浅谈管理科学基金项目与管理科学论文地域分布的比较研究

论文关键词:管理科学论文　管理科学基金项目　排序一频度分布　集中度

论文摘要:选择国家自然科学基金管理科学项目项数、项目资助金额、管理科学国际论文数量和国内论文数量等计量指标作为地域分布的比较研究，尝试从国家自然科学基金项目与其支持环境的宏观一致性和微观协调性的角度，审视国家自然科学基金管理科学同行专家评议的总体效果。

科学基金资助制，在国际上被广泛用作国家科技资源分配和管理的主要手段，有力地促进了科学研究和国家目标的实现。科学基金制的目标就是将有限的经费用在最有价值的项目上，提高项目的研究水平，出成果、出人才。科学基金产出效率问题也是国外学者关注的对象。

我国管理科学的发展，始终与相应的管理科学研究资助体系的发展密切相关。学者以我国目前的管理科学研究资助体系为对象，分别就其构成、特征，以及对管理科学研究资助的力度比较几个方面进行统计分析。

国家自然科学基金管理科学项目的设立极大地促进了我国管理科学学科的发展。管理科学部主要资助管理科学与工程学科、工商管理学科和宏观管理与政策学科领域。评审一直坚持“依靠专家，发扬*，择优支持，公正合理”的评审原则。用什么方法对同行专家的评议效果进行评价呢?基金项目的投人一产出状况是评议基金投放合理性的重要指标。本文尝试通过对国家自然科学基金管理科学项目与中国管理科学论文的地域分布作比较研究，从国家自然科学基金项目与其支持环境的宏观一致性和微观协调性的角度，审视同行专家评议的总体效果。wwW.11665.COm采用的方法是科学计量学方法。

　1计量指标的选择

本文将中国各省区管理科学国际论文与国内论文的产出能力作为计量各地区管理科学研究实力的主要指标。同时，也将其视为表征管理科学基金项目支持环境优劣状况的指标。选择以下四项指标。

(1)管理科学基金项数。国家自然科学基金的*申请项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目统称为面上项目。国家自然科学基金委员会一年一度公布《国家自然科学基金资助项目统计资料》。我们将其中“国家自然科学基金面上项目资助情况按地区和单位统计表”作为各省区管理科学基金项数的数据来源。

(2)管理科学基金金额。数据来源同管理科学基金项数。

(3)中国管理科学国际论文数量。中国科学技术信息研究所自1988年起开始一年一度大规模地对中国科技论文进行统计与分析工作。统计对象包括国际论文和国内论文两大部分。中国管理科学国际论文数据源为美国编辑出版的权威性检索刊物sci(科学引文索引),ei(工程索引)、istp(科学技术会议录索引)。国际论文统计是以中国学者为论文第一作者，被上述三种检索刊物收录的论文。一年一度的《中国科技论文统计与分析年度报告妒11成为我国管理科学国际论文统计数据的直接来源。我们将我国管理科学国际论文按第一作者单位所在省、直辖市、自治区进行分类。

评价管理科学研究国际水平的最好指标是被sci和ssgi收录的论文量，这是由于管理科学是一门跨自然科学、工程科学、技术科学以及人文社会科学的综合性交叉学科，国内部分管理科学研究论文被sci收录，而部分管理科学研究论文被ssci收录。但目前各省区管理科学sci和ssci收录论文量数据无法获取。这是由于中国科技信息研究所把sci,ei,istp依学科和地区混合统计在一起;而国内一直没有机构开展历年ssci收录中国论文的统计工作(2006年中国科技信息研究所才开始着手开展统计)。

(4)中国管理科学国内论文数量。中国国内论文的

数据源是南京大学中国社会科学研究评价中心研制的中文社会科学引文索引(cssci)。统计源期刊400多种，其中管理学源期刊20多种。管理科学国内论文统计的是发表在这些学术期刊上的管理科学论文，按作者单位所在省、直辖市、自治区进行分类。各省论文量是南京大学中国社会科学研究评价中心公开的数据。

