金元证券

金元证券股份有限公司成立于2002年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企业。公司注册资本31.74亿元，开业以来年年盈利，净资本率达80％以上。

公司名称：金元证券

外文名称：Goldstatesecurities

总部地点：深圳

成立时间：2002年8月

经营范围：金融服务

公司性质：股份合作

注册资本：31.74亿

1、公司简介

金元证券股份有限公司成立于2002年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企业。公司注册资本31.74亿元，开业以来年年盈利，净资本率达80％以上。

公司总部位于深圳，营业网点遍布全国，其中以珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济带为重点，各地区中心城市为辅助，形成了面向全国的立体、多元业务营销网络。同时，公司旗下控股金元期货经纪有限公司和金元顺安基金管理公司，现已形成证券、期货、基金业务良性互动的证券控股集团运作模式。

金元证券坚持"诚信、亲和、创新、志成"的企业精神和"稳健经营、规范管理、风险控制"的经营理念，并将其贯穿于经营管理和客户服务的每个环节，在跌宕起伏的资本市场上实现了较好的业绩，实现连续多年盈利。公司全体同仁以高度使命感、事业心和专业追求致力于为客户提供优质、高效的全方位服务。并努力为繁荣和发展中国证券市场，推动中国资本市场建设进程贡献力量。

金元证券

2、业务资质

证券经纪业务资格

股票发行保荐机构资格

股票、企业债券主承销业务资格

股权分置改革保荐机构资格

新股发行询价机构资格

证券自营业务资格

受托投资管理业务资格

证券投资咨询资格

网上证券委托业务资格

证券业务外汇经营资格

开放式证券投资基金代销业务资格

权证结算参与人资格

银行间同业拆借资格

期货中间介绍业务资格

中国人民银行交易商协会会员资格

代办系统主办券商业务资格

融资融券业务资格

约定式购回业务资格

股票质押式回购交易业务资格

中国证券投资基金业协会会员资格

代销金融产品资格

金元证券

3、主营业务

3.1经济业务

伴随着金元证券的稳步发展，金元证券经纪业务得到快速提升。

营业网点规模从成立伊始的9家发展到目前分布在16个省市的37家，客户资产规模和员工规模均实现了跨越式的增长。

金元证券经纪业务牌照齐全，可满足不同投资者的投资需求。金元证券已具有为期货公司提供中间介绍业务资格、融资融券业务资格、代销金融产品资格以及代办股份转让及股份报价转让业务资格等。

金元证券代销二十几家基金公司的三百多只基金，涵盖了保本型基金、股票型基金、债券型基金、货币型基金、混合型基金等所有基金品种。

公司与银行等机构积极展开合作，销售银行理财产品、集合信托计划、基金专项资产管理计划、收益凭证等，以满足不同风险收益偏好的客户需求。

公司总部以及遍及全国各地的营业网点配备了资深的投资顾问团队，为客户提供一站式、全方位的综合金融服务。公司建立和不断完善丰富的理财产品线，为客户提供不同投资规模、持有期限和风险与收益特征的产品线，有效满足客户各类理财需求。

融资融券等信用业务服务。为个人与机构投资者提供融资、融券以及基于融资融券衍生的金融服务，满足投资者多样化的投资需求。公司专业研究团队还开展融资融券研究，为客户提供全方位融资融券咨询服务。此外，债券质押式报价回购业务、约定购回式证券交易、股票质押式回购业务，为个人与机构投资者提供高效便捷的多样化融资服务。

