解析2013中国科技论文含金量

从纵向来看，中国国际科技论文的平均引用次数有了很大的增加，但横向比较仍低于世界平均水平。CFP供应图

SCI收录的中国科技论文在世界论文中所占比例的变化趋势

中国科技论文在国际论文中所占比例的变化趋势

2013年表现良好并发表更多论文的学科

2013年大学排名与国际论文的比较

■在2013年以中国作者为第一作者的204，100篇论文中，有69，064篇论文表现良好，占论文总数的33.8%，比2012年上升了7.4个百分点。从这一指标来看，中国国际科技论文的质量在过去一年确实有所提高。

■在2013年世界“大科学”研究领域，以中国研究人员为第一作者的国际论文数量仍相对较少，中国研究人员参与的论文比例仍相对较低。

■2013年，在全球各学科影响因子最高的150种期刊中，中国发表了5119篇高水平论文，远远超过前一年的4020篇。在世界各种学科的高影响力期刊上发表的论文中，超过80%来自大学。其中，浙江大学、清华大学、上海交通大学、北京大学和复旦大学分别以219篇、203篇、188篇、180篇和146篇排名前五。

■我们的记者金科

“中国和巴西的科研和创新水平正在迅速赶上欧盟，这主要体现在注册专利数量、科研公共支出和尖端技术学术研究方面。”这是欧盟委员会在2011年2月1日发布的一份报告中对以中国为代表的金砖国家科技发展的评估。

最近，中国科学技术情报研究所发布了2013年中国科技论文的统计结果，该结果基于五个具有国际影响力的文献数据库，如科学引文索引和工程索引。数据显示，2013年，以中国机构作者为第一作者发表的国际论文数量为204，100篇，在各学科最具影响力的国际期刊上发表的论文数量位居世界第二。其中，69，000篇论文被引用的频率高于学科平均水平，即发表后的影响超过了学科的总体水平。这些优秀论文占论文总数的33.8%，比2012年上升了7.4个百分点。

在当今世界科技竞争日益激烈的背景下，中国科技发展的哪些最新趋势反映在这些统计数据中？在中国国际科技论文产出状况的背后，中国目前有什么样的学术研究实力，与世界领先的科技创新国家相比，其变化轨迹有何不足？你如何看待这张“成绩单”？

中国国际科技论文的质量有所提高

论文发表后的引用被国际学术界视为评价论文影响力的重要指标。根据2013年中国科技论文统计结果，从2004年到2014年(截至2014年9月)，中国科技人员共发表国际论文136.9万篇，居世界第二位，比2013年统计增长19.8%，排名保持不变。该论文被引用1037.01万次，居世界第四位，比前一年的统计数字上升一位。

中国的“国际科技论文引用数量”增长速度快于其他国家。平均而言，中国每篇论文被引用7.57次，比上年的6.92次增长9.4%。这意味着从纵向比较来看，从2013年9月到2014年9月，中国国际科技论文的质量有了很大提高。

然而，横向来看，本统计年度国际科技论文的平均引用次数达到11.05次，比上年的10.69次增长了3.4%。因此，尽管中国每篇论文的平均引用次数有所增加，但与世界平均水平仍有很大差距。

如果横向比较的范围扩大，中国与外国的差距就更加明显。以2004年至2014年发表科技论文超过20万篇的16个国家(地区)为参照，如果以每篇论文的平均引用次数排名，超过平均引用次数(11.05)的国家达到12个，其中瑞士、荷兰、美国、英国和瑞典均引用次数超过15次，而中国排名第15位，远远落后于传统的西方科技强国。

差距并不意味着没有进展。如果将统计年度引用的世界平均论文数划成一条线，高于平均水平的论文被视为“好”论文(即论文发表后的影响超过其学科的总体水平)。据《科学引文索引数据库》(SCI)统计，2013年以中国作者为第一作者的204100篇论文中，有69064篇表现良好，占论文总数的33.8%，比2012年上升7.4个百分点。从这一指标来看，中国国际科技论文的质量在过去一年确实有所提高。

