富国基金

富国基金（富国基金管理有限公司）成立于1999年，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。2003年，加拿大历史最悠久的银行——加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金，富国基金管理有限公司又成为国内首批成立的十家基金公司中第一家外资参股的基金管理公司。

1、基本简介

中文名：富国基金管理有限公司

外文名：FullgoalFundManagementCo.,Ltd

注册资本：18000（万元）

本质：第一家外资参股的基金管理公司

组织形式：有限公司

公司属性:中外合资

成立日期：1999-04-13

法人代表：陈敏

公司经中国证监会证监基金字11号文批准,由海通证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、江苏证券有限责任公司、福建国际信托投资公司、山东省国际信托投资公司（排名不分先后）共同发起设立，注册资本1亿元。

2003年9月24日工商变更：1、公司注册资本由10000万元变更为12000万元；2、企业类型变更为中外合资经营；3、新增股东后，公司股东及出资比例为海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、山东省国际信托投资有限公司、福建投资企业集团公司和加拿大蒙特利尔银行六家股东各占16.67%。

2004年12月，由于该公司原股东华泰证券责任有限公司、福建投资企业集团公司提出转让在该公司的出资。本次转让完成后，该公司股东及出资比例为：海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、蒙特利尔银行（BankofMontreal）各占27.775%，山东省国际信托投资有限公司占16.675%。

2006年11月，富国基金管理有限公司将注册资本由12000万元变更为18000万元人民币。

2、组织结构

富国基金注册资本为1.8亿元人民币，股权结构如下：

国基金管理有限公司下设十个部门和两个分公司;

分别是：

基金管理部

在公司投资决策委员会和风险控制委员会的领导下，负责公司旗下基金的投资管理，以确保投资目标和风险管理目标的实现。基金管理部下设若干基金管理组和集中交易部。

研究策划部

根据公司发展战略和基金管理的实际需求，开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。研究策划部下设行业研究部、固定收益部和金融数量工程部。

市场发展部

根据公司的发展战略，选择市场策略，把握产品设计定位，建立营销网络，推进客户关系管理，促进公司长期经营目标的实现。市场发展部下设华东营销中心、客户服务部、营销策划部和产品开发部。

资产管理部

根据公司发展战略，以全国社保基金和企业年金为重心，全面开展机构客户委托资产管理业务，维护和开发客户，实现既定的资产管理目标，扩大资产管理规模。

监督稽查部

根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险控制的有效实施。

人力资源部

根据公司发展战略，运作和维护人力资源管理体系、制定和实施人力资源管理政策，不断提高公司员工的能力、敬业度和劳动效率及职业道德，支持公司长期、快速、健康发展。

基金清算部

根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金财务核算、基金资产估值、基金资产清算和开放式基金的资金清算、注册登记等相关业务，维护基金交易的运作。

信息技术部

根据公司发展战略，规划、开发、建设、运作和维护信息技术体系架构，提高信息资源管理效率，为业务运作提供有效的保障。

计划财务部

依据国家有关法律法规、公司内外部情况，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟订、推行、跟踪和执行效果评估工作；运作和维护公司的财务管理体系，实施公司资产管理。

行政管理部

根据公司发展战略，负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理等工作，为公司日常运作和领导决策提供支持和服务。

北京、深圳分公司

根据公司战略，建立和维护公共关系，分别组织和执行北京地区、深圳地区的营销计划，管理分公司日常事务，为公司经营目标的完成提供支持和服务。

富国基金致力于建设一个机构完备、分工协调、运作高效的组织管理构架，为公司有效运转和业务的不断增长提供组织保障。

3、发展历程

富国基金的四项第一

首批成立的“老十家”基金公司之一

首批成立的基金公司中第一家实现外资参股

首批获得企业年金管理资格的基金公司之一

开创业内首次基金拆分活动（富国天益基金拆分）

·1999年4月13日，富国基金成立于北京，是国内首批成立的基金公司之一。5月，公司推出了旗下的首只封闭式基金——基金汉盛。

·2001年3月，富国基金总部迁往上海。

·2002年8月，富国在中国农业银行发行旗下首只开放式基金——富国动态平衡基金。

·2003年9月，加拿大历史最悠久的银行——蒙特利尔银行入股富国基金。富国在首批成立的基金公司中第一家实现外资参股。同月，公司注册资本由1亿元变更为1.2亿元。

·2003年12月，富国旗下首只债权型基金——富国天利基金发行。

·2004年6月，富国旗下的旗舰型产品——富国天益基金发行。该基金成立以来收益率累计已超过540%，是目前国内开放式基金中收益率最高的产品之一。

·2005年8月，富国基金获得国内首批企业年金基金管理人资格。

·2005年，富国天益基金净值增长率为14.84%，位列股票型基金首位；富国天利基金净值增长率为11.56%，在债券型基金中排名第二。2005年首发的两只基金富国天瑞和天惠也在同期成立的基金中位居前列。

·2006年7月，富国基金完成业内首次基金拆分活动，对旗下明星基金——富国天益基金进行基金拆分，获得投资者的踊跃认购，成为业内极有影响力的创新活动之一。

·2006年11月，富国基金注册资本变更为1.8亿元。

·2007年4月，富国基金获得“三大报”——《中国证券报》三项金牛奖，《上海证券报》“最佳产品创新奖”、《证券时报》明星基金管理公司奖，成为业绩最优良，最受瞩目的基金公司之一。