金元证券在业内率先设立了全国统一的客户服务中心，通过网络系统、移动通讯、电话终端等先进技术，以及邮件寄送等多种方式，为客户提供全面、细致、周到的专业化服务。

定期举办投资者教育讲座、股民学校、股市沙龙、投资者报告会，为客户提供理财知识、投资技巧及投资资讯等，与客户共同成长。

金元证券致力于满足客户多样化投融资需求，通过内部资源整合，为客户提供股票质押融资、定增融资、并购融资、新三板挂牌企业融资及做市以及资产证券化私募配资等。

金元证券

3.2投资银行业务

金元证券具有证券发行上市保荐机构资格、股票发行主承销资格、债券发行主承销资格、并购重组财务顾问业务资格、中小企业私募债券承销业务资格、全国中小企业股份转让系统推荐及做市业务资格、上市公司股权分置改革保荐机构资格、军工涉密业务咨询服务资格等全部投资银行业务资质。

金元证券投资银行团队熟悉国内外资本市场运作，具有丰富的项目运作经验，在证券发行承销、上市保荐、资产重组、收购兼并、改制辅导等多项业务领域成绩斐然。

金元证券投资银行服务客户遍布全国经济发展地区，分布在电子及信息技术、基础设施建设、能源、交通、有色金属、医药等产业领域，绝大部分客户属于所在地区优势企业和所在行业领先企业。

金元证券充分了解客户行业特征、竞争环境，洞悉发展诉求，精心设计发行上市计划，帮助客户通过上市融资实现跨越式发展，达成长远战略目标。

金元证券协助客户合理设计财务结构及融资计划，发挥自身资源优势为客户安排最适当的投资者，帮助客户以最低成本达成融资目标，实现既定发展规划。

金元证券洞悉产业发展规律及资本市场运作方式，为重组双方安排合适对象，精心设计完美方案，协调各项工作关系，主导促进重组工作顺利进行，帮助客户实现资源整合和战略配置。

金元证券熟悉企业跨越式发展要素及资本交易手段，为并购双方利益充分考虑，设计最优并购安排和策略，主导促成交易成功，实现客户组织再造、规模扩张、发展升级目标。

金元证券协助客户设立长远发展规划，制定股份制改造计划，辅导建立现代企业治理结构及规范化运作，使客户符合进入资本市场之条件要求，并最终促成发行上市既定目标。

金元证券熟悉债权融资及固定收益业务运作，结合客户资产负债结构、资金运用计划、发展规划，精心安排设计融资方案，协助客户从企业债、公司债、非公开发行债券、中小企业私募债、可转换债等多业务品种中以最低成本获得发展所需资金，优化财务结构，实现快速发展。

金元证券洞悉中小企业发展诉求，致力于多层次资本市场体系建设，为中小企业量身定做资本发展路径，提供全国中小企业股份转让系统等广阔的资本展示平台，提升企业价值。

我们以客户需求为导向，结合客户企业发展情况和特点，联合公司各方面力量，为客户提供包括资产证券化等全方面、多品种的融资方案，满足客户实际需要。

金元证券汇五洲睿智、集四海精英拥有一个锐意创新的投行团队主要业务骨干为来自国内外名牌大学的博士、硕士，具有扎实的理论基础，丰富的经营管理经验，对证券市场和公司管理具有极强的研究能力和实践能力。

目前投行业务在深圳、北京、上海等城市均设有分支机构，拥有一只百余人的投行业务团队，其中保荐代表人达二十名，绝大多数投行从业人员具有硕士及以上学位，多人具有注册会计师或律师专业资格，从业经历丰富，团队专业结构合理。

自成立来，金元证券投资银行队伍积极参与国内资本市场的发展，并伴随这个全球近十年来发展最快的资本市场一同壮大。

■为强力新材、宝泰隆、大西洋、风帆股份、华东重机、台基股份、中联电气、奥维通信、川投能源、*城建、湘潭电化等多家上市公司提供了股票IPO及再融资保荐及主承销商服务；

■作为主承销商组织实施了首都机场集团公司、山东高速、渝开发、宝泰隆等数家大型企业的债券发行工作；

■担任南方航空、千金药业、金证科技、兴业聚酯等数十家企业融资副主承销商及上市推荐人；

■担任中南重工、丽鹏股份、长江电力、莱茵置业、正和股份、世纪光华、珠江国际、大厦股份等数十家企业资产收购、重组财务顾问；

■担任琼中农信、东软汇聚、理想固网、中视文化、康捷医疗等三十余家企业在全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商；

