山西证券

山西证券有限责任公司已经更名为：山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司最早成立于1988年，为全国首批证券公司之一。

中文名：山西证券股份有限公司

英文名：ShanxiSecuritiesCompanyLimited

上市市场：中小企业板

上市代码：002500

组织形式：股份制

公司口号：“诚信、稳健、规范、创新、高效”

创建时间：1988年

创建地点：山西省

法人代表：侯巍

1、公司简介

山西证券有限责任公司已经更名为：山西证券股份有限公司

山西证券股份有限公司最早成立于1988年，为全国首批证券公司之一。

经过二十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的证券公司，是山西省内业务规模最大、经营品种最全、综合实力最强的唯一一家创新类券商。

公司注册资本20亿元，现有股东12家，即：山西省国信投资（集团）公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司、山西海鑫实业股份有限公司、中信国安集团公

司、山西焦化集团有限公司、山西杏花村汾酒集团有限责任公司、山西省科技基金发展总公司、山西信托有限责任公司、吕梁市投资管理公司、长治市行政事业单位国有资产管理中心、山西省经贸资产经营有限责任公司。公司股东资金实力雄厚，经营风格稳健，资产质量优良，盈利能力良好，其构成集中体现了多种优质资源、多家优势企业的强强联合。

2010年10月21日公司收到中国证监会发出的核准首次公开发行A股的正式批文。2010年11月15日，公司在深交所成功上市，成为山西省乃至中西部地区率先通过IPO上市的券商。发行价：7.8元/股股票代码：002500。

山西证券

2、经营特点

公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。公司各单项业务资格为：网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、IB业务资格和大宗交易系统专场业务资格。

公司与全球知名投资银行——德意志银行合资设立中德证券有限责任公司，其从事的主要业务为股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括*债券、公司债券）的承销与保荐。公司控股大华期货有限公司，其从事的主要业务为商品期货经纪与金融期货经纪。

公司现有营业网点59家，分布在山西各地市、主要县区及北京、上海、深圳、重庆、西安、宁波、大连、济南、福州等地，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为近七十万客户提供全面、优质的专业服务。

山西证券

3、公司理念

山西证券多年来一直坚持“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营宗旨，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，打造股东、公司和员工共同发展的平台。公司总部设有13个部门，目前有营业网点53个（28家营业部、25家服务部），实现了省内一个地市设立一家中心营业部、逐步辐射全中国的战略构架。

公司始终坚持以人为本，规范管理，拥有一支有广泛凝聚力、有深入创造力、有持续竞争力的员工队伍，现有员工近800人，专业以财经、金融为主，年龄、知识结构相对合理。公司还通过学习型组织的建设，培养员工持续跟踪学习的习惯，自觉掌握、运用和创新服务手段，在员工中树立了对公司未来发展的共同愿景，形成了团队的整体学习氛围和体系，增强组织生存发展的能力和企业的超前意识。在绩效考核方面，公司以客观事实为依据，设计推行了“重贡献、重业绩”的薪酬考核体系，对员工思想品质、责任态度、基本技能和工作绩效进行有效的考察、分析，建立了公正合理的考核和评价体系。

未来的山西证券将继续秉承诚信为本、专业服务、以义制利的经营理念，坚持让投资更明白的服务理念，持续丰富公司发展历程中专业化、规模化、品牌化、集团化和国际化的内涵，公司建设成为有特色、有品牌、有竞争力的一流券商。

山西证券

4、主营业务

4.1投资银行

山西证券在发掘和继承“晋商文化”精髓和总结从业经验的基础上，形成了“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念。

山西证券成立于1988年。2001年，山西证券进行增资扩股，注册资本金增加到10.25亿元，是中国证监会批准设立的综合类券商和证监会公布的首批67家保荐机构之一。公司主要股东为山西省国信投资（集团）公司等14家单位。

2006年，山西证券注册资本金进一步增加到13.038亿元。2008年2月5日公司整体变更为山西证券股份有限公司，注册资本增加到20亿元。

公司资产质量优良。2006年10月，山西证券通过了中国证券业协会的规范类资格评审。2007年8月，又顺利通过创新类证券公司评审，跻身创新类证券公司行列。

2006年，在全部34家规范类证券公司中，公司净资产、净资本两项财务指标均排名第2位，总资产排名第6位，净利润排名第9位。

2007年上半年，在首次公开发行股票的主承销家数排名中公司位列第8位（并列），2007年11月、12月，在大盘弱势的背景下，“青松建化”、“天通股份”两个再融资项目成功发行上市。2008年1月被深圳证券交易所评为“深交所中小板优秀保荐机构”。2008年，公司将有多个主承销的IPO项目报送证监会审核，公司投资银行业务呈现良好的上升态势。

山西证券投资银行的核心服务在于挖掘企业投资价值并使企业投资价值得到市场认同。为此，山西证券投资银行建立了高效的团队服务机制，充分依托公司研发力量、保荐代表人资源、外部专家资源研究分析企业，为客户提供科学精准的价值评估服务。

在挖掘客户投资价值的同时，山西证券投资银行还致力于为客户提供价值增值服务，包括：为客户寻找符合其战略需求的收购合并目标企业，使客户资源得到合理配置；设计客户的资产债务重组方案、分拆剥离方案，优化其资产债务结构，提升企业价值；设计客户的私募融资方案，设计期股期权激励机制，设计管理层收购方案等等。

4.2经纪业务

经纪业务总部是公司经纪业务的主管部门，归口管理营业部。在公司分管总裁的领导下，统筹协调公司相关部门对营业部的管理。经纪业务总部下设网点管理部、运行管理部、信息咨询部、营销客服部、机构客户部和呼叫中心、理财中心。