4、旗下基金

基金一览

基金代码基金简称类型投资风格基金经理基金份额（万份）

100016富国动态平衡开放式平衡型徐大成28,807.41

100018富国天利增长开放式稳健成长型饶刚29,569.07

100020富国天益价值开放式价值投资型陈戈391,398.25

100022富国天瑞强势开放式价值投资型徐大成71,436.78

100025富国天时A开放式收益型钟智伦36,735.06

100026富国天合稳健开放式增值型周蔚文507,207.28

100028富国天时B开放式收益型钟智伦34,536.10

161005富国天惠开放式积极成长型朱少醒27,988.89

500005基金汉盛封闭式成长型李文忠200,000.00

500015基金汉兴封闭式平衡型许达300,000.00

500025基金汉鼎封闭式成长型宋小龙50,000.00

500035基金汉博封闭式成长型毕天宇50,000.00

基金概况

富国天源

投资目标

本基金为平衡型证券投资基金，将基金资产按比例投资于股票和债券，在股票投资中主要投资于成长型股票和价值型股票，并对基金的投资组合进行主动的管理，从而使投资者在承受相对较小风险的情况下，尽可能获得稳定的投资收益。

投资理念

在坚实研究的基础上通过主动管理追求风险和收益的平衡。

投资范围

本基金只投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开募集、上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

业绩比较基准

本基金采用“证券市场平均收益率”来作为衡量本基金操作水平的比较基准。

证券市场平均收益率=中信标普300指数收益率×65%+中信国债指数收益率×30%+同业存款利率×5%

风险收益特征

本基金为平衡型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。

富国天利

投资目标

本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金持有人创造较高的当期收益。

投资风格

本基金的投资风格是：在积极运作中追求基金资产的稳定增长。总体为纲、局部为目，纲举目张；稳健为体、积极为用，在积极运作中追求总体资产的稳健增长。这种投资风格不但与本基金对中国债券市场所处的特定历史阶段及其发展规律的认识相统一，而且与本基金采用的投资策略是一致的。

投资策略

本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

投资范围

本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债、可转债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。

投资组合

⒈本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%。

⒉本基金持有各类证券资产的比例不低于基金资产总值的80%。

⒊本基金所持有单一股票不超过基金净值的10%。

⒋本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。

⒌因通过发行市场申购以及可转债转股所形成的股票资产合计不超过基金净值的20%。

⒍本基金不通过二级市场直接买入股票。因第5条所述原因持有的股票自允许交易日起，在60个交易日内卖出。

业绩评价基准

*国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数

风险收益特征

本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，属于低风险的基金品种。

富国天益

投资目标

本基金属价值型股票基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

投资理念

价格终将回归价值，研究创造价值。

价值型投资的关键在于坚持价值型选股标准，不能为追随某一市场热点而动摇理念、改变原则。本基金将明确股票投资组合的价值型风格特征，确保为市场提供风格稳定、个性鲜明的价值型基金产品。

投资风格

坚持价值投资、分散风险、稳健运作、寻求中长期回报的投资风格。

投资策略

本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、现金等金融资产上的分布，并进行动态配比以规避系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种，并确保基金的股票组合满足以下条件：⑴市净率P/B低于市场平均水平；⑵组合中70%以上的个股的动态市盈率低于市场平均水平。

投资范围

本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

投资组合

本基金原则上的资产配置比例为：股票40%-95%，债券和短期金融工具5%-60%。

富国天瑞

投资目标

本基金主要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。

投资理念

以强势地区产业经济发展为契机，积极把握精选个股的投资机会，挖掘证券内在的投资价值。

本基金定义的强势地区为区域经济发展相对较快、已经形成了一定的产群规模且居民购买力相对较强的区域（省、市、自治区）。本基金将通过富国基金管理公司的“地区评估体系（RRS-RegionRatingSystem）”具体确定强势地区。

投资风格

“坚持稳健运作，注重风险控制，寻求中长期回报”体现了本基金的投资风格。

投资范围

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。

投资组合

在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：45%-95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-55%，其中现金或者到期日在一年以内的*债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的80%。

业绩比较基准

上证A股指数收益率×70%+上证国债指数收益率×25%+同业存款利率×5%

风险收益特征

本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区中定价合理且具有成长潜力的优质股票，属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。

富国天惠

投资目标

本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，在利用金融工程技术控制组合风险的前提下，谋求基金资产的长期最大化增值。

投资风格

“积极投资、均衡配置、适度集中、组合管理，在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资风格。

投资理念

伴随中国GDP的高速增长，以“充分研究、控制风险”为基础，坚持挖掘股票的未来价值，积极投资成长企业，追求超额收益。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他债券。基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票。

投资组合

本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：50%-95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-50%，其中现金或者到期日在一年以内的*债券的比例不低于5%.投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。

业绩评价基准

中信标普300指数×70%+中信国债指数×25%+同业存款利率×5%

富国天时

投资目标

在充分重视本金安全的前提下，确保基金资产的高流动性，追求超越业绩比较基准的稳定收益。

投资理念

精细化管理提升资金的使用效率，在安全性、流动性和收益性间寻求最佳平衡。

投资范围

本基金主要投资于流动性高、信用风险低、价格波动小的短期金融工具，包括：

⒈现金；

⒉通知存款；

⒊1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；

⒋剩余期限在397天以内（含397天）的债券；

⒌期限在1年以内（含1年）的债券回购；

⒍期限在1年以内（含1年）的*银行票据；

⒎中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

业绩评价基准

本基金的业绩比较基准为当期银行个人活期存款利率（税前）。

风险收益特征

本基金属于风险较低、收益稳定、流动性较高的证券投资基金品种，但并不意味着投资本基金不承担任何风险。