第一拖拉机股份有限公司

第一拖拉机股份有限公司是一家专业生产农业机械产品的上市公司，公司成立于1997年5月8日，1997年6月23日在香港上市，2012年8月8日在上海证券交易所上市，是中国农机行业唯一一家拥有“A+H”股资本平台的上市公司。第一拖拉机股份有限公司主要产品有大、中、小系列轮式拖拉机，履带式拖拉机，柴油机及拖拉机其他配件，叉车和矿用卡车等，截止2012年末，第一拖拉机股份有限公司资产总额107.3亿元，在职员工1.22万人，其中管理及专业技术人员3200余人。

公司名称：第一拖拉机股份有限公司

公司简称：一拖股份

外文名称：FirstTractorCompanyLimited

成立时间：1997年5月8日

注册资本：99,590.00万元

法人代表：赵剡水

公司地址：河南省洛阳市建设路154号

上市地点：上海证券交易所、香港证券交易所

上市时间：2012年8月8日（上海证券交易所）、1997年6月23日（香港证券交易所）

股票代码：601038（上海证券交易所）、00038.HK（香港证券交易所）

主营业务：农业机械产品生产、销售

1、基本介绍

第一拖拉机股份有限公司

第一拖拉机股份有限公司前身是第一拖拉机制造厂，创建于1955年，是中国“一五”期间兴建的156个国家重点项目之一，是中国农机行业唯一的特大型企业，1990年被中国国务院企业管理委员会评为“国家一级企业”。1997年，中国一拖集团有限公司将与拖拉机相关的业务、资产、负债、人员重组后进行股份制改造，依法设立了第一拖拉机股份有限公司，并在*发行H股股票，于同年6月23日在香港上市。2012年8月8日，一拖股份在上海证券交易所挂牌交易，第一拖拉机股份有限公司成为中国农机行业唯一一家拥有“A+H”股资本平台的上市公司。第一拖拉机股份有限公司的直接控股公司为中国一拖集团有限公司，最终控股公司为中国机械工业集团有限公司。第一拖拉机股份有限公司拥有和使用的“东方红”商标被国家工商局评为中国驰名商标，是中国农机行业第一枚驰名商标。

截止2012年末，第一拖拉机股份有限公司资产总额107.3亿元，在职员工1.22万人，其中管理及专业技术人员3200余人。

2、企业认证

第一拖拉机股份有限公司荣获国家质量管理先进企业，已通过质量管理体系ISO9001、环境管理体系ISO14001、职业健康安全管理体系OHSAS18001等体系认证，第一拖拉机股份有限公司荣获2012年河南省省长质量奖。

3、经营范围

第一拖拉机股份有限公司LOGO

拖拉机、收获机、农机具等农业机械产品，柴油机、自行电站、发电机组、叉车、铸锻件和备件等系列产品的设计、制造、销售与服务，以及有关拖拉机及工程机械技术开发、转让、承包、咨询服务，经营本公司（含本公司成员企业）自产产品及相关技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）。

4、产品实力

第一拖拉机股份有限公司产品：东方红-LX2004/2204拖拉机

第一拖拉机股份有限公司拥有强大的锻件、机械加工、装配和测试的全套生产能力，流水生产线近百条，主导产品涵盖“东方红”系列履带拖拉机、轮式拖拉机和柴油机共计100余个品种。第一拖拉机股份有限公司凭借产品优势、技术优势一直保持着大轮拖、非道路动力机械产品国内市场第一位势，并成功销往全球140多个国家和地区，为中国农机工业、农业机械化和新农村建设做出了突出的贡献。四个专业化拖拉机装配厂，分别生产履带拖拉机及变型产品、大中小型轮式拖拉机，拖拉机产品功率覆盖范围17～380马力。

5、企业文化

第一拖拉机股份有限公司董事长兼法人：赵剡水

愿景：成为卓越的全球农业装备供应商

使命：致力于为用户提供最有价值的农业装备成套解决方案

核心价值观：出第一的产品育第一的人才创第一的业绩

企业训词：生存勿忘质量发展必须创新

质量理念：质量零缺陷标准国际化

人才理念：事业以人为本发展以人为先给想干者机会给能干者舞台给干成者激励

服务理念：体贴快捷专业增值

研发理念：市场导向竞争导向技术导向

营销理念：为用户创造价值

采购理念：诚信合作共享双赢

投资理念：没有回报的投资是最大的浪费

6、发展理念

第一拖拉机股份有限公司坚持科学发展观念，以“聚核铸强”战略发展思路为指导，聚集核心资源、聚力核心业务、聚焦核心市场，以提升自主创新能力、提升市场营销能力、提升人才强企能力、提升国际化经营能力为重点，不断提升公司创新和运营能力。做强拖拉机、柴油机核心业务、做强零部件黄金供应链体系、做强国内国外两个市场。充分利用上市公司的资源，有效整合相关资源，创造更好的发展空间。全面完善提升以农业装备为主、适度多元的产业链整体竞争力，成为农业装备的领跑者。

