，指控他使用联邦*申请的癌症研究基金支付自己、家人和朋友2003年至2010年间的差旅费，并雇用“不合格”的朋友和亲戚作为研究顾问。最近，贝内特同意向联邦地方法院支付47.5万美元的个人罚款以达成和解，而西北大学向联邦*支付了293万美元。
美国被公认为世界科技强国。其科研能力和创新能力首屈一指。丰富的科研经费已经成为美国科技发展的重要推动力。官方数据显示，美国联邦*2015财年的总支出预算约为3.9万亿美元，其中科研开发预算为1394亿美元，远远领先于世界大多数国家。
美国*和相关机构通过竞争选择来支持科学研究基金的接受者。一方面，科研人员需要向相关部门提交严格而有说服力的申请报告；另一方面，他们需要接受同行审查并接受公众的监督。同行评审的优势在于，无论申请人是诺贝尔奖获得者还是助理教授，只要主题令人信服，就可以获得资金，评审团队成员也非常清楚研究水平和结果，从而确保资金流向最具创造性或社会需求的主题。严格的同行审查和社会监督最大限度地减少了欺诈性或低劣的科学研究项目。
在科研经费的使用上，美国设计了相应的监督机制。美国联邦法律严格规定了研究基金的使用规则。白宫行政和预算办公室通过两个重要的政策文件，即公告A-11和A-21，为联邦研究基金的使用提供指导。通知A-11为总体资金管理提供了指导方针，而通知A-21为直接研究支出、设备和管理支出提供了指导方针，具体说明了专利申请、会议、人力、设备维护、利息、出版和印刷、保险、住宿、货物和其他与科学研究有关的方面的支出。管理费、工资、福利和其他费用必须在预算中明确说明。每年实际支出允许波动，但波动幅度不得超过15%。此外，联邦*还通过各种审计方法监测大学和研究机构的合规情况。
然而，完善的制度设计仍未能完全避免管理中的缺陷和漏洞。2011年，哥伦比亚大学被指控故意提交错误的艾滋病研究项目人员名单和项目进展信息，分配资金用于与项目无关的事项。哥伦比亚大学承认错误。几天前，曼哈顿地方法院根据《联邦虚假申报法》惩罚了哥伦比亚大学，要求其赔偿*900多万美元。
此外，一些美国机构将资金浪费在了一些古怪的项目上。最近，拥有300亿美元研究基金的美国国家卫生研究所指责联邦*削减预算，导致其未能及时开发埃博拉疫苗。然而，一些媒体回顾了该研究所过去10年的资助记录，发现许多有价值的资金都花在了听起来不重要的研究上。例如，用日本折纸开发折纸避孕套花费了240万美元，研究雄性果蝇是否更喜欢追逐年轻的雌性果蝇花费了93万美元，甚至花了10万美元才发现大多数黑猩猩是右撇子。
英国
个人不能从项目资金余额中扣除一个百分比
公共项目应该接受媒体的监督。
我们的英国记者黄培昭
英国拨款委员会发布的最新报告认为，英国的科研经费是世界上最有效的。英国拥有世界1%的人口和3%的科研经费，发表了世界7.9%的学术论文，引用率为11.8%。
自1919年以来，英国对研究项目的资助遵循霍尔丹的原则，即*决定从税收中拿出多少钱来资助研究，但资金的使用由科学家自己决定，一个项目能否获得资助取决于同行评议的竞争。在英国研究理事会的指导下，根据评估结果，七个主要委员会和大学基金会委员会分别为各种专业课题、科研基础设施和大学重点课题提供资助。研究委员会下设的七个委员会根据各自学科的特点，对科研项目的总体经济成本和成果评价有不同的具体规定。因此，它们可以为基金申请人和用户提供准确的指导，减少因标准模糊而造成的误解和滥用。
英国实施科学研究的“项目系统”。从事科研项目的人员管理自己的资金，但项目支出必须符合项目委托方的规定和财务管理规定。例如，差旅费按规定标准报销，项目资金余额上缴研究机构，个人不得扣除或扣发一定比例。公共科研项目也有义务接受媒体监督，并向媒体公布项目进展。项目资金只能用于项目运作，不得挪用。任何违反都会受到严厉的惩罚。2010年9月，一家英国公司的一名董事因挪用174，500英镑(约合人民币9.7元)的欧盟科研基金被判处18个月监禁，在他被判犯有其他8项欺诈行为后，刑期被延长了两年半。
德国
加强项目评估避免腐败和浪费
花的钱越多，解释就越详细。
本报驻德记者黄