我们选择管理科学国际论文与国内论文数量作为表征管理科学基金支持环境优劣状况的指标，以衡量管理科学基金投放的合理性，是基于下述四方面的理由。

(1)国家自然科学基金的主要作用是资助和支持国内高水平的基础性研究。而基础性研究的主要成果是科技论文和专著。据统计，在国家自然科学基金面上资助项目的成果中，科技论文的数量占98%以上，专著不足2%.管理科学基金项目结项统计也表明，管理科学基金项目研究成果，绝大多数直接反映在项目的论文产出上。这表明，管理科学论文指标是表征管理科学研究实力的主要指标。

(2)据文献[10]统讨一，1999-2004年各年度由基金资助产生的管理科学论文只分别占当年全国国内管理科学论文的23.5%,32.1%,29.1%,3i.9%,33.6%和38.2%，其中国家自然科学基金管理科学项目是产生管理科学基金论文最多的科学基金。尽管这一比例呈现逐年递增的趋势，但国家自然科学基金管理科学项目论文毕竟只占我国管理科学论文的一小部分。因此，我们所选择的管理科学论文与管理科学基金决非产出与投入的关系。而应将前者表征管理科学研究实力强弱的指标，视为管理科学基金支持环境优劣状况的指标。

(3)各省区管理科学研究的人力、物力也是表征管理科学研究实力的指标。但是，研究人员的数量最终都将综合表现为研究成果的数量和质量。因此，为了简化研究，本文暂不将管理科学研究人力和物力作为单独的计量指标。

(4)除了管理科学国际论文和国内论文指标外，管理科学国际论文和国内论文的引文指标也是表征各地区管理科学研究实力的指标。遗憾的是，数据来源困难，只得放弃引文指标。

2四项计量指标的比较

表1列出了1999-2004年6年间我国31个省、直辖市和自治区管理科学国际论文篇数、管理科学国内论文篇数、管理科学基金项数和管理科学基金金额的统计数据，并依据数量大小作了排序。在此基础上，我们对管理科学论文和管理科学基金指标作四项比较。前两项比较是宏观分布规律的比较，后两项比较是对微观层次协调性的考察。

2.1基金与论文指标排序一频度分布模式比较

排序一频度分布模型在科学计量学中应用较为广泛。排序一频度分布模型主要探讨不同计量单元指标频度值随其排序位次而变化的规律。用x表示某计量单元在某项指标频度值排序表中的位次，用y表示相应的频度值。建构排序一频度分布模型时，通常根据不同情况将普通的x-y坐标系转换成双对数lgx-lgy坐标系或半对数x-lgy坐标系，目的是将x-y坐标系中排布成曲线的点列转化为排布成直线的点列，从而使点列的排布特征更为明显，便于作线性回归。双对数lgx-lgy坐标系中的线性分布lgy=c-algx(a>0)对应的是x一y坐标系中的负幂分布lgy=c-algx(a>0)，半对数x-lgy坐标系中的线性分布lgy=c-algx(a>0)对应的是x一y坐标系中的负指数分布y=aex(a>0)。参数。是点列回归直线斜率的总量值，是各计量单元间指标频度差异大小的表征。

a计算结果表明，本文四项指标按省区的排序一频度分布规律用负指数分布拟合更恰当。将a值及相关系数rz值列人表2。

对管理科学国际论文、管理科学国内论文、管理科学基金项数和管理科学基金金额四项指标的a值作比较，我们得到以下结论。

(1)国内论文指标的。值大于国际论文指标的a值。这表明，国内论文数量的相对差距大于国际论文数量的相对差距，因而，国内论文数量是比国际论文数量区分度大的基金支持环境指标，可作为表征各地管理科学研究实力的首选指标。

(2)基金金额指标的。值稍大于基金项数指标的a值。即是说各省区管理科学基金金额的相对差距更大一些。因而，管理科学基金金额是比管理科学基金项数区分度大的投人指标。如果简化比较指标，二者择一的话，可选择前者。