■担任国电电力、丽江旅游、北方国际等数十家上市公司股权分置改革保荐机构，项目数在全国券商中排名第一十九位，在同等规模券商中排名第一。

金元证券

3.3证券研究所

金元证券研究所是金元证券的专职研究支持机构，拥有一支具有较强研究能力的研究团队、全部研究人员具有硕士或博士学位，为公司业务部门和公司客户提供了宏观经济、行业发展、公司研究、资产配置、金融产品、投资策略、基金研究等多方面、系统化的研究成果。

研究所行业研究覆盖从传统制造到新兴服务业的主要优势行业，对公司的深入挖掘独树一帜，在诸多细分行业形成独到研究，在市场和业内享有盛誉。根据《投资者报》的统计分析，研究报告准确度雄踞业内第二。

证券研究所在探索和实践中逐渐走出一条有金元特色的研究之路。一直以来，研究所始终秉承“研究创造价值”的理念，对分析师的思想性、实践性和独立性始终提出高要求，凭此为投资者提供有价值的决策依据。证券研究所始终保持研究的独立精神，不人云亦云，独立地挖掘公司价值，为投资者提供具备独特观点的研究报告。

■2010年末，《投资者报》对当年所有券商研究所的公开报告的统计分析，金元证券研究报告准确度雄踞业内第二。

■2011年，在证券市场一片低迷之时，国内证券四大报之一的《证券日报》针对券商研报进行了一项研究，结果表明金元证券研究所以33.3%的荐股成功率位居榜首。

■2011年，金元证券研究所的研究课题获深交所三等奖。“代办股份转让系统引入做市商制度的模式设计”专题研究，对我国经济转型中的多层次资本市场建设的基础性、前瞻性、综合性及政策性研究做出了积极贡献。

■2012年，在著名财经网站金融界2012券商金股排行榜中，金元证券研究所以涨幅25.40%雄居第四名。

金元证券研究所将秉承“研究创造价值”的理念，不断提高研究水平，追求卓越品质，为公司业务发展和客户服务提供高水平高质量的研究成果

金元证券

3.4投资业务

公司投资业务分布于投资管理总部、固定收益总部、衍生品总部几个部门。

投资管理总部是公司的自营投资部门，使用公司的自有资金进行证券投资，主要投资标的为股票。投资经理均具备扎实的研究功底和高超的投资决策水平，以控制风险为前提，赚取绝对收益为目标，兼顾业内相对排名，每年都为公司贡献较高收益。

固定收益总部主要从事固定收益证券投资和低风险套利，投资品种包括：国债、*银行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换公司债券、分离式可转换公司债券、国债期货等。交易类型包括现券交易、质押式回购交易、债券远期交易和国债期货套利。通过对宏观经济、流动性、政策、市场的分析与预判，来把握合理的建仓时点与买卖时点、选择合适的投资品种，并将仓位与久期控制在相对安全的区域。通过对公司部分自有资金的良好运营，固定收益业务成为公司资本运营的重要安全垫。

衍生品总部成立的背景是近几年中国衍生品市场的蓬勃发展和金融市场对冲时代的到来。衍生品总部自成立以来，保持着稳健持续的盈利和长期极低风险的业绩水平，成为公司创新发展的有力支撑，为公司再展“新锐券商”之雄风。衍生品业务团队精干进取，均具备硕士及以上的优秀教育背景、长期的证券从业经历、扎实的金融工程专业知识、优秀的衍生品投研能力，所开展的各类金融衍生品的套利业务和套保业务、场外期权和收益互换业务，均获得了市场上的良好声誉和品牌价值。衍生品总部既是公司快速崛起的利润增长中信，也是不可或缺的风险对冲环节。

