专利申请第一背后的危机：国内专利实施率超低

所谓的发明公司以低价购买中国休眠专利，并以高价转售以获取利润，这是一个可怕的“专利盗版者”

最近，中国又增加了一个“世界第一”:世界知识产权组织(WIPO)发布了“2012年世界知识产权指数”报告，称中国在2011年超过美国，在2010年超过日本成为专利申请量最大的国家。然而，汤森路透(Townsend Reuters)的知识产权咨询公司最近发布了一份年度全球100强创新企业名单，其中没有一家中国公司。上述事实无疑是对我们这些致力于建设创新型国家的人的有力警告。一方面，它告诉我们，保护知识产权和促进创新已经深入人心，成为个人和企业的自觉选择。另一方面，这也提醒我们，实施国家知识产权战略，实现创新动力还有很长的路要走。

首次专利申请背后的危机

中国人民大学知识产权学院副院长郭禾教授认为，在知识经济时代，以专利等无形资产替代资源等有形资产在国家发展中发挥着至关重要的作用，这也是专利之所以受到争议的原因。作为世界上人口最多的国家，中国获得专利申请的数量是很自然的。近年来，我国专利申请数量的快速增长当然是由国家经济的快速发展、技术水平的大幅提高以及*的大力支持所支撑的。然而，片面追求政策的量化取向和量化评估指标的倾向所导致的专利泡沫是巨大的。许多申请人并不是为了市场而申请专利，相当一部分人是为了专利而申请专利。据《中国科学日报》报道，2011年中国专利技术的实施率仅为0.29%，这也很好地说明了这一点。

“申请量只是衡量创新能力的指标之一。授予的专利数量、实施率、转化率和有效专利数量等指标能够更好地反映一个国家的创新能力。”中国社会科学院知识产权中心副主任李顺德显然只把专利申请数量作为参考指标。他更注重专利申请授权和授权的实施和转化，即“被授权的专利在经济和社会发展中发挥什么价值”。上海大学知识产权研究所常务副院长徐春明对中国专利申请量高的现象表示高兴和担忧。他认为:各种迹象表明，以市场为导向的创新活动不如专利申请和批准的数量那么令人兴奋。在政策指导下，许多企业申请专利不是出于市场需求，而是为了获得某些优惠政策，而大学和科研机构的人申请专利是为了总结问题或评定职称。

东北财经大学产业组织与企业组织研究中心教授唐指出，由于专利的生产过程消耗了大量的社会资源，如果所创造的各种专利成果不能转化并获得利润回报，创新主体的创新激励就会降低。另一方面，由于专利的沉睡，创新成果无法转化和利用，这也将导致产业技术升级停滞，进而对经济发展产生不利影响。因此，专利休眠已经成为中国产业自主创新和产业升级的重要障碍。

对深度睡眠痛苦的思考

专利睡眠状况的原因是什么？在郭禾看来，科研激励制度和专利*的不合理，以及由此产生的专利泡沫，都是罪魁祸首。他解释说，专利申请量是*绩效评估的重要指标之一，这直接导致了对专利授权量、实施率、有效专利所有权甚至专利经济效益等指标的漠视。不仅如此，这种专利申请量导向的趋势也影响了大学和研究机构。一些研究人员利用专利申请的数量作为职称评定的谈判筹码，而不管专利授权后的实际市场前景如何。这直接催生了一批注定无用的“沉睡专利”。

"葡萄酒也害怕深巷."唐认为缺乏有效的专利信息和专利交易平台是一些优秀专利具有巨大市场前景的原因之一。他说，专利具有很强的专业性和市场应用的不确定性，信息不完整的问题更加突出。一方面，由于缺乏有效的公共专利信息和专利交易平台，专利技术的信息流通不畅往往导致技术专利无法市场化，需要技术的企业无法获得技术。另一方面，由于缺乏有效的中介机构来评估专利的商业应用，专利交易双方之间的信息不对称，发明人对专利收入的高期望，以及需求方无法准确判断专利能够带来的收入，双方无法达成交易，专利*“休眠”。唐还指出，还有许多其他因素制约着技术专利的转化。例如，投融资体系不完善，社会金融体系能为企业提供的融资渠道少，资金数额很小或融资成本很高，企业进行专利转化的成本会相应增加，企业进行专利转化的收入预期也会降低，从而造成专利休眠问题。

阻止“专利盗版”由来已久

沉睡的中国专利不仅造成资源的大量浪费，也极大地刺激了“专利盗版者”的贪婪。他们不从事专利生产，而是成立所谓的发明公司，通过购买和销售专利来获利。这些公司可以以相对较低的成本垄断大学和科研机构的大量休眠专利，从而形成自己完整的专利群体，密切保护自己的产品，阻止相关企业最大限度地跟进技术，迫使后者用大笔资金换取专利，从中获取巨额利润。“专利盗版者”公开利用市场规则，借助资本的力量，借助国际公认的知识产权保护理念和文化，公开拥有国家投资基金高的专利成果，并将其转化为制约中国科技创新的利器。在这方面，一方面，我们应该意识到并保持警惕，另一方面，我们不应该在感情上把它视为一个阴谋，而应该理性地分析和解决我们自己的问题。

唐认为，要唤醒休眠专利，必须进一步发展和完善市场化的风险投资体系，为企业提供风险融资和风险管理服务，加强*对专利成果转化的支持，通过税收和金融政策支持自主知识产权的重要专利成果。*应努力建立一个顺畅的专利信息交流平台，让专利的供求双方进行信息交流，使有商业前景的专利能够迅速实施，而没有价值的专利能够被淘汰。使专利持有者能够准确地掌握社会对专利的需求，也使购买者能够用准确的信息购买专利。为了解决专利交易市场的信息不流通问题，可以成立专门从事专利信息交换的中介公司，促进专利的转化和交易。针对目前科研*中存在的专利泡沫问题，即只追求论文或成果数量，发明专利在专利成果中所占比例低，专利成果与市场现实脱节，一方面要完善科研成果评价体系，突出科研成果质量和市场价值的评价， 充分发挥企业在专利创新中的主导地位，促进产学研结合和合作研发，提高创新成果的技术经济质量。 另一方面，要严格执行专利*，建立科学高效的专利审查评估体系。(原标题:如何消除“专利睡眠”的痛苦)