经纪业务总部主要职责：根据公司发展目标，拟定并组织实施经纪业务的总体发展规划，提出经纪业务发展建议，研究分析经济业务发展的重要问题。统一规划经纪业务营业网点布局，并负责组织实施营销方案、处理营业部突发事件，开展客户服务受理各类客户投诉等工作。

网点布局：

共有28家营业部25家服务部、主要分布在省内各地市和国内主要城市，其中省内20家、省外8家。

经纪业务总部部门职能：

1、贯彻执行国家有关法律法规、行业规章以及公司内部各项内控制度和有关决议。

2、根据公司发展目标，拟定并组织实施经纪业务的总体发展规划，提出经纪业务发展建议，研究分析经纪业务发展的重要问题。

3、建立健全经纪业务相关制度及实施细则并监督落实。

4、归口管理营业部，统筹协调公司其他部门对营业部相关管理工作，负责对外与监管机构等相关部门进行协调。

5、统一规划经纪业务营业网点布局，组织协调办理经纪业务营业网点的设立、变更和终止等相关事宜。

6、负责公司经纪业务营管理和策划并组织实施。

7、负责银证通业务的协调管理，组织营业部银证通业务的客户开发与日常管理。

8、负责编制、报送各类经济业务报表，定期分析经纪业务经营态势并向公司领导提交分析报告。

9、负责经纪业务各类咨讯信息的统一采购、加工、编发、管理等工作。

10、积极探索经纪业务创新模式，并负责组织创新业务的推广工作，提高公司经纪业务自主创新能力。

11、拟定并组织实施营业部业务考核办法。

12、协调和处置营业部的重大、突发事件。

13、接受并处理客户投诉。

山西证券

4.3资产管理

客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。客户资产管理业务主要有以下三种：

（一）为单一客户办理定向资产管理业务。

（二）为多个客户办理集合资产管理业务。

1、限定性集合资产管理计划。

2、非限定性集合资产管理计划。

（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

山西证券具备完善的客户资产管理业务创新能力

公司是国内创新试点类证券公司。经过持续不断的组织建设、管理创新和业务优化，公司建立了系统严密的客户资产管理业务风险管理体系、稳健流畅的客户资产管理业务决策体系和高效有序的客户资产管理业务执行体系，公司已经具备了完善的客户资产管理业务创新能力，为公司持续、健康、快速发展奠定了基础。经验丰富的投资管理团队山西证券拥有一支经验丰富、稳定团结的投资人才队伍，平均证券从业时间超过8年，其投资队伍中既有在金融市场上征战多年的资深投资专家，又有熟悉海内外资产市场、债券市场和收购兼并的投资精英，既有精通定量分析的金融工程师，又有对宏观经济和行业深入把握的高级研究员，以及擅长公司财务分析的资深人士。多年来，这只队伍保持着高度的稳定性和强大的凝聚力，保证了公司运转的高度有效和连贯性。

4.4研究所

山西证券研究所——修我甲兵与子偕行

山西证券研究所已构架起一个多角度、多层次覆盖资本市场各个领域的综合研究体系，致力于为客户和投资者提供独立、全面、前瞻和务实的证券研究与投资咨询服务。

高素质的研究团队：

研究员90%以上具有硕士、博士学位，毕业于国内知名高校，绝大多数有理工科和经济学或管理学的复合知识结构及证券市场从业经验。一些资深研究员有多年产业实践背景，具有中、高级专业技术职称，对各自的领域都有独到而深入的研究。研究队伍实力雄厚、经验丰富、知识齐全。

研究产品与服务：

研究所为客户提供丰富的信息咨询及研究报告，包括资讯产品、宏观及策略研究、行业及公司研究和基金及债券研究四个大类约40个品种。此外，研究所还可以根据客户需要，为其量身定做一系列专题研究报告。

一个中心：客户至上

目前，研究所已建立了较为完善的客户服务流程，并初步构建了一个涵盖机构客户和众多中小投资者的资讯服务网络。

一大特色：山西权威

山西省上市公司绝大多数都是优秀的大型国有资源企业，研究所集中力量对省内上市公司进行全面、持续的调研和分析研究，树立在煤炭电力等能源行业研究优势。

引入人才提升内力：

不断招聘遴选优秀人才以充实研究实力，研究员队伍持续壮大，并在北京和上海设立工作站。

建立联盟借用外力：

与国内著名证券咨询机构——天相投资顾问有限公司进行广泛合作，建立了研究联盟，实现强强联合，为公司业务拓展和客户服务构建一个更广阔的平台。

山西证券

5、公司员工

公司现有员工600余人，拥有一大批具有注册会计师、经济师、律师资格及证券从业人员资格（包括投行、交易和投资咨询类）的专业人才，其中85%具有大专以上学历，50%具有大学本科以上学历，并拥有多名计算机、金融和工商管理专业的博士、硕士，对宏观经济、产业发展、企业经营和基金业发展等领域均有广泛而深入的研究。在员工基础素质平台较好的情况下，公司通过学习型组织的建设，培养员工养成持续跟踪学习的习惯，自觉掌握、运用和创新服务手段，在员工中树立了对公司未来发展的共同愿景，形成了团队的整体学习氛围和体系，增强了组织的生存发展能力和企业的超前意识。

6、公司荣誉

公司先后获得山西省*颁发的“优秀中介机构”、深交所颁发的“中小企业板优秀保荐机构”、中国证监会颁发的“账户规范先进集体”、中国证券市场年会颁发的“中国证券市场高成长证券公司”、中国管理科学研究院颁发的“改革开放30年中国信用建设特别贡献单位”、中国产品质量协会颁发的“全国第一批*征信企业”、新财富评选的“2009年最具潜力研究机构第二名”及上海证券报评选的“最快进步证券经纪商奖”等荣誉称号。

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