7、企业荣誉

第一拖拉机股份有限公司荣誉证书

2008年1月：获得洛阳市“优秀外商投资企业”；

2008年12月：获得河南省“高新技术企业”；

2009年2月：获得洛阳市涧西区“招商引资先进单位”；

2009年2月：获得洛阳市“优秀外商投资企业”；

2010年5月12日：（中国农业机械学会普及工作委员会农业机械杂志社颁发）获得“东方红牌小型（25-50hp）拖拉机农业机械全国用户满意品牌”、获得“东方红牌中型（50-100hp）拖拉机农业机械全国用户满意品牌”、获得“东方红牌大型100hp拖拉机农业机械全国用户满意品牌”、获得“东方红牌小型挖掘机农业机械全国用户满意品牌”（注：一拖（洛阳）神通机械有限公司）；

2010年5月：获得洛阳市自主知识产权创新重点保护单位；

2010年10月：获得中国内燃机学会“中国内燃机学会第七届理事会常务理事单位”；

2011年2月：获得2010年度税收贡献三等奖（*涧西区委涧西区人民*颁发）；

第一拖拉机股份有限公司荣誉证书

2011年2月：获得2010年度洛阳市“优秀外商投资企业”

2011年4月：获得洛阳市重点项目建议先进单位（*洛阳市委洛阳市人民*颁发）；

2011年10月28日：获得高新技术企业证书；

2012年3月：获得2011年洛阳市外经单位先进单位；

2012年3月：获得2011年洛阳市优秀外商投资企业；

2012年10月30日：获得中国机械工业科学技术奖；

2012年：获得中国机械工业科学技术奖（二等奖）（基于逆向工程和数字化设计技术的大中型轮式拖拉机覆盖件开发）；

2013年2月：获得企业突出贡献三等奖；

2013年3月：获得2012年度发展经济功勋企业。

8、上市信息

第一拖拉机股份有限公司首次公开发行A股网上推介会

第一拖拉机股份有限公司是经国务院证券委员会、国资局和国家体改委批准，由一拖机械公司作为独家发起人以其拖拉机业务相关资产和负债设立的股份有限公司。1996年12月31日，国务院证券委员会下发《关于确定第一拖拉机工程机械集团公司为*上市预选企业的通知》（证委发97号），确定一拖机械公司为*上市预选企业。根据北京中机审计事务所于1997年3月20日出具的《第一拖拉机股份有限公司资产评估报告书》（中机资评字第02号）以及国资局于1997年4月21日出具的《对中国第一拖拉机工程机械公司组建股份有限公司并发行H种上市股票项目资产评估结果的确认批复》（国资评（1997）363号），一拖机械公司拟用于出资资产的净资产评估值为63,221.55万元。1997年4月23日，国资局以《关于第一拖拉机股份有限公司（筹）国有股权管理问题的批复》（国资企发56号）同意一拖机械公司将其生产和销售拖拉机业务相关的资产及负债纳入股份改造范围，并将净资产评估值63,221.55万元的71.18%折股本，计45,000万股，其余18,221.55万元计入资本公积金。安永华明会计师事务所于1997年4月23日出具了《验资报告》，验证一拖机械公司出资已全部到位。1997年5月4日，国家体改委出具《关于同意设立第一拖拉机股份有限公司的批复》（体改生60号），同意一拖机械公司作为独家发起人设立本公司。1997年5月8日，第一拖拉机股份有限公司召开创立大会，审议通过了《公司章程》，并选举了董事、监事。同日，第一拖拉机股份有限公司取得了河南省工商局颁发的《企业法人营业执照》（注册号：豫工商企17000538号）。

上市时间：2012年8月8日

招股时间：2012年7月27日

发行数量：15,000万股

发行价格（：5.4元

发行市盈率（：14.44倍

发行方式：网下询价发行，上网定价发行

主承销商：中信证券股份有限公司

保荐机构：中信证券股份有限公司

咨询服务机构：北京市通商律师事务所

会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）