(3)基金指标和论文指标相比较，管理科学基金金额指标的a值与管理科学国内论文指标的。值最接近，差值不超过0.03。这是管理科学基金与管理科学国内论文排序一频度分布规律一致性的量化表征。国家自然科学基金是用于支持国内高水平研究的资金投人，而管理科学国内论文从总体上反映了我国管理科学研究的水平，这二项指标宏观分布规律的一致性从定量角度揭示了1999-2004年六年中管理科学基金资助地域分布的合理性。国家自然科学基金是项目基金，是逐项申请和逐项审批的。除少量地区科学基金按项目倾斜到10个科技较落后省区外，各省面上项目基金金额都是逐项累加起来的，并没有人为地在省区间作平衡，更没有有意使管理科学基金按省区的分布模式与国内论文按省区的分布模式一致。二者宏观分布的一致完全归因于同行评议。是同行评议这只“看不见的手”在基金与其支持环境间起着调节作用。

2.2基金与论文指标集中度比较

集中度是一个建立在排序一频度分布基础之上的概念。它表征的是某项指标排序位次居前的若干计量单元、其指标频度之和占全部计量单元频度总和的份额。与经济计量中行业集中度的计算方法不同，科学计量学中科技成果集中度的计算方法是以普赖斯定律为基础的。普赖斯定律是这样表述的:若某一科学家群体有n位科学家，共计撰写了p篇论文，那么，最高产的n位科学家撰写的论文数大约是。普赖斯定律也可推广应用于其他科学计量指标集中度的计算。

按照普赖斯定律的要求，我们分别计算了国际论文和国内论文最高产的29个省区论文所占的份额。由于，我们首先计算了1~5位论文高产出省份的论文总数，再加上排序第6位的省份论文数量的39%，以此作为论文高产省区的论文数，然后求出该论文数占全国29个省区论文总数的份额。对于国家自然科学基金项数和金额指标，我们也作了类似的处理，计算结果一并列人表3。

(1>除管理科学国内论文的集中度接近普赖斯定律的50%以外，其余三项指标的集中度均大于50%。管理科学基金项数与金额的集中度与管理科学国际论文的集中度接近。这表明管理科学国际论文在高产与低产省区间分布的不均衡性要甚于国内论文，而管理科学基金在高资助省区与低资助省区间分布的不均衡性与国际论文类似。

(2)总体上看，各项指标的集中度呈现逐年下降的趋势。这表明管理科学论文在高产与低产省区间分布的不均衡性正在缓解，高、低产省区间的差距在缩小。而管理科学基金在高资助与低资助省区间分布的不均衡性也在减弱。

2.3基金与论文指标排序位次比较

图1直观显示出中国各省区管理科学论文百分比曲线围绕管理科学基金百分比曲线的波动。三条曲线总体走向的一致证明论文与基金总体分布的近似，但也可以看出，管理科学基金与论文曲线并非完全重合，这就显现出管理科学基金与论文地域分布在微观层次上的差异。

额与国内论文指标的排序存在较大位次差，揭示了基金资助与支持环境在微观层次协调对应方面的问题。

进一步分析可以看到，河北、山西二项对比的基金位次均落后于论文位次6位以上;而江西、宁夏二项对比的基金位次均超前于论文位次5位以上，是基金与环境明显不协调的典型。

2.4国际论文与国内论文篇均基金考察

表5分别列出各省区平均每篇管理科学国际论文和每篇管理科学国内论文所对应的管理科学基金金额，我们称之为国际论文篇均基金和国内论文篇均基金。图2显示了国际论文篇均基金随国际论文排序变化的分布。图3显示了国内论文篇均基金随国内论文排序变化的分布。

分析表5和图2、图3我们可以得到这样一些结论。

(1)总体上，各省区国内论文篇均基金相差不悬殊，显示了管理科学基金与管理科学国内论文的地域分布在微观层次上的协调对应。

(2)总体上，各省区国际论文篇均基金相差悬殊。管理科学基金与管理科学国际论文地域分布在微观层次上的协调对应较差。

3结论与讨论

从管理科学基金与管理科学论文四项指标的比较中我们可以得出以下结论。

(1)管理科学基金与管理科学论文地域分布的总体规律是一致的，其排序一频度分布模式都是负指数分布。特别是管理科学基金金额与国内论文数量，二指标的a值相差极小。国内论文篇均基金金额随国内论文排序的变化也很平缓，从而证明，表征我国管理科学研究实力的管理科学国内论文指标，可以作为表征国家自然科学基金管理科学项目支持环境优劣状况的首选指标。

