基地认定“加压”高校科技成果转化

2月12日，教育部科技司发布了首批高校科技成果转化和技术转移认定基地名单。依托清华大学等22所*直属高校和首都师范大学等25所地方高校的基地，该名单被确定为首批高校科技成果转化和技术转移基地。

《中国科学报》首次联系教育部科技司，获悉基地认证将于2018年9月开始，以*设计、管理和运营、转化能力和特色示范为认证指导标准。教育部科技司工作人员也透露:“没有进入第一批认定名单的高校在科技成果转化方面也做得很好，有望形成一个经过进一步细化后可以推广的模式。”

基地的确定将如何影响高校的成果转化工作？记者采访了高校相关人士，听取他们的意见。

■我们的记者沈春雷和赵广利·陈彬

政策激励强调持续性

十八大以来，以*同志为核心的党*高度重视科技成果转化工作。2015年，19年来首次修订了《促进科技成果转化法》。随后，教育部还及时下发了《关于加强高校科技成果转化的若干意见》和《关于进一步推进高校科技成果转化政策实施的通知》等一系列文件。

2018年5月，教育部发布了《高等学校科技成果转化和技术转移基地认定暂行办法》，旨在确定一批在科技成果转化中取得一定成果的部属高校和地方高校的高等学校科技成果转化和技术转移基地，推动我国高等学校科技成果转化从部署到实施。

“被认定为基地的大学实际上是科技成果转化综合创新和改革的试验区。”西南交通大学校长徐飞在接受《中国科学日报》采访时表示，西南交通大学有望成为首批获得基地认可的22所教育部直属大学之一。这在很大程度上是由于西南交通大学在2016年发布第1号文件《西南交通大学专利管理条例》(以下简称《西南交通大学第九条》)后，启动了“职务科技成果混合所有制”改革。

徐飞说，“职务科技成果混合所有制”把职务科技成果的所有制从国家所有制转变为国家和个人共同所有制，激发了科研人员用产权转化科技成果的积极性。

今天，西南交通大学已经完成了205项科技成果的知识产权划分和确认，注册了24家高科技创业公司。以股份形式评估的知识产权总价值超过1.3亿元，推动社会投资接近8亿元。2018年12月，国务院常务会议决定将“职务科技成果混合所有制”扩大到全国八个综合创新改革试点地区。

华南农业大学在科技成果转化领域的探索始于20世纪90年代。该校率先设立了一系列晋升研究员和晋升教授头衔，并创新了技术股利润分配制度。

在此基础上，2015年，华南农业大学成立了以校长为首的科技成果转化技术委员会，先后制定并实施了《华南农业大学科技成果转化管理办法》和《华南农业大学科技成果技术投入改革实施方案(试行)》等。，规定总收入的80%奖励给完成成果的人，学校科技成果转化收入的一部分不得少于50%用于设立专项基金支持青年研究人员从事研究工作。完成成果的人的收入不得少于30%留作科研和再开发经费。

从2018年7月国家税务总局发布《关于科技人员科技成果现金奖励个人所得税征收管理的公告》到2018年5月底，财政部、国家税务总局、科技部发布了《关于科技人员科技成果现金奖励个人所得税政策的通知》，以减轻科技人员的税收负担，增强科技人员的获取意识。到2019年，*一号文件提出“建立和完善农业科研成果产权制度，赋予科研人员科研成果所有权”；直到最近，高校科技成果转化基地的认定和技术转移促进了科技成果转化优惠政策的持续释放。

先试，先试，先练

大学是创新的源泉，企业是创新的主体。由于多年的要素驱动，我国大多数企业既没有研发能力，也没有研发团队。创新驱动发展的任务落在大学和企业身上。

1990年春天，华南农业大学的学生文志芬向现任数学与信息学院院长刘彩星提交了一份申请:“我父亲想把计算机管理引入养鸡场。你能详细谈谈吗？”文志芬的父亲文蓓颖是文氏食品集团有限公司(以下简称文氏股份)的创始人。这一要求也使得华南农业大学和文的股份难分难解。1992年，温股份提出以技术入股的方式与华南农业大学动物科学学院开展全面技术合作。

华南农业大学科技处处长阎惠超在接受《中国科学日报》采访时表示，现在华南农业大学和温的股份实现了科技人员、企业和高校之间的“双赢”，创造了一种新的成果转化模式——“温模式”。2015年，华南农业大学被广东省科技厅确定为“广东企业科技股份改革试点单位”。

多年来，江苏大学也一直在思考如何建立和完善相关政策支持相关细则。江苏大学副校长丁建宁在接受《中国科学日报》采访时表示:“通过初审，江苏大学制定了与专利分工相关的管理办法等政策。它还建立了面向市场的成果转化专职组织和团队，并将转化收入的90%以上给予了科研人员。”

丁建宁表示，江苏大学原本有一个知识产权运营中心，这也是全国高校的典范。目前，江苏大学已经整合了知识产权工作和技术转移工作，开展了市场化运作。

完善的技术转移体系使江苏大学在成果转化市场上取得了一定的成绩。丁建宁以流体机械水泵为例。“我们在全国水泵行业非常受认可。知识产权和技术成果的转化有很大影响。我们还获得了农业机械成果推广行业的认可。”