如果引用量位居世界前1%的高被引论文可以作为衡量一个国家国际科技论文水平的指标，我们不妨将时间延长至2004年至2014年的10年间，以进行国内外比较。根据这一统计数据，从2004年到2014年，12，279篇高被引论文，占世界总数的10.4%，被引在世界前1%。尽管中国与美国、英国和德国的前三名仍有很大差距，论文数量分别为62226篇、15614篇和14108篇，但与2003年至2013年的10年相比，入选论文数量增加了28.9%，进步明显。

能够反映世界科学界最新科学发现和研究趋势的热点论文受到了国际学术界的高度重视。这些热门论文发表后的两年内，经常被所有学科的前1‰引用。在一定程度上，它们被认为是世界科学研究前沿的风向标，在未来很长一段时间内会对世界学术研究产生广泛的影响。换句话说，一个国家的国际热点论文产出在某种意义上可以反映该国对世界领先科学研究的贡献。

2013年9月至2014年9月统计年度，中国有国际热点论文384篇，占世界热点论文总数的15.7%，比2013年增长1.4个百分点，居世界第四位。尽管排名与2013年相同，但热门论文的数量增加了10%。同一时期，美国有1384份热门报纸，占世界热门报纸的56.5%，其次是英国和德国。

如果将世界各学科发表的影响因子最高的期刊作为观察点，也可以清晰地反映出中国国际科技论文质量提高的轨迹。2013年，在世界176个学科领域的153种高影响力期刊上发表的57113篇论文中，有5119篇在中国发表，占世界的8.9%，居世界第二位。美国有23，331篇文章，占40.8%。

对中国而言，国际著名期刊论文发表数量排名的变化是今年统计指标中各项评价指标中最显著的改进。《细胞》、《自然》和《科学》是目前国际公认的学术声誉最高的三种科技期刊。2013年，上述三种期刊共发表了5，806篇论文。尽管发表的论文总数比2012年少了183篇，但中国发表的论文却有226篇，比2012年增加了39篇，居世界第六位，上升了3位。从横向来看，美国仍然排名第一，发表了2535篇论文。英国和德国分列第二和第三，而法国和加拿大分别位列第四和第五。

此外，随着中国国际科技论文质量的快速提高，中国科技期刊的影响力也在快速提升，进入该学科前沿的中国科技期刊数量较上年有所增加。据中国科技论文及引文数据库统计，2013年，中国作者在1989种中国科技期刊上发表论文51.69万篇。中国科技期刊的质量和影响力指标呈上升趋势。2013年科技期刊的平均影响因子为0.523，2002年以来的年均增长率为5.4%。期刊平均总被引频次为1180次，自2002年以来年均增长率为14%。

从国际知名学术引文数据库收录的中文科技期刊类型来看，2013年，sci数据库收录了139种中文科技期刊，比2012年增加了4种。EI数据库包含216种中文科技期刊。美国医学索引包括106种中国科技期刊。SSCI包括两种中文期刊。Scopus包括776种中文期刊。在中国进入SCI的期刊中，2013年有21种期刊在该学科总被引频次中排名前1/3，有20种期刊在该学科影响因子中排名前1/3。这些数据不仅表明中国科技期刊的受欢迎程度正在提高，也表明中国科技论文的质量正在稳步提高。

科学研究的国际合作趋势明显加快。

根据瑞典诺贝尔奖官方网站，诺贝尔化学奖于当地时间10月8日宣布。获奖者是美国的埃里克·拜茨格和威廉·埃斯科·莫尔内以及德国的斯特凡·W·赫尔，这三位教授在超分辨率荧光显微术领域取得了成就。两天前宣布的诺贝尔生理学或医学奖是由一名英国科学家和两名挪威科学家共同获得的。这表明现代科学的重大突破和发展越来越依赖于国际合作。

事实上，当今世界许多前沿领域的科学研究已经越来越证实了这一规律。英国皇家学会2009年发布的一份题为“知识、网络和国家:21世纪的全球科学研究合作”的报告显示，国际科学研究合作目前呈逐步上升趋势。

根据该报告，目前在国际期刊上发表的所有文章中，超过35%是国际合作的产物。这一数字在过去15年中增长了10%，包括美国科学家在内的国际合作增长率最高:以美国科学家为主要作者的合作论文数量从1996年的约50，000篇增加到2008年的约95，000篇——但仅占美国2008年科学论文总数的29%。相比之下，2008年德国几乎一半的科学论文来自国际合作研究。在同一时期，尽管中国对国际合作的研究也在不断增加，但并没有跟上中国论文总数的增长。中国国际合作论文占国内论文总产量的比例从1996年的18%下降到2008年的15%。