从我们直观的感觉应该是管理科学国际论文比国内论文有更好的区分度，实际上在自然科学领域，特别是在化学学科和生命科学学科领域国际论文比国内论文有更好的区分度。为什么管理科学国内论文比国际论文有更好的区分度?我们分析，这里有两个原因:一是从国际论文构成看，各省区国际论文数由sci,ei和istp三部分累加而成，而六年全国管理科学国际论文三者之比为1:10.5:17.5,istp论文量远远大于sci,ei论文量。我们知道，sci,ei收录的是经过严格同行评议的学术期刊论文，而istp收录的是并非经过严格同行评议的学术会议论文，特别是国内举办的管理科学国际会议论文逐渐被istp收录。正是istp论文量影响了国际论文在各省区的分布结构。如果各省区国际论文量中剔除了istp论文量，应该是一个比国内论文有更好区分度的指标。由于我们没有办法从《中国科技论文统计与分析年度报告》中把istp论文量剔除出去，所以这个推论不能得到验证。二是中国管理科学论文领域范围较广，除管理科学与工程学科领域部分论文被sci,ei收录外，其它管理科学领域比如工商管理学科、宏观管理与政策学科领域的论文不在sci,ei收录范围之内，它们的研究实力主要反映在国内论文上。

实际上，管理科学论文被sci,ssci收录量是一个重要的指标，但收录量太少，2004年ssci收录大陆作者为第一作者的论文仅有288篇，还主要集中在教育、老年心理、科学计量、精神疾病和伦理等方面。对2000-2002年科学基金管理科学443个项目结项统计也表明，资助项目的论文发表在9010种国内外期刊上。其间在国际期刊上发表英文论文共179篇(其中包括在国内机构主办的英文期刊上发表的论文)，占项目论文发表总量的5.4%，平均每个项目0.4篇国际论文;在国内期刊发表论文3141篇，占到94.6%，平均每个项目7.1篇国内论文。管理科学国际论文所占比例很小，还不足以影响到整体基金项目的评审。

随着管理科学研究队伍的壮大，以及国际化水平的提高，在不久的将来，管理科学国际论文会是一个比国内论文有更好区分度的指标，这也是国家自然科学基金委员会管理科学部所极力倡导的。

(2)由于国家自然科学基金是项目基金，各省区基金金额和项数的数据都是一项一项评议结果的累加。而各省区的管理科学论文是散布于各单位中，并不一定是基金成果。换言之，我们所考察的基金指标和论文指标不是投人与产出的关系。因此，在考察基金与支持环境的关系时，应将着眼点放在二者宏观分布规律的一致性方面，对微观层次的不协调则应采取宽容的态度。

但基金与论文指标明显不符的省区，如本文中提到的河北、山西，应作重点考察，分析原因，以便作些调整，从资助与环境一致的角度充分挖掘这些地区的科研潜力。

(3)引起管理科学基金与论文分布微观层次不协调的因素很复杂。国家自然科学基金是项目基金，申请到国家自然科学基金项目的一个很重要的前提条件是项目申请人在某一研究方向有深厚的积累，表现为在国内外核心期刊上发表过相当数量的学术论文。因此，如果一个省区虽然管理科学国内外论文数量不少，但很分散，没有在学科、机构和人员方面相对集中，就很可能拿不到项目。考虑到这一因素，今后在数据来源有保证的前提条件下，进一步分析各省区管理科学研究实力的分布情况，以便使基金投放更合理。

(4)本文仅选择国际论文数量、国内论文数量两项成果指标对国家自然科学基金管理科学项目与支持环境作了粗线条的比较研究。若要作更全面细致的考察，还必须引入人力、地方科技投入等多项指标作指标频度分布研究。