2009年，上海交通大学成立了先进工业技术研究所。上海交通大学先进工业技术研究所所长刘焰刚告诉《中国科学日报》，该研究所既不是教学单位，也不是传统的科研机构，也不是校办企业的一个全新部门。致力于新兴产业技术的前瞻性布局和引领，创新力量的整合，以及技术整合和转移的促进。

在先进工业技术研究所的领导下，上海交通大学现已发布了《关于完善知识产权管理*和实施促进科技成果转化法的意见(实施)》等八项政策文件，以及《1+3+6》等十项细则，使政策法令的实施成为一个切实可行的指南。

刘焰刚希望依托上海交通大学先进工业技术研究所及相关政策，实现科技成果转化12个字的目标:清晰(看完文件后，你知道该做什么)、干净(收入分配是你的，不是灰色收入)和正直(科技成果转化能惠及全体大学生)。

“科技成果转化不是大学的一项可选任务，而是一项必须做好的任务。”徐飞坦言，基地认可的第一批大学肩负着责任，这既是压力也是动力。有望彻底解决一些高校科技成果转化为“重要说，次要做，不忙”的现象。

通过三年的改革实践，西南交通大学发现，“职务科技成果混合所有制”是科技成果转化的必要条件，但不是充分条件。还需要进一步探索科技成果转化的充分条件，如“前天使投资”和“转化人的激励”，从而形成科技成果成功转化的充分必要条件。"我们希望尽快形成经验，供国内其他大学借鉴."徐飞说。

基础识别侧重于支持

“自《成果转化法》修订以来，国家各部委相继颁布了近20项促进科技成果转化的政策。但是，作为国有资产管理，知识产权在高校的实际运行中仍然存在一些“肠梗阻”，参与转型的部门职能严重交叉。”东北大学科技成果转化办公室主任刘海波对此表示关注。

他指出，高校科技成果转化存在三个主要问题。一是科技无形资产的国有资产管理没有明确的程序，尤其是股权管理和退出机制。二是科技成果和国有资产的行政管理意识强，科技成果没有营销模式。第三，高校科技成果转化的方向应该是服务社会，促进学科建设，而不应该简单地被看作是技术交易或产业运作。

山东大学技术转移中心主任王利民表示:“科技成果转化存在诸多困难，在配套政策的实施方面仍有改进空间。虽然该基地得到了教育部的认可，但仍有许多部门参与科技成果的转化。其他部委也能给予相关支持吗？”

科技成果转化涉及教育部、科技部、国家知识产权局、财政部、国资委、国家税务总局等部门。要彻底解决我国科技成果转化难的问题，需要协调和共同努力。徐飞认为，如果教育部会同科技部、财政部等部门在基地认定的基础上，共同出台扶持政策，为基地建设提供实质性支持，基地的示范和带动作用将会更好地发挥。

“在基地得到确认后，是否有任何支持政策，例如，允许从事技术转让的人员拥有经批准的身份？”教授刘焰刚希望基地能为更多的技术转移工人找到一个晋升的渠道。

对此，徐飞建议在高校设立科技成果转化工程师的职称序列，分为教授级高级工程师、高级工程师和工程师三个层次。对科技成果转化人员制定专门的职称评定标准。评价指标不是以论文、学历、奖项和承担的学科数量为标准，而是以试点规模成果数量、转化成果数量、孵化器数量以及企业销售收入和利润等转化效果为标准。吸引优秀复合型人才从事科技成果转化，增强高校科技成果转化和技术转移机构的服务能力。

“增加专业人才的培训，不仅作为‘信息制定者’，而且作为‘增值经营者’。”大连理工大学知识产权管理委员会办公室副主任皋陶希望，基地的认定将有助于高校在科技成果转化过程中跨越“死亡之谷”。

东南大学研究院副院长郝永生也希望基地的认定能够挖掘高校的高价值专利和成果，进行重点培育和增值推广，实施增值项目。他说:“这部分工作可以分为两步。首先，从源头上引导和培育高价值专利将得到学校的优先支持。二是根据高价值专利和成果项目进行工程开发和市场开发，并由参与方按一定比例分配增值部分。”

当前，在推进高校科技成果转化的过程中，社会金融资本对高校科技成果关注不够、投入不足是最大的问题皋陶建议“*、产业、研究和科研应深入合作，按照市场化运作模式引入金融资本，选择有市场前景的科研成果持续支持，以缩短商业化和产业化的周期。

徐飞也同意，“科技成果转化的成功取决于有多少能够创造社会财富的技术已经从大学转移到工业，或者有多少成功的高科技企业已经通过生产、学习和研究的结合而孵化出来。这两种成功离不开大学、工业和投资的紧密结合。”他认为，基地的认定必将加速大学与产业的结合，从而产生科技促进经济发展的效应。

《中国科学报》(2019-02-28，第5版，转移与转化)