"这是一种与国际趋势相反的趋势。"北京一所重点大学的学者陈教授透露:“近年来，中国科技论文国际合作比例的下降可能是由于中国国内的学术评价体系。根据国内大多数学术机构的评价标准，如果一篇国际科技论文不是第一作者，中国学者一般不会被认为是作者的科研成果。如果这种评价取向不改变，国际合作在中国国际科技论文中的比重可能会继续下降。这种不合理的评价体系不利于中国的科学研究，尤其是在世界科学研究日益跨学科、跨学科的背景下

近年来，“大科学”研究已成为国际学术界的热门话题。“大科学”研究具有投资强度高、跨学科、实验设备复杂、研究目标宏大的特点。因此，“大科学”工程已经成为科学技术高度发展的综合体现和各国科技实力的重要标志。

从国际合作的“大科学”研究领域来看，目前，中国通过参与国际热核聚变实验堆(ITER)计划、国际综合海洋钻探计划、全球地球观测系统等一系列大科学项目，先后与美、欧、日、俄等主要科技大国开展了平等合作，为参与制定国际标准、解决重大全球性问题做出了应有的贡献。五个*国际创新园区、33个*国际联合研究中心和222个国际科技合作基地相继建成。这些已成为中国开展国际科技合作的重要平台，也从一个方面表明中国有能力参与国际科技合作。

就参与国际科研合作的论文产出而言，虽然我国国际合作论文在科研论文总数中所占的比例不高，但我们仍然可以看到国际合作的趋势明显加快。据SCI数据库统计，2013年收录的中文论文中，国际合作论文56076篇，比2012年增加9330篇，增长19.0%。迄今为止，国际合著论文*国发表论文总数的24.3%。其中，以中国作者为第一作者的国际合作论文有37082篇，*国国际合作论文总数的66.1%。合作伙伴包括美国、德国、日本、英国、澳大利亚和加拿大等138个国家(地区)。其他国家的作者是第一作者，我国的作者参与的国际合著论文数量为18，994篇，有105个国家(地区)作为合作伙伴参与。

然而，值得注意的是，在2013年世界“大科学”研究领域，以中国研究人员为第一作者的国际论文数量仍然相对较少，中国研究人员参与的论文比例仍然相对较低。

据SCI统计，2013年中国发表的论文中，只有167篇，作者超过1000人，合作组织超过150个，没有一个中国作者是第一作者或通信作者。共有427篇论文，作者超过100人，合作组织超过30个，涉及高能物理学、天文学和天体物理学、仪器仪表、气象学和大气科学、生命科学和基础医学。其中，只有27个由中国领导。这27篇论文由38家中国机构签署，其中绝大多数是大学。其中，除著名大学外，还有7所师范大学、另一家公司企业(CGNPC)和两所研究机构。这表明，尽管“大科学”研究是国际科学发展的大趋势，但中国在这一领域的综合实力仍有明显的“短板”。

一些学科研究在世界上名列前茅。

尽管论文数量和影响力的“波动”比较是每年国际科技论文统计的重点，但各学科论文的产出状况在一定程度上反映了我国某些学科研究机构和学者的优势和劣势。那么，在过去的一年里，世界各地的学者把他们的研究集中在哪些学科领域？中国学者在哪些学科取得了新的科研进展？

根据SCI关于国际科学论文学科分布的统计数据，2013年发表SCI论文较多的10个学科中，化学37，310个，临床医学25，640个，物理24，636个，生物学22，394个，材料科学16，348个，基础医学10，244个，数学9，007个，地球科学6，784个，计算技术6，761个，电子6，655个这意味着10个学科，如化学和临床医学，是目前世界各地学者进行科学研究的主要领域。