德国马克斯·普朗克协会是世界著名的科学、学术和技术研究机构。在这样一个科学大厅里，科研经费的腐败依然存在。据德国周刊《明镜》报道，外层空间研究所半导体实验室的一名物理学教授被怀疑通过亲戚的公司侵吞了数百万欧元的研究资金。
根据该协会的内部文件，慕尼黑的马克斯·普朗克外层空间研究所向一家名为PNSensor的公司移交了700万欧元的订单，该公司不需要为此提供任何文件。研究机构确定订单金额后，公司将收到相应的金额。然而，调查显示，该公司的主要股东是半导体实验室前负责人洛塔尔·斯特恩·路德的配偶，而斯特恩·路德本人持有该公司的股份。
此外，PNSensor还负责生产用于半导体实验室测试的硅片。如果生产的芯片超过实验要求，公司可以在市场上销售产品。然而，证据表明，该公司在生产前已经与买方签订了销售合同。显然，PNSensor不仅销售剩余的芯片产品，而且生产成本由公共科研基金承担。
这种挪用科研经费的行为在德国并不常见。德国国家检察院此前对全德国100名教授的腐败行为展开了调查，认为他们涉嫌通过伪造学术成果和其他手段骗取科研经费。因此，德国专家建议在分配科研经费时应采取更好的项目评估措施。
德国对科研经费的申请和科研项目的评估有着相对严格的制度。除了大学自己的研究经费，学者和科学家也可以向第三方机构申请研究经费，其中德国研究协会是一个重要的机构。为了申请协会的资助，研究人员需要提交大约20页的申请材料来解释他们的项目。最重要的是介绍这一领域的研究现状，表明他们知道前人做了什么，不会重复研究。你需要解释你做了什么研究，你想做什么新的研究，并表明你有能力完成这个项目。
申请材料还应当包括资金使用预算。资金数额越高，解释就越详细。参加学术会议的差旅费可以包括在预算中，但他们需要参考统一的联邦旅行法制定的标准。如果申请人想乘出租车去火车站，他必须在预算中解释为什么他不能乘公共汽车。
申请提交后，科协将邀请相关专家对申请项目进行评估。最后，评估意见需要由专业委员会讨论和审查，只有批准的项目才能获得科研经费。
但这并不意味着研究人员可以高枕无忧。研究经费每两年分配一次。如果项目持续时间超过两年，申请人必须提交中期进度报告并再次申请资助。项目完成后，科研协会还将对项目进行最终评估。如果所列科研目标没有完成，科协将要求科研人员完成，否则项目不关闭。
南韩
缺乏实质性监督加剧了资金滥用
鼓励报道，奖金高达10亿韩元。
万宇，我们在韩国的记者
在深受儒家文化影响的韩国，大学教授作为高级知识分子的代表，享有很高的地位。然而，挪用科研经费的丑闻使一些教授名誉扫地。2014年11月25日，韩国全州地区检察院向法院申请逮捕涉嫌通过虚构项目骗取科研经费的国立大学教授洪某。
检察官表示，从2008年到2013年，这位教授承担了国家科研项目。在该项目的推广过程中，他被怀疑利用学生作为研究人员，骗取研究人员的工资，以及挪用资金。涉案金额高达13亿韩元(1韩元约合0.006元人民币)。
近年来，韩国大学和医院等研究机构出现了许多滥用和挪用科研经费的案例。韩国教育部和未来科学与创新部最近调查了国家政策研究项目的实施情况，发现在过去的四年里，相关研究已经获得了1933亿韩元的拨款，但有1243名教授没有推进这项研究，只有1.5%的资金得到了返还。韩国《国家日报》评论说，科研经费的滥用是由于在提出课题、接受任务和提交成果报告的过程中缺乏任何实际监督。即使教授有问题，惩罚也只会是剥夺他一到三年的科研资格。该报认为，相关*部门应加强过程监督，全额收回不推进的研究项目的研究经费，并严格限制有不良记录的教授再次参与项目。
韩国工业、贸易和资源部专门制定了“防止滥用工业R&D基金的对策”。对于提供相关线索的举报人，奖金将从目前的最高1亿韩元增加到10亿元人民币。同时，要求资金所在银行和国家税务局接入网络，系统实时监控科研资金，并接入信用评估机构的企业信息库，对部分资金的特别集中进行预警。同时，资金将不再直接分配给用户。如果科研机构需要特定设备，相关费用清单将直接送相关*部门审核，经批准后由*支付购买费用。
这个版本中的图片都来自人们的视野。