3.5销售交易业务

金元证券销售交易业务致力于以阳光私募基金研究为基础服务于公司机构客户，服务对象包括阳光私募基金、公募基金、财务公司、保险公司、银行、信托公司等专业投资机构及央属企业、国有企业、上市公司等企业客户，业务联系广泛。

公司拥有杰出集研究、销售、服务为一体高素质的业务团队，以客户至上为服务宗旨，精选市场优秀投资管理人，设计符合客户需求的理财精品，为各类机构投资者提供最适合的投资方案，打造客户专属的财富盛宴。

金元证券

3.6资产管理业务

金元证券于2010年成立资产管理分公司，成功开发了多个定向资产管理客户，并于2011年12月顺利发行了第一支集合理财产品“金元1号核心主题集合资产管理计划”。目前，我公司管理涵盖债券型、混合型和量化对冲型等各类型集合资产管理计划。同时，资产管理分公司还积极开展通道、投资顾问、专项资产管理等业务。根据客户的实际情况，从委托期限、收益预期、风险承受能力、投资限制等多角度出发，为客户量身定制投资方案，从而满足客户对资金安全性、流动性、收益性的综合要求。

为客户提供全方位资产管理服务，包括定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。

支持多种形式的产品创新。设立简便、效率高、费用低。资金来源渠道广，自有资金、客户资金、银行资金、其他社会资金均可对接。

团队由10余位投研人员组成，其中博士以上学历2人，其余为硕士以上学历，核心人员均拥有8年以上从业经历与投资管理经验。团队始终以获取绝对收益为投资目标，长期投资业绩优异，获得“2013年中国私募基金年会年度最佳奖”,2014年全部产品在Wind的业绩排名均为同类产品的前1/4。

把握市场变化趋势，挖掘主题热点，“自上而下”与“自下而上”相结合，精选个股，组建有效的组合投资策略，在最大限度规避净值回撤下，实现资产的保值增值。

3.7信用业务

金元证券具有融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易业务资格，可以为客户提供各类融资、融券业务。公司具有一支专业化的信用融资业务团队，可以为客户提供及时、优质的服务。

融资融券业务

1、额度高：授信额度最高可达账户资产的2倍。

2、申请灵活：当日申请，即可使用，额度可网上自助申请调整。

3、资金充足：公司依托大股东首都机场的支持，资金充足。

4、专业化服务：公司总部及营业部配备专业的从业人员和投顾专员，随时为您答疑解惑。

5、丰富的资讯产品：公司免费为两融客户提供两融资讯产品，最新信息，一手掌握。

融资融券业务优势：

1、“做多”优势

融资交易，增加了客户的交易资产。在客户看多某只证券、预测该证券价格将要上涨时，若手头没有足够现金，可向公司借入资金买入看好的证券，在低位“融资买入”，高位“卖券还款”，以牛市获取更多收益。融资交易，有助于客户在市场上涨时，实现账户资产的加速增值。

2、“做空”优势

融券交易，改变了证券市场只能做多，不能做空的“单边市”状况，即在客户看空某只证券、预测该证券价格将要下跌时，虽无此证券持仓，也可以向公司借入证券并卖出该看空的证券，在高位进行“融券卖出”，低位“买券还券”，以实现熊市盈利。融券交易，有助于客户在市场下跌时，实现账户资产的增值。

3、杠杆优势

与现有证券现货交易模式相比较，客户可以通过证券公司融资融券，增加可用于交易的资金和证券，具有一定的财务杠杆效应。在同等资金的条件下，客户可以通过融资融券的杠杆效应获得更多的收益。

二、约定购回、股票质押融资业务

业务特色：

门槛低：无开户时间及资产限制，最低融资1万元。

申请易：网络与现场申请均可，次日账户即可使用。

到账快：所融资金次日可用，归还次日证券可用。

期限活：根据产品不同期限从3天到3年。

用途广：证券投资、资金周转均可。