根据各学科论文数量和影响力与世界平均水平的比较，我国有16篇论文被世界前10名引用，比上年统计增加1篇。其中，化学、计算机科学、工程技术、材料科学、数学等五个领域的引文数量居世界第二位。农业科学和物理学在世界上排名第三。引文数量位居世界前5名，环境与生态、地质学、药学和毒理学也是如此。与2013年统计相比，7个学科领域的论文被引用频率有所上升，其中临床医学上升了3位。这表明中国学者在化学、计算机科学、工程技术、材料科学、数学等领域的研究水平已经进入世界学术研究的第一方阵，具有明显的学术优势。

根据Scopus收录的中文论文领域分布的统计数据，Scopus是目前世界上最大的文摘和引文数据库(该数据库涵盖材料科学、生命科学、保健科学、社会科学等领域的科技文献21000余篇。由5，000多家出版商出版和发行)，2013年，SCOPUS在中国期刊上收录了超过150，000篇论文。论文超过5万篇的学科包括物理学和天文学、材料科学、机械工程和医学。这些数据表明，工程、物理、天文学、材料科学、机械工程和医学是中国学者令人兴奋的研究重点。

根据CPCI-S数据库(科技会议录引文索引)收录2013年重要国际会议论文的情况，2013年世界收录论文36.88万篇，其中中国作者5.88万篇，比2012年下降34.4%，占世界的13.8%，居世界第二位。2013年，中国科学家和技术人员参加了在67个国家和地区举行的1298次国际会议。国际会议发表论文最多的主要集中在10个主要学科:电子学、通信和自动控制、材料科学、计算技术、机械工程、能源科学和技术、土木建筑、物理学、临床医学、环境科学和化学。

通过对上述三个数据库的分析，不难发现，工程、物理、材料科学、机械工程、化学与医学、计算科学是目前中国学者研究的热点领域。这与国际学术界的研究热点基本一致。

然而，与此同时，我们也应该看到，除了在几个“单一”领域的快速突破外，在免疫学、心理学、微生物学和社会科学等领域的研究仍然不足。这与2011年和2012年的统计概况基本相似，表明我国科研中的“局部分割”现象依然存在。

大学仍然是国际科学论文的“主要生产者”

与2011年和2012年中国优秀国际科技论文80%以上由大学贡献的比例相似，2013年的统计数据也证实，大学仍然是中国科技论文的“主要生产者”。

根据今年发布的统计结果，2013年以中国机构作者为第一作者发表的204，100篇国际论文中，82.77%来自大学，略低于2012年统计年度的83.3%。在今年发表的69064篇优秀论文中，82.7%来自大学，略高于2012年的81.8%。这表明，在过去的一年里，尽管中国大学的论文数量有所下降，但论文质量却有所提高。

2013年，在全球各学科影响因子最高的150种期刊中，中国发表了5119篇高水平论文，远远超过前一年的4020篇。在世界各种学科的高影响力期刊上发表的论文中，超过80%来自大学。其中，浙江大学、清华大学、上海交通大学、北京大学和复旦大学分别以219篇、203篇、188篇、180篇和146篇排名前五。

专利是技术创新和科技发明的产物。发明专利的数量和质量可以反映一个国家或机构的创新能力。尽管大学是中国国际科技论文产出的主要贡献者，但中国大学成果转化率低也是不争的事实。

根据中国科学技术信息研究所引用的2014年经合组织数据，2012年中国发明者拥有的三方专利数量为998项，仅占全球的2.3%，仍排在前一年的统计数字的第七位。然而，根据中国科学技术情报研究所引用的德温特世界专利索引数据库(DWPI)的数据，2013年，在中国名下获得授权发明专利219，100项，其中149，897项由中国机构(不包括在中国的外国机构)获得，占68.4%，比2012年增长5.9%。

从获得授权发明专利的机构类型来看，2000年至2013年，中国高校获得授权发明专利15.87万件，仅*国授权发明专利数量的21.65%。研究机构获得授权发明专利6.2万项，占总数的8.46%。公司已获得授权发明专利19.22万项，占总数的26.23%。从2000年到2013年，中国大学平均每年获得11300项授权发明专利，研究机构平均每年获得44400项专利，公司和企业平均每年获得52400项授权发明专利。这表明，在我国国家科技创新体系中，科研成果转化为现实生产力的“短板”是显而易见的。如何搭建平台，促进大量科研成果转化，将是我国高校推进教育改革、服务经济社会发展的重要方向。(原标题:2013年中国科技论文含金量几何)