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基金发行人

科普小知识2023-01-01 12:04:06
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基金发行人也叫基金证券发行人,是指经国家主管机关批准发行基金证券的法人。

1、简介


基金发行人

基金发行人也叫基金证券发行人,是指经国家主管机关批准发行基金证券的法人。

2、条例规定

根据我国《投资信托基金管理条例》,基金信托人、经理人必须具备一定的条件,并且经主管机关批准后方可从事业务。同时基金信托人和经理人还必须遵守如下规定:


基金发行人

(1)不得从事证券承销业务;

(2)不得从事信贷业务和提供贷款保证;

(3)不得从事承担无限责任的投资;

(4)不得从事信用交易;

(5)不得在同一经理人下的基金间作证券交易;

(6)不得投资于其他信托基金的受益凭证;

(7)不得投资于与信托人和经理人有利害关系的公司证券;

(8)投资于某一上市公司的股票不得超过该基金净资产价值的10%;

(9)投资于某一家公司的证券不得超过该公司总股份的10%;

(10)主管机关规定的其他